Відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів (додаються). (Додатково див.)

2. Визнати такими, що втратили чинність:

Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів як виключної діяльності, затверджений наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісії) від 13.09.96 N 203-а;

Порядок здійснення комерційними банками діяльності по випуску та обігу цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 21.03.97 N 3/1;

Порядок видачі дозволу комерційним банкам на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 57;

Порядок видачі дозволу торговцям цінними паперами на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 58;

Порядок видачі дозволу депозитаріям цінних паперів на здійснення професійної депозитарної діяльності, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 59;

Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 23.06.98 N 79, зареєстрований Міністерством юстиції України від 27.07.98 за N 476/2916;

Порядок видачі дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності за операціями щодо цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 27.04.99 N 92, зареєстрований Міністерством юстиції України від 19.05.99 за N 316/3609;

Порядок узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора (відділень, філій або представництв) для здійснення ними діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 18.06.99 N 116, зареєстрований Міністерством юстиції України від 16.07.99 за N 471/3764.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (К.Отченаш) забезпечити передачу Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів для затвердження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і реєстрації цього рішення у Міністерстві юстиції України.

4. Управлінню організаційного забезпечення (Ю.Лиско) забезпечити публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Рішення набирає чинності через десять днів з дати державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів (далі - Ліцензійні умови) розроблені відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про господарські товариства", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" та Указів Президента України від 14.02.97 N 142/97 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" (зі змінами і доповненнями), від 02.03.96 N 160/96 "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 25 травня 1994 року N 247" та інших чинних законодавчих і нормативно-правових актів, визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.1. Ці Ліцензійні умови встановлюють спеціальні вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на ринку цінних паперів та на момент отримання ліцензії.

1.2. Професійний учасник ринку цінних паперів - юридична особа, яка здійснює певний вид (види) професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі отриманої ліцензії.

Місцезнаходженням юридичної особи вважається - адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені.

Професійний учасник, який здійснює певний (і) вид (види) професійної діяльності повинен здійснювати таку діяльність у приміщеннях повністю відокремлених від приміщень інших юридичних осіб.

Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно, його частина, яку займає професійний учасник, одночасно не використовується іншими юридичними особами.

Приміщення - будівлі або частини будівель, включаючи будинки, інші споруди та приміщення, окремі кімнати, які використовуються ліцензіатом чи можуть бути використані при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.3. При виконанні спеціальних вимог, передбачених Ліцензійними умовами, юридичні особи можуть отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме:

1.3.1. Діяльності по випуску та обігу цінних паперів, зокрема:

1.3.1.1. Діяльності по випуску цінних паперів;

1.3.1.2. Комісійної діяльності по цінних паперах;

1.3.1.3. Комерційної діяльності по цінних паперах.

Якщо торговець цінними паперами приймає рішення про розширення своєї діяльності, а саме про здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, яка може поєднуватися з діяльністю щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, то торговець цінними паперами повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.3.2. Депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.

1.3.3. Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

1.3.4. Розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів.

1.3.5. Діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Ліцензію можуть отримати юридичні особи для здійснення ними господарської діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів як реєстратори та емітенти на здійснення діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів у разі переоформлення ними ліцензії в установленому чинним законодавством порядку в зв'язку з розширенням своєї діяльності.

1.3.6. Діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів.

1.3.7. Діяльності з управління активами, зокрема:

1.3.7.1. Управління активами інститутів спільного інвестування (далі - управління активами ІСІ).

У разі, якщо компанія з управління активами, яка здійснює діяльність з управління активами ІСІ, приймає рішення про розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з управління активами ІСІ та діяльності з управління активами пенсійних фондів, то ліцензіант повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.3.7.2. Управління активами пенсійних фондів.

У разі якщо компанія з управління активами, яка здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів, приймає рішення про розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з управління активами пенсійних фондів та діяльності з управління активами ІСІ, то ліцензіант повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.4 Органом ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - орган ліцензування).

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яка проваджується емітентами, здійснюється відповідними територіальними органами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за місцезнаходженням емітента (крім випадку поєднання діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів).

1.5. Професійний учасник ринку цінних паперів має право здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів на всій території України після отримання відповідної ліцензії в органі ліцензування за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації.

1.6. Відокремлений підрозділ юридичної особи - це філія, інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Філія або інший відокремлений підрозділ професійного учасника ринку цінних паперів, яким надаються повноваження здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів, мають право на її провадження з дати отримання завіреної органом ліцензування копії відповідної ліцензії.

1.7. Строк дії ліцензії встановлений постановою Кабінету Міністрів України від 29.11.2000 N 1755 "Про термін дії ліцензії на провадження певних видів господарської діяльності, розміри і порядок зарахування плати за її видачу" (зі змінами та доповненнями).

1.8. Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку дії ліцензії, визнання її недійсною або анулювання.

1.9. Здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів після закінчення строку дії ліцензії, визнання ліцензії недійсною або її анулюванні не допускається.

1.10. Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії, то він повинен не менш ніж за десять робочих днів до закінчення вказаного строку подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Ліцензійних умов.

У разі реорганізації ліцензіата (перетворення, поділ, злиття та/або зміна найменування у процесі реорганізації), якщо юридична особа має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то вона протягом десяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів (або змін до них), пов'язаних з його реорганізацією, повинна подати до органу ліцензування заяву на анулювання попередньо виданої ліцензії у зв'язку з її реорганізацією та відповідну заяву і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Ліцензійних умов.

1.11. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії професійний учасник повинен переоформити її в установленому чинним законодавством порядку.

