З метою визначення переліку керівних посадових осіб юридичних осіб, які підлягають сертифікації згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Установити, що до керівних посадових осіб тих юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, належать керівник юридичної особи, заступник керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності з цінними паперами (у разі наявності такого заступника), та керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, який здійснює операції щодо цінних паперів (у разі наявності такого підрозділу).

У разі наявності в юридичної особи, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, дочірнього підприємства, філії, представництва, відділення та інших відособлених підрозділів до керівних посадових осіб належать також керівник відособленого підрозділу, заступник керівника відособленого підрозділу, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів відособленого підрозділу відповідає за здійснення підрозділом професійної діяльності з цінними паперами (у разі наявності такого заступника), та керівник відповідного структурного підрозділу цього відособленого підрозділу, який здійснює операції щодо цінних паперів (у разі наявності такого структурного підрозділу).