Відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" з метою приведення Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями), у відповідність до вимог Цивільного та Господарського кодексів України, Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", підвищення вимог до діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та удосконалення процедури ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни та доповнення до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями) (додаються).

2. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, привести свою діяльність у відповідність до вимог пунктів 1.2, 1.6, 2.3.2.5, 2.5.2.2 , 3.5.2.4, 3.6.1.23, 3.8.3, 3.9.2.7, 3.10.15 протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами та доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

3. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом календарного року з дати набрання чинності цими Змінами та доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів привести свою діяльність у відповідність до вимог пунктів 2.3.1.3, 2.3.2.3, 2.3.2.4, 2.4.4, 2.5.1.7, 2.5.2.1.

4. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом вісімнадцяти місяців з дати набрання чинності цими Змінами та доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів привести свою діяльність у відповідність до вимог пунктів 2.2.8, 2.3.1.6, 2.3.2.6, 2.5.1.8, 2.6.9, 2.7.1.7 2.7.2.3 у частині вимог до стажу керівника та протягом трьох місяців в частині обмежень щодо роботи керівників та фахівців в інших професійних учасниках ринку цінних паперів.

5. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом двох місяців з дати набрання чинності цими Змінами та доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів привести свою діяльність у відповідність до вимог пунктів 3.5.1, 3.10.1 у частині включення в установленому порядку до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

6. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Непрану М.І. забезпечити:

надання вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на затвердження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва;

реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

7. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства України.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Непрана М.І.

1. Преамбулу після слів "розроблені відповідно до" доповнити словами "Цивільного та Господарського кодексів України", слова "Про підприємства в Україні"" вилучити, та після слів "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"" доповнити словами "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців"".

2. У розділі 1:

2.1. Пункт 1.2 доповнити абзацами другим - п'ятим такого змісту:

"Місцезнаходженням юридичної особи вважається - адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені.

Професійний учасник, який здійснює певний (і) вид (види) професійної діяльності повинен здійснювати таку діяльність у приміщеннях повністю відокремлених від приміщень інших юридичних осіб.

Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно, його частина, яку займає професійний учасник, одночасно не використовується іншими юридичними особами.

Приміщення - будівлі або частини будівель, включаючи будинки, інші споруди та приміщення, окремі кімнати, які використовуються ліцензіатом чи можуть бути використані при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів".

2.2. Пункти 1.6, 1.7 викласти в такій редакції:

"1.6. Відокремлений підрозділ юридичної особи - це філія, інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Філія або інший відокремлений підрозділ професійного учасника ринку цінних паперів, яким надаються повноваження здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів, мають право на її провадження з дати отримання завіреної органом ліцензування копії відповідної ліцензії.

1.7. Строк дії ліцензії встановлений постановою Кабінету Міністрів України від 29.11.2000 N 1755 "Про термін дії ліцензії на провадження певних видів господарської діяльності, розміри і порядок зарахування плати за її видачу" (зі змінами та доповненнями)".

2.3. Пункт 1.15 викласти в такій редакції:

"1.15. Анулювання ліцензії професійному учаснику ринку цінних паперів, який суміщує певні види професійної діяльності на ринку цінних паперів, на окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів тягне за собою припинення ним здійснення інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів".

3. У розділі 2:

3.1. У абзаці другому пункту 2.1 слова "установлюється Кабінетом Міністрів України" замінити словами "встановлений постановою Кабінету Міністрів України від 04.07.2001 N 756 "Про затвердження переліку документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії для окремого виду господарської діяльності" (зі змінами та доповненнями)".

3.2. Другий абзац підпункту 2.2.2 викласти в такій редакції:

"Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості положень щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів, встановлених Цивільним та Господарським кодексами України, Законами України "Про цінні папери і фондову біржу" та "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

3.3. У підпункті 2.2.8 слова "(зазначені фахівці, крім керівних посадових осіб, для яких вказане місце роботи є основним, можуть мати вказане місце роботи як основне або працювати за сумісництвом, але не більш ніж у двох торговців цінними паперами)" вилучити.