1.12. Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати строку дії, зазначеного в ліцензії, що переформляється. Не переоформлена в установлений строк ліцензія є недійсною.

1.13. За видачу ліцензії справляється плата в розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За видачу завіреної копії ліцензії справляється плата в розмірі одного неоподатковуваного мінімуму доходів громадян, за переоформлення ліцензії та видачу дубліката ліцензії - плата в розмірі п'яти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, яка зараховується до Державного бюджету України.

1.14. Ліцензія або її завірена копія, видана органом ліцензування професійному учаснику ринку цінних паперів, не підлягає передачі для використання іншими юридичними або фізичними особами для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.15. Анулювання ліцензії професійному учаснику ринку цінних паперів, який суміщує певні види професійної діяльності на ринку цінних паперів, на окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів тягне за собою припинення ним здійснення інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.16. Вимоги, установлені Ліцензійними умовами, повинні виконуватись професійними учасниками ринку цінних паперів протягом усього строку дії ліцензії.

2.1. Для отримання ліцензії заявник - професійний учасник ринку цінних паперів особисто або через уповноважений ним орган чи особу звертається до органу ліцензування (у відповідне управління, яке здійснює приймання та розгляд документів) із заявою про видачу ліцензії установленого зразка, складеною державною мовою згідно з додатком 1. До заяви про видачу ліцензії додається копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ.

До заяви про видачу ліцензії також додаються документи, вичерпний перелік яких встановлений постановою Кабінету Міністрів України від 04.07.2001 N 756 "Про затвердження переліку документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії для окремого виду господарської діяльності" (зі змінами та доповненнями). Усі документи (крім установчих), що надаються відповідно до цього переліку, повинні бути підписані керівником, засвідчені печаткою юридичної особи та не можуть бути більше двох місяців давності на дату подання заяви на отримання ліцензії.

Крім того, зазначені в цьому пункті документи надаються в електронному вигляді (у форматі, визначеному органом ліцензування).

2.2. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність по випуску та обігу цінних паперів (торгівля цінними паперами)

2.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів, можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" у формі господарських товариств (у тому числі акціонерних, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій).

2.2.2. Для торговців цінними паперами (крім банків) відповідно до чинного законодавства операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності, що повинно бути відображено в установчих документах.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості положень щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів, встановлених Цивільним та Господарським кодексами України, Законами України "Про цінні папери і фондову біржу" та "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

2.2.3. Ліцензію на здійснення всіх або окремих (крім комісійної) видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів може бути видано торговцям цінними паперами (крім банків), які мають унесений статутний фонд у розмірі не менше як 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а на здійснення комісійної діяльності щодо цінних паперів - не менше як 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Статутний фонд торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів.

2.2.4. Ліцензію на здійснення всіх або окремих видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів може бути видано банкам, створеним у формі господарських товариств (у тому числі акціонерних, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій), що зареєстровані Національним банком України, у статуті яких передбачені операції з цінними паперами.

2.2.5. Ліцензію на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), який безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами вартістю понад 10 відсотків статутного фонду, у тому числі безпосередньо - вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого торговця.

2.2.6. Ліцензію на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо частка будь-якого торговця цінними паперами (у тому числі й банку) у його статутному фонді безпосередньо або побічно перевищує 10 відсотків, у тому числі безпосередньо - 5 відсотків його статутного фонду.

Відповідно до пунктів 2.2.5 та 2.2.6 Ліцензійних умов безпосереднім володінням майна визнається володіння часткою у статутному фонді будь-якого товариства, побічним - часткою у статутному фонді такого товариства, яке є учасником в іншому товаристві.

2.2.7. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі й банку), його філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим Міністерством юстиції України від 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами (його філій), які безпосередньо виконують операції з цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим Міністерством юстиції України від 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію), і мати сертифікати встановленого зразка (далі - сертифікати).

2.2.8. Для торговців цінними паперами (крім банків) кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) - для торговця цінними паперами та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

Керівні посадові особи торговця цінними паперами (його філій) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

Фахівці торговця цінними паперами (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в іншому торговці цінними паперами, але не більше ніж у двох торговців цінними паперами.

2.2.9. Для торговців цінними паперами - банків кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) для головної контори та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

2.2.10. За заявою торговця цінними паперами копію ліцензії можуть отримати його філії або інші відокремлені підрозділи, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.3. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - депозитарна діяльность

2.3.1. Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів

2.3.1.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" у формі відкритого акціонерного товариства, учасниками якого є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.

2.3.1.2. Установчими документами депозитарію депозитарна діяльність повинна визначатися як виключна його діяльність.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.3.1.3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 1500 тис. грн.

2.3.1.4. Частка одного учасника в статутному фонді депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього фонду.

2.3.1.5. До керівного складу депозитарію (голова правління, його заступники, головний бухгалтер) не можуть входити особи, які притягувалися до кримінальної відповідальності.

Керівниками підрозділів, які безпосередньо виконуватимуть депозитарні операції, а також підрозділу внутрішнього аудиту не можуть бути призначені особи, які притягувалися до кримінальної відповідальності.

2.3.1.6. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі його працівники, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

Зазначені керівні посадові особи та працівники заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник заявника повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

2.3.2. Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів

2.3.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, можуть отримати банки, які мають ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів, і торговці цінними паперами за наявності вищевказаної ліцензії, статутні документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.3.2.2. Мінімальний розмір статутного фонду та фінансовий стан банку для отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.

2.3.2.3. Мінімальний розмір статутного фонду торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 700 тис. грн.

2.3.2.4. Мінімальний розмір статутного фонду торговця цінними паперами, який є інвестиційною компанією, на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 1 400 тис.грн.

