Про затвердження Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

N 9 від 15.01.97
м.Київ

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
3 лютого 1997 р.
N 20/1824

( Наказ втратив чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 989 від 03.09.2009 )

Про затвердження Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів N 11 від 10.06.97 N 46 від 11.11.97 N 19 від 22.01.98 N 163 від 10.11.98 N 4 від 25.01.2001 N 364 від 04.09.2003 N 1542 від 19.12.2006 N 1099 від 24.05.2007 )

На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні",

НАКАЗУЮ:

( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099від 24.05.2007 )

1. Затвердити Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем (додається).

( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками забезпечити державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України.

( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Пункт 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії Головка А.Т.

В.О. Голови Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку

О.Ромашко

Затверджено

наказом Державної комісії

з цінних паперів та

фондового ринку

N 9 від 15.01.97 р.

( В редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 46 від 11.11.97, N 19 від 22.01.98 ) ( Положення втратило чинність у частині, що регулює діяльність фондових бірж на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1542 від 19.12.2006 )

Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем

( Назва Положення в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003, N 1099 від 24.05.2007 )

Це Положення розроблене відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про господарські товариства".

( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

Розділ I. Загальні положення

1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:

асоційований член фондової біржі - юридична особа, яка користується, але не володіє біржовим брокерським місцем терміном не менше одного року способом, визначеним статутом та/або правилами біржі, має право укладати угоди від свого імені та виконує вимоги всіх законодавчих та нормативних актів щодо ринку цінних паперів та вимоги статуту і правил біржі;

( Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 163 від 10.11.98 )

аукціон - конкурсний спосіб організації торгівлі, згідно з яким купівля-продаж цінних паперів здійснюється брокером/ділером у заздалегідь визначений час методом накопичення та одночасного виконання замовлень на купівлю і продаж цінних паперів (онкольний аукціон) або безперервного виконання замовлень, поданих в усній та/або письмовій формі за ціною, що змінюється протягом торговельної сесії (безперервний аукціон);

( Абзац другий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац третій пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац четвертий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац п'ятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац шостий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац сьомий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац восьмий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

електронна торговельно-інформаційна мережа (далі - ЕТІМ) - електронна система, що зв'язує торговців цінними паперами в різних місцях і дає їм змогу обмінюватися котируваннями і укладати угоди без будь-яких затримань у часі;

( Абзац десятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Абзац одинадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Абзац дванадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Абзац тринадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

брокер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику на підставі договорів доручення чи комісії за рахунок своїх клієнтів;

( Абзац чотирнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац п'ятнадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац шістнадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

введення до продажу - визначена правилами торговельно-інформаційної системи процедура встановлення брокером/ділером мінімальної ціни, за якою він згоден продати свої цінні папери протягом торговельної сесії або в режимі постійного котирування;

( Абзац сімнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

гарантійний внесок - застава, внесена коштами учасника торгівлі на організаційно оформленому позабіржовому ринку (як учасника торговельно-інформаційної системи), яка необхідна для відкриття позиції;

( Абзац вісімнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

ділер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам;

( Абзац дев'ятнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )( Абзац двадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

( Абзац двадцять другий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Абзац двадцять третій пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 ) ( Абзац двадцять четвертий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )

................

Перейти до повного тексту