3.4. Доповнити підпункт 2.2.8 абзацами другим - четвертим такого змісту:

"Керівні посадові особи торговця цінними паперами (його філій) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

Фахівці торговця цінними паперами (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в іншому торговці цінними паперами, але не більше ніж у двох торговців цінними паперами".

3.5. У підпунктах 2.2.10, 2.3.2.7, 2.5.1.9, 2.7.1.9, 2.7.2.5 після слова "філії" доповнити словами " або інші відокремлені підрозділи".

3.6. Абзац другий підпункту 2.3.1.2, абзац другий підпункту 2.3.2.1 та абзац третій підпункту 2.5.1.2 викласти в такій редакції:

"Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"".

3.7. Підпункт 2.3.1.3 викласти в такій редакції:

"2.3.1.3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 1500 тис.грн.".

3.8. Доповнити підпункт 2.3.1.6 абзацами другим та третім такого змісту:

"Зазначені керівні посадові особи та працівники заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник заявника повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років".

3.9. У абзаці першому підпункту 2.3.2.1 слово "комерційні" вилучити.

3.10. У підпункті 2.3.2.2 слово "комерційного" вилучити.

3.11. Підпункт 2.3.2.3 викласти в такій редакції:

"2.3.2.3. Мінімальний розмір статутного фонду торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 700 тис.грн."

3.12. Підпункт 2.3.2.4 викласти в такій редакції:

"2.3.2.4. Мінімальний розмір статутного фонду торговця цінними паперами, який є інвестиційною компанією, на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 1 400 тис.грн."

3.13. Підпункт 2.3.2.5 викласти в такій редакції:

"2.3.2.5. У статутному фонді зберігача частка іншого зберігача, торговця цінними паперами, інвестиційної компанії та інших професійних учасників фондового ринку не може перевищувати п'яти відсотків. Частка інституційного інвестора, який не є професійним учасником фондового ринку (страхова компанія, недержавний пенсійний фонд та інші) у статутному фонді зберігача не може перевищувати двадцяти відсотків, якщо інше не передбачено законом".

3.14. Доповнити підпункт 2.3.2.6 абзацами четвертим та п'ятим такого змісту:

"Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років".

3.15. Підпункт 2.4.4 викласти в такій редакції:

"2.4.4. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 3 500 тис.грн.".

3.16. Підпункт 2.5.1.7 викласти в такій редакції:

"2.5.1.7. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду реєстратора на дату надання заяви про видачу ліцензії повинен становити не менше ніж 40 тис. грн., у тому числі грошовими коштами не менше ніж 22 тис.грн".

3.17. Абзац третій підпункту 2.5.1.8 викласти в такій редакції:

"Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів. Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років".

3.18. Підпункт 2.5.1.12 вилучити.

3.19. Підпункт 2.5.2.1 викласти в такій редакції:

"2.5.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме, діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, крім компанії з управління активами, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом, та кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 250 осіб".

3.20. Підпункт 2.5.2.2 вилучити. У зв'язку з цим підпункт 2.5.2.3 уважати підпунктом 2.5.2.2.

3.21. У підпункті 2.5.2.2 слова "його заступник (у разі наявності), який" замінити словами "інша керівна посадова особа, яка" та доповнити абзацом другим такого змісту:

"Мінімальна кількість фахівців (у тому числі керівні посадові особи) повинна становити не менше двох осіб для здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів".

3.22. Абзац другий та третій підпункту 2.6.9 викласти в такій редакції:

"Керівні посадові особи та фахівці організатора торгівлі (його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років".

3.23. Доповнити підпункт 2.7.1.7 абзацами другим та третім такого змісту:

"Керівні посадові особи юридичної особи (її філій), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ICI не можуть одночасно працювати в іншій юридичні особі, яка здійснює діяльність з управління активами ICI.