2.3.2.5. У статутному фонді зберігача частка іншого зберігача, торговця цінними паперами, інвестиційної компанії та інших професійних учасників фондового ринку не може перевищувати п'яти відсотків. Частка інституційного інвестора, який не є професійним учасником фондового ринку (страхова компанія, недержавний пенсійний фонд та інші) у статутному фонді зберігача не може перевищувати двадцяти відсотків, якщо інше не передбачено законом.

2.3.2.6. Керівні посадові особи заявника (у тому числі банку), його філій, яким надані повноваження здійснювати депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, а також фахівці, яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію.

Для заявників (крім банків) кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) як для головної контори, так і для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.

Для банків кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) як для головної контори, так і для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.

Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

2.3.2.7. Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів

2.4.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів, може отримати тільки депозитарій, який має ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.

2.4.2. Установчими документами депозитарію повинно передбачатися здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

2.4.3 Депозитарій, який отримав ліцензію на здійснення розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів, набуває статусу клірингового депозитарію.

2.4.4. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 3 500 тис. грн.

2.4.5. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі фахівці, що безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

2.5. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Професійна діяльність на ринку цінних паперів, а саме діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, поділяється на такі види:

а) діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яку можуть здійснювати юридичні особи для провадження ними господарської діяльності як реєстратори;

б) діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яку можуть здійснювати емітенти для організації самостійного ведення реєстру.

2.5.1. Діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами

2.5.1.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (здійснюється реєстраторами), можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства".

2.5.1.2. Заявник може одержати ліцензію, якщо діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачена його статутом.

Діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.5.1.3. Заявниками можуть виступати депозитарії та зберігачі цінних паперів.

2.5.1.4. Органи державної влади не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора.

2.5.1.5. Центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники не можуть бути засновниками та учасниками реєстратора.

2.5.1.6. Якщо засновником (учасником) заявника виступає професійний учасник ринку цінних паперів, то його частка в статутному фонді заявника не повинна бути більшою 10 відсотків.

2.5.1.7. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду реєстратора на дату надання заяви про видачу ліцензії повинен становити не менше ніж 40 тис. грн., у тому числі грошовими коштами не менше ніж 22 тис. грн.

2.5.1.8. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та його працівники, які безпосередньо здійснюватимуть діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

Для заявника (крім банку) кількість сертифікованих працівників не може бути менше трьох (у тому числі керівні посадові особи). Для банку кількість сертифікованих фахівців не може бути менше чотирьох (у тому числі керівні посадові особи).

Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів. Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

2.5.1.9. Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи реєстратора, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.5.1.10. У разі наявності у філії реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента така філія повинна мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи).

2.5.1.11. Філія реєстратора, яка має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинна мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо філія обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у реєстрах осіб, то вона повинна мати не менше трьох сертифікованих штатних працівників.

2.5.2. Діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється емітентами

2.5.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме, діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, крім компанії з управління активами, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом, та кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 250 осіб.

2.5.2.2. Керівник виконавчого органу емітента або інша керівна посадова особа, яка згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, якому надані повноваження щодо здійснення цієї діяльності, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб. Для вказаного фахівця діяльність у цього емітента повинна бути основним місцем роботи.

Мінімальна кількість фахівців (у тому числі керівні посадові особи) повинна становити не менше двох осіб для здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

2.6. Професійна діяльність на ринку цінних паперів -

діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів

2.6.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів, можуть отримати тільки фондові біржі та торговельно-інформаційні системи, зареєстровані згідно з Положенням про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженим наказом Комісії від 15.01.97 N 9 і зареєстрованим Міністерством юстиції України від 03.02.97 за N 20/1824 (зі змінами та доповненнями).

2.6.2. Для організатора торгівлі цінними паперами (далі - організатор торгівлі) відповідно до чинного законодавства діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів становить виключний вид діяльності (крім випадку суміщення з діяльністю щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів), що має бути відображено в його установчих документах.

2.6.3. Ліцензію на здійснення діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть отримати фондові біржі, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" як акціонерні товариства не менш як 20 засновниками - торговцями цінними паперами, що мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (діяльність по випуску та обігу цінних паперів; комерційна і комісійна діяльність по цінних паперах), за умови внесення ними до статутного фонду не менш як 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2.6.4. Ліцензію на здійснення діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть отримати торговельно-інформаційні системи (далі - ТІС), створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" як акціонерні товариства або товариства з обмеженою відповідальністю не менше ніж 20 торговцями цінними паперами, що мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (діяльність по випуску та обігу цінних паперів; комерційна і комісійна діяльність по цінних паперах), а також ТІС, створені у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами, що отримало статус саморегулівної організації відповідно до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Комісії від 23.12.96 N 329 і зареєстрованого Міністерством юстиції України від 26.12.96 за N 749/1774 (із змінами та доповненнями).

2.6.5. Сплачена частка статутного фонду ТІС на дату подання заяви на отримання ліцензії повинна становити не менше ніж 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2.6.6. Частка статутного фонду фондової біржі, що належить одному акціонеру - торговцю цінними паперами, а також частка статутного фонду ТІС, створеної у формі господарського товариства, що належить одному акціонеру (учаснику) - торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі.

2.6.7. Організатор торгівлі не може отримати ліцензію, якщо його статутний фонд сформовано довгостроковими (не менше одного року) державними цінними паперами більше ніж на 30 відсотків.

2.6.8. Організатор торгівлі не може отримати ліцензію, якщо в складі його активів є недержавні цінні папери, крім випадку володіння акціями депозитарію.

2.6.9. Керівні посадові особи організатора торгівлі, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та не менше двох фахівців від кожного функціонального підрозділу організатора торгівлі, які здійснюють діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію.

Керівні посадові особи та фахівці організатора торгівлі (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

2.6.10. Правила організатора торгівлі повинні передбачати:

2.6.10.1. Процедуру допуску (лістингу) та делістингу цінних паперів на організаторі торгівлі;

2.6.10.2. Перелік видів цінних паперів, що можуть бути допущені до котирування на організаторі торгівлі;

2.6.10.3. Види угод, що укладаються на організаторі торгівлі;

2.6.10.4. Порядок організації та проведення торгів на організаторі торгівлі;

2.6.10.5. Процедуру котирування цінних паперів та порядок публікації курсів цінних паперів (для фондової біржі);

2.6.10.6. Вимоги до укладення угод з купівлі-продажу цінних паперів, їх реєстрації та виконання;

2.6.10.7. Порядок оформлення та обліку документів, які використовуються при здійсненні угод з купівлі-продажу цінних паперів;

2.6.10.8. Правила проведення розрахунків за угодами, укладеними на організаторі торгівлі;

2.6.10.9. Порядок доступу до інформації організатора торгівлі та її оприлюднення;

2.6.10.10. Вимоги щодо обов'язкового виконання членами/учасниками організатора торгівлі контрактів за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів у заявленому обсязі, за заявленою ціною та у зазначений час;

2.6.10.11. Обов'язки членів/учасників організатора торгівлі щодо ведення обліку операцій;

2.6.10.12. Вимоги та механізму звітування членів/учасників перед організатором торгівлі стосовно всіх угод, укладених торговцем цінними паперами - членом/учасником організатора торгівлі;

2.6.10.13. Вимоги до сертифікації керівних посадових осіб та спеціалістів організатора торгівлі, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, з указаного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів;

2.6.10.14. Умови допуску до участі в торгах фізичних осіб, уповноважених членами/учасниками здійснювати операції з торгівлі цінними паперами на організаторі торгівлі;

2.6.10.15. Порядок застосування електронної торговельно-інформаційної мережі (ЕТІМ) (у разі наявності) та доступу членів/учасників до користування цими засобами;

2.6.10.16. Порядок публікації інформації щодо найкращих пропозицій купівлі-продажу цінних паперів та ціни останньої угоди;

2.6.10.17. Процедуру вирішення спорів між членами/учасниками організатора торгівлі, членами/учасниками організатора торгівлі та їх клієнтами, організатором торгівлі та його членами/учасниками;

2.6.10.18. Механізм здійснення контролю за додержанням членами/учасниками організатора торгівлі його вимог і правил та механізму відповідальності за їх порушення;

2.6.10.19. Застереження щодо заходів, які можуть застосовуватися організатором торгівлі в разі виникнення форс-мажорних обставин;

2.6.10.20. Інші положення, що стосуються діяльності організатора торгівлі.

2.6.11. Правила, що подаються організатором торгівлі на отримання ліцензії в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою, засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки Правил мають бути прошиті та пронумеровані.

Крім того, організатор торгівлі до дати отримання ліцензії зобов'язаний надати копію платіжного доручення про внесення плати за реєстрацію Правил організатора торгівлі в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263 "Щодо встановлення розмірів плати за реєстрацію фондової біржі, торговельно-інформаційної системи, саморегулівної організації, правил фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку цінних паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні", зареєстрованим Міністерством юстиції України від 19.04.2000 за N 231/4452 та погодженим Кабінетом Міністрів України розпорядженням від 29.03.2000 N 152-р (далі - рішення Комісії від 16.12.99 N 263).

2.7. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління активами

Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління активами поділяється на такі види:

а) діяльність з управління активами ІСІ, яку може здійснювати компанія з управління активами відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)";

б) діяльність з управління активами пенсійних фондів, яку можуть здійснювати такі особи:

компанія з управління активами - щодо активів пенсійних фондів відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також щодо пенсійних активів Накопичувального фонду в порядку, передбаченому Законом України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування";

професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів (юридична особа, яка надає професійні послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів) - щодо активів пенсійних фондів, адміністратором яких він є відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2.7.1. Діяльність з управління активами ІСІ

2.7.1.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління активами ІСІ можуть отримати тільки господарські товариства, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.1.2. Компанія з управління активами, установчими документами якої передбачено здійснення діяльності з управління активами ІСІ, може отримати ліцензію тільки за поданням саморегулівної організації на ринку цінних паперів, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють діяльність з управління активами.

2.7.1.3. Для компанії з управління активами ІСІ діяльність з управління активами становить виключний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, крім випадків ведення нею реєстру власників іменних цінних паперів, передбачених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", та не може поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має бути відображено в її установчих документах.

2.7.1.4. Установчі документи, подані компанією з управлтіння активами для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ, повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства" та "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.1.5. Компанія з управління активами, установчими документами якої передбачено здійснення діяльності з управління активами ІСІ, може отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами за умови, якщо вона має на день державної реєстрації такої особи повністю сплачений грошовими коштами статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума, еквівалентна 200000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

2.7.1.6. Частка держави в статутному фонді (капіталі) компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, не повинна перевищувати 10 відсотків.

2.7.1.7. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами ІСІ, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

Керівні посадові особи юридичної особи (її філій), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ICI не можуть одночасно працювати в іншій юридичні особі, яка здійснює діяльність з управління активами ICI.

Фахівці юридичної особи (її філій), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ICI та які сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами ICI, але не більше ніж у двох таких осіб.

2.7.1.8. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ:

не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ.

У разі поєднання діяльності з управління активами ІСІ та діяльності з управління активами пенсійних фондів - не менше трьох сертифікованих фахівців та по два сертифікованих фахівці для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

2.7.1.9. За заявою компанії з управління активами копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх філії або інші відокремлені підрозділи, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов.

2.7.1.10. Діяльність з управління активами ІСІ здійснюється з урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.2. Діяльність з управління активами пенсійних фондів, яка здійснюється компанією з управління активами

2.7.2.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління активами пенсійних фондів можуть отримати тільки господарські товариства, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", та Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування".

2.7.2.2. Для компанії з управління активами, яка здійснює управління активами пенсійних фондів відповідно до чинного законодавства, діяльність з управління активами становить виключний вид діяльності на ринку цінних паперів та не може поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має бути відображено в її установчих документах.

Відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" компанія з управління активами пенсійних фондів може здійснювати діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

Компанія з управління активами, установчими документами якої передбачено здійснення діяльності з управління активами пенсійних фондів, може отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами за умови, що вона має на день державної реєстрації повністю сплачений грошовими коштами статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума, еквівалентна 300000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

Установчі документи ліцензіата для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування".

2.7.2.3. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

Керівні посадові особи юридичної особи (її філій), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами, не можуть одночасно працювати в іншій юридичні особі, яка здійснює діяльність з управління пенсійними активами.

Фахівці юридичної особи (її філій), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами та які сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління пенсійними активами, але не більше ніж у двох таких осіб.

2.7.2.4. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на здійснення діяльності з управління активами такі:

не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

У разі поєднання діяльності з управління активами пенсійних фондів та діяльності з управління активами ІСІ - не менше трьох сертифікованих фахівців та по два сертифікованих фахівці для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

2.7.2.5. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх філії або інші відокремлені підрозділи, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов.

2.7.2.6. Діяльність з управління активами пенсійних фондів здійснюється з урахуванням особливостей Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування".

2.7.3. Діяльність з управління активами, яка здійснюється адміністратором пенсійного фонду

2.7.3.1. Професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів може отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами за умови, що він має на день державної реєстрації юридичної особи повністю оплачений грошовими коштами статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума, еквівалентна 500000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

Установчі документи, подані адміністратором недержавних пенсійних фондів для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами, повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства" та "Про недержавне пенсійне забезпечення".

Професійний адміністратор, який отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами пенсійних фондів, не має права здійснювати діяльність з управління активами ІСІ.

Якщо адміністратор пенсійного фонду є одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, здійснює адміністрування цього фонду, але не є компанією з управління активами, то він не має права управляти активами пенсійних фондів.

2.7.3.2. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

2.7.3.3. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на здійснення діяльності з управління активами такі:

не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

2.7.3.4. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов.

2.7.3.5. Діяльність з управління активами пенсійних фондів здійснюється з урахуванням особливостей Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

Установчі документи ліцензіанта для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування".

2.7.4. Діяльність з управління активами, яка здійснюється банком

2.7.4.1.Установчі документи, подані банком для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами, повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства", "Про банки і банківську діяльність" та "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2.7.4.2. Для банку, який здійснює управління активами створеного ним корпоративного пенсійного фонду, діяльність з управління активами не може поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів.

2.7.4.3. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

2.7.4.4. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на здійснення діяльності з управління активами:

не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для юридичної особи, яка здійснює діяльність з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

2.7.4.5. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов.

2.7.4.6. Діяльність з управління активами пенсійних фондів здійснюється банком з урахуванням особливостей Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2.8. Заявник несе відповідальність згідно з чинним законодавством та вимогами, установленими Ліцензійними умовами, за достовірність інформації, указаної у заяві та документах, поданих для отримання ліцензії (копії ліцензії), та в їх електронних копіях.

2.9. Заява про видачу ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява подана (підписана) особою, яка не має на це повноважень;

документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, визначенних Ліцензійними умовами.

2.10. Про залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється у письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження вказаної заяви та документів, що додаються до заяви. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що були підставою для винесення рішення про залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) з доданням відповідних документів, яка розглядається в порядку, установленому Ліцензійними умовами.

2.11. Орган ліцензування приймає рішення про видачу ліцензії (копій ліцензії для філій, зазначених у заяві) або про відмову в її видачі у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, що додаються до заяви.

2.12. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. У рішенні про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) зазначаються підстави такої відмови згідно з чинним законодавством.

Повідомлення про прийняття рішення про видачу або про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення. При відмові у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертаються.

2.13. У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу ліцензії остання повинна бути оформлена не пізніше ніж за три робочих дні з дати надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії. Видача ліцензії здійснюється в порядку та в терміни, визначені чинним законодавством.

2.14. Для кожної філії, кожного відокремленого підрозділу (далі - філія) професійного учасника, які зазначені в заяві про видачу ліцензії та здійснюватимуть професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі отриманої ліцензії, орган ліцензування видає заявнику засвідчені копії ліцензії, які реєструються в журналі обліку заяв та виданих ліцензій. Засвідчена органом ліцензування копія ліцензії є документом, що підтверджує право філії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі отриманої ліцензії.

2.15. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) є:

недостовірність даних у документах, поданих заявником, для отримання ліцензії (копії ліцензії);

невідповідність заявника згідно з поданими документами Ліцензійним умовам, установленим для отримання ліцензії (копії ліцензії) на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів.

2.16. У разі відмови у видачі ліцензії (копії ліцензії) на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на її видачу, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.

2.17. У разі відмови у видачі ліцензії (копії ліцензії) на підставі невідповідності заявника Ліцензійним умовам він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.

2.18. Рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) може бути оскаржено в судовому порядку.

3.1. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу (далі - філія) та/або розширення переліку діючих, якій(им) будуть надані повноваження щодо права провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування заяву встановленого зразка про видачу копії ліцензії (додаток 2), а також засвідчені ним копії документів, що підтверджують повноваження філії щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме:

3.1.1 копію рішення про створення філії та/або надання вказаних повноважень діючій філії і копію, затвердженого в установленому порядку Положення про філію (крім банків);

3.1.2. Для банків - копію письмового дозволу банку на здійснення філією визначеного ним переліку операцій, у тому числі операцій на ринку цінних паперів, та копію затвердженого в установленому порядку Положення про внутрішній структурний підрозділ філії банку, якому надані повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614

3.1.3. Довідку про філію(ї) згідно з додатком 3;

3.1.4. Довідку про керівних посадових осіб філії та її фахівців, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4;

3.1.5. Копію платіжного доручення про внесення плати за видачу копії ліцензії.

Рішення про видачу копії(й) ліцензії або про відмову в її (їх) видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов, у строк не пізніше десяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу копії(й) ліцензії та документів, що додаються до заяви.

У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу копії(й) ліцензії її (їх) оформлення здійснюється органом ліцензування у строк не пізніше ніж за три робочих дні з дати прийняття такого рішення.

3.2. У разі ліквідації філії ліцензіата, яка здійснювала професійну діяльність на ринку цінних паперів, або в разі припинення провадження філією вказаної діяльності згідно з отриманою в органі ліцензування копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом семи робочих днів з дати ліквідації вказаної філії або з дати припинення діяльності такою філією подати до органу ліцензування такі документи:

3.2.1. Заяву про анулювання копії ліцензії;

3.2.2. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу з цього питання;

3.2.3. Копію ліцензії, отриману в органі ліцензування (для її анулювання).

Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про ліквідацію філії, яка здійснювала професійну діяльність на ринку цінних паперів на підставі виданої їй копії ліцензії, або в разі припинення провадження філією вказаної діяльності повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання вищезазначеної копії ліцензії. Рішення про анулювання копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов.

Орган ліцензування повинен внести відповідні зміни до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.

3.2.4. У разі зміни найменування філії та/або місцезнаходження філії ліцензіат протягом тридцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до Положення про філію повинен подати до органу ліцензування такі документи:

а) заяву про зміни щодо найменування філії та/або місцезнаходження філії;

б) копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження філії;

в) копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію із внесеними змінами;

г) довідку про філію з відповідними змінами згідно з додатком 3.

3.2.4.1. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження філії, яка здійснює діяльність на підставі виданої їй копії ліцензії, повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів внести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.

3.2.4.2. У разі отримання від професійного учасника, який поєднує певні види професійної діяльності на ринку цінних паперів, заяви щодо припинення здійснення філією певного виду діяльності (з доданням копії відповідного рішення), що здійснювався на підставі виданої їй копії ліцензії, орган ліцензування повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування

3.3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи); зміна місцезнаходження юридичної особи; зміни, пов'язані з провадженням професійним учасником певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, професійний учасник зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування заяву про переоформлення ліцензії встановленого зразка (додаток 5) разом з ліцензією, що підлягає переоформленню, та відповідними документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підверджують зазначені зміни.

3.3.1. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування професійного учаснеика (якщо зміна найменування не пов'язана з його реорганізацією) та/або зміною місцезнаходження професійного учасника, до заяви встановленого зразка додаються:

а) копія свідоцтва про державну реєстрацію з відповідними змінами, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

б) копії змін до статуту та установчого договору (у разі його наявності) щодо зміни найменування та/або місцезнаходження, зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи;

в) копія платіжного доручення про внесення плати за переоформлення ліцензії.

Орган ліцензування протягом трьох робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, зобов'язаний видати переоформлену на новому бланку ліцензію з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії;

г) оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх наявності).

3.3.2. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку зі змінами, що пов'язані з провадженням заявником певного виду професійної діяльності, якщо ця зміна пов'язана з його намірами розширити свою діяльність, ліцензія переоформляється в порядку і в строки, передбачені для видачі ліцензії.

Для переоформлення ліцензії у зв'язку з розширенням видів професійної діяльності на ринку цінних паперів до заяви, встановленого зразка, додаються:

а) документи, передбачені пунктом 33 постанови Кабінету Міністрів України від 04.07.2001 N 756 "Про затвердження переліку документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії для окремого виду господарської діяльності" (зі змінами та доповненнями), щодо виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, на який здійснюється розширення діяльності;

б) оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх наявності).

3.3.2.1. У разі розширення діяльності філії, яка має відповідну копію ліцензії, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування такі документи:

а) заяву про розширення діяльності філії;

б) копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію із внесеними змінами (крім банків);

в) для банків - копію затвердженого в установленому порядку Положення про внутрішній структурний підрозділ філії, якому надаються повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, яке повинно відповідати вимогам, зазначеним у п.3.1.2 Ліцензійних умов;

г) довідку про керівних посадових осіб філії та її фахівців, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку та мають повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, згідно з додатком 4.

Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про розширення діяльності філії, яка здійснює діяльність на підставі виданої їй копії ліцензії, повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.

3.3.3. Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією орган ліцензування на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає професійному учаснику засвідчені копії такої ліцензії для філій (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Рішення про визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу, в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. Відповідні зміни до ліцензійного реєстру вносяться органом ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.

3.3.4. Професійний учасник, який подав заяву та відповідні документи про переоформлення ліцензії, може провадити свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про переоформлення ліцензії.

3.4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до органу ліцензування із заявою про видачу дубліката ліцензії згідно з додатком 6, до якої додається документ, що засвідчує внесення плати за видачу дубліката ліцензії.

Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата ліцензії або її пошкодження.

3.4.1. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, то ліцензіат подає до органу ліцензування: заяву про видачу дубліката ліцензії встановленого зразка; не придатну для користування ліцензію; документ, що підверджує внесення плати за видачу дубліката ліцензії.

3.4.2. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії.

3.4.3. Професійний учасник, який подав заяву та відповідні документи для видачі дубліката ліцензії, може провадити свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про видачу дубліката ліцензії.

3.4.4. Орган ліцензування зобов'язаний протягом трьох робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката ліцензії видати заявникові дублікат ліцензії замість утраченої або пошкодженої.

3.4.5. Рішення про видачу дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. Відповідні зміни до ліцензійного реєстру вносяться органом ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.

3.5. Ліцензійні умови провадження торговцями цінними паперами (у тому числі банками) професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів

3.5.1. Торговець цінними паперами може здійснювати свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа) та включення протягом зазначеного терміну до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 14.07.2004 N 296 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 02.08.2004 за N 957/9556.

3.5.2. Торговець цінними паперами для здійснення діяльності повинен:

розробити Положення про діяльність торговця цінними паперами;

розробити Положення про внутрішній контроль;

визначити контролера;

забезпечити відповідну кількість засобів обробки інформації та засобів зв'язку;

розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення;

призначити працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу, та затвердити його посадову інструкцію.

3.5.2.1. Положення про діяльність торговця цінними паперами має містити, зокрема:

1) порядок укладання угод;

2) порядок роботи з клієнтами;

3) порядок здійснення діяльності з випуску цінних паперів;

4) порядок здійснення комісійної діяльності з цінними паперами;

5) порядок здійснення комерційної діяльності з цінними паперами;

6) порядок здійснення діяльності з похідними цінними паперами (фондовими деривативами);

7) облік та звітність щодо операцій з цінними паперами;

8) облік та звітність щодо коштів клієнтів;

9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.

3.5.2.2. Положення про внутрішній контроль має містити, зокрема:

1) порядок і терміни розгляду скарг, звернень і заяв клієнтів та інших професійних учасників ринку цінних паперів;

2) процедури запобігання несанкціонованому доступу до службової інформації і її неправомірному використанню, у тому числі при суміщенні різних видів професійної діяльності;

3) розрахункові нормативи і показники для професійних учасників, встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

4) вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на ринку цінних паперів, установлені професійним учасником;

5) опис компетенції контролера, його функцій, прав та обов'язків;

6) перелік та опис дій контролера у разі виявлення ним порушень;

7) форму і терміни подання звітності контролером керівнику виконавчого органу професійного учасника;

8) вимоги до оформлення первинних документів внутрішнього обліку, ведення облікових операцій, висвітлення операцій з цінними паперами в системі внутрішнього обліку і складання внутрішньої звітності.

3.5.2.3. Контролер торговця цінними паперами призначається з числа сертифікованих фахівців та відповідає за повноту та достовірність надання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.5.2.4. Торговець цінними паперами зобов'язаний мати обладнання та програмне забезпечення, які відповідають вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, у тому числі пристрій для безперебійного електроживлення та не менше двох комп'ютерів, а також засоби зв'язку (електронна пошта, телефон, факс).

3.5.2.5. Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом торговця цінними паперами, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання торговця цінними паперами для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.5.2.6. У торговця цінними паперами повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення торговцем цінними паперами заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.5.3. Торговець цінними паперами, який отримав ліцензію, зобов'язаний надавати до органу ліцензування адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 08.06.2004 N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого Міністерством юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721.

3.5.4. Торговець цінними паперами повинен мати власне (належне йому на праві власності, оренди або суборенди) приміщення повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб.

3.5.5. Торговець цінними паперами повинен протягом строку дії ліцензії дотримуватись вимог положень Господарського та Цивільного кодексів України щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів, статті 26 - 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" та Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23 грудня 1996 року N 331 (зі змінами) і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768.

Торговець цінними паперами (банк) повинен протягом строку дії ліцензії відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.

3.5.6. Торговець цінними паперами протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.5.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи (крім банку).

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, торговець цінними паперами повинен сплатити вказане збільшення виключно за рахунок грошових коштів;

3.5.6.2 Для банку - копії змін та доповнень до статуту, зареєстровані в установленому порядку Національним банком України, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи;

3.5.6.3. Довідку про зміни розміру частки в статутному фонді засновників, акціонерів, учасників заявника (у тому числі банку) із зазначенням частки кожного в статутному фонді (в абсолютній сумі та у відсотках) або зміни у їх складі згідно з додатком 7.

Для торговця цінними паперами (у тому числі банку), створеного у формі акціонерного товариства, довідка про зміни в складі акціонерів (засновників) та/або зміни розміру їх частки в статутному фонді надається щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків у статутному фонді;

3.5.6.4. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів, учасників тих юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді заявника - торговця цінними паперами (у тому числі банку) згідно з додатком 8.

Для юридичної особи, яка має понад 10 відсотків у статутному фонді торговця цінними паперами (у тому числі банку) та створена у формі акціонерного товариства, указані зміни надаються щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків її статутного фонду;

3.5.6.5. Довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких заявник - торговець цінними паперами (у тому числі банк) має частку понад 5 відсотків статутного фонду цих юридичних осіб (указати в абсолютній сумі та у відсотках) та/або зміни розміру вказаної частки згідно з додатком 9;

3.5.6.6. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців торговця цінними паперами (у тому числі банку), його філій, що безпосередньо здійснюватимуть операції з цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності торговцю необхідно відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;

3.5.6.7. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;

3.5.6.8 Інформацію про реорганізацію торговця цінними паперами (злиття, приєднання, поділ, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).

У разі реорганізації (перетворення - зміни організаційно-правової форми товариства) торговець цінними паперами повинен протягом десяти робочих днів з дати його перереєстрації (здійснює орган державної реєстрації суб'єктів підприємницької діяльності) подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи на отримання в установленому порядку нової ліцензії.

3.5.7. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.5.7.1. Арешт банківських рахунків торговця цінними паперами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.5.7.2. Вихід торговця цінними паперами із СРО із зазначенням причини виходу.

У цьому випадку торговець цінними паперами повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів.

У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до саморегулівної організації.

3.5.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.5.9. Якщо філія(ї) торговця цінними паперами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням торговця), то торговець цінними паперами повинен повідомити про це відповідний територіальний орган органу ліцензування та надати йому інформацію згідно з п.3.5.8 Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії торговця цінними паперами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6. Ліцензійні умови провадження депозитаріями та зберігачами цінних паперів професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності

3.6.1. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності депозитаріями цінних паперів

3.6.1.1. Депозитарій на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

3.6.1.2. Депозитарій може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з долученням копії відповідного документа).

3.6.1.3. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", положень Господарського та Цивільного кодексів України щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (далі - Положення про депозитарну діяльність), Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 (далі - Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі), та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.6.1.4. Депозитарій повинен мати власне (належне йому на праві власності, оренди або суборенди за угодою з власником на строк не менше трьох років) приміщення повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб.

3.6.1.5. Приміщення депозитарію повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.

3.6.1.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів депозитарій повинен мати спеціально обладнане сховище відповідно до вимог МВС, яке б унеможливлювало викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів та/або їх сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів.

Для зберігання цінних паперів депозитарій може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору згідно з чинним законодавством. У цьому договорі може бути визначена відповідальність цієї юридичної особи за зберігання майна, яке депозитарій передає у її сховище, а також порядок використання цього сховища депозитарієм.

3.6.1.7. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства.

3.6.1.8. У разі здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів депозитарій зобов'язаний провадити її в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі.

3.6.1.9. Депозитарій повинен мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі.

3.6.1.10. Депозитарій повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, обладнання та програмне забезпечення, які відповідають специфіці його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

3.6.1.11. Депозитарій повинен бути обладнаний системними і програмно-технічними засобами та засобами зв'язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів.

3.6.1.12. Депозитарій повинен забезпечити архівацію даних стану рахунків та інформації щодо проведених операцій за кожний операційний день.

Носії з архівними даними стану рахунків та інформації депозитарію повинні зберігатися у надійно захищеному приміщенні окремо від приміщення, де встановлено комп'ютерне обладнання депозитарію.

3.6.1.13. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію;

регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

положення про внутрішній аудит за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації;

інші документи, що визначені Положенням про депозитарну діяльність.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.

3.6.1.13.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарію залежно від завдань, що на них покладені;

2) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

3) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

7) перелік процедур звітності перед клієнтами за відповідними договорами при прийманні цінних паперів від інших зберігачів;

8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента;

9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.

3.6.1.13.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити, зокрема:

1) порядок приймання клієнтів;

2) вимоги до клієнтів депозитарію;

3) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

4) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

5) порядок оформлення та подання документів при прийманні клієнтів;

6) порядок приймання цінних паперів;

7) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розміри плати, зокрема за:

а) відкриття рахунку в цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;

ґ) корпоративні дії емітента;

д) блокування цінних паперів;

е) виконання розпоряджень;

є) переказ та переміщення цінних паперів;

ж) заставу та дарування цінних паперів;

з) закриття рахунку в цінних паперах;

и) інші операції, передбачені чинним законодавством.

3.6.1.14. Фахівці (у тому числі керівники) підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, не мають права поєднувати свою діяльність у тих підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців але не менше ніж до одного фахівця такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.6.1.15. Депозитарій зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, установлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.6.1.16. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.6.1.16.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документ;

3.6.1.16.2. Довідку про зміни у складі керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців депозитарію, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;

3.6.1.16.3. Інформацію про припинення діяльності депозитарію шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).

3.6.1.17. Депозитарій зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.6.1.17.1. Арешт банківських рахунків депозитарію із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.6.1.17.2. Вихід депозитарію із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі депозитарій повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів.

У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до саморегулівної організації.

3.6.1.17.3 юридичних осіб, у яких депозитарій має частку понад 5 відсотків статутного фонду згідно з додатком 9.

У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких депозитарій має частку понад 5 відсотків статутного фонду, депозитарій надає відповідну довідку про ці зміни згідно з додатком 9.

3.6.1.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватися відомості в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6.1.19. Депозитарій повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом депозитарію, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання депозитарію для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.6.1.20. У депозитарії повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення депозитарієм заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.6.1.21. Депозитарій повинен забезпечити реалізацію функцій державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у депозитарії згідно з чинним законодавством.

3.6.1.22. Депозитарій зобов'язаний повідомляти Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про порушення зберігачем вимог щодо програмного та технічного забезпечення та норм технічного захисту інформації, які встановлені депозитарієм, протягом десяти робочих днів з дати виявлення цього порушення.

3.6.1.23. Протягом строку дії ліцензії частка депозитарію у статуному фонді зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.

3.6.2. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності зберігачами цінних паперів

3.6.2.1. Зберігач на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.