На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів",

1. Затвердити Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів (додається).

2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками забезпечити державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками розробити в місячний термін Порядок реєстрації саморегулівної організації ринку цінних паперів.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії Головка А.Т.

Це Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів (далі - Положення) розроблено відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про підприємства в Україні", Закону України "Про об'єднання громадян" та визначає порядок реєстрації і анулювання, а також здійснення діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів і порядок здійснення державного регулювання та контролю за їх діяльністю.

1.

Саморегулівна організація створюється у організаційно-правових формах, передбачених законодавством, діє на основі Статуту, установчого договору (якщо це передбачено для обраної організаційно-правової форми) (далі - установчі документи), а також правил цієї організації.

2. Статус саморегулівної організації можуть одержати об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів.

Статус саморегулівної організації надається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) тим організаціям та об'єднанням, які мають достатньо ресурсів для виконання статутних зобов'язань (достатня кількість кваліфікованих спеціалістів, комп'ютерного обладнання, засобів зв'язку, грошових коштів на здійснення контролю за діяльністю своїх членів, яка має відповідати законодавству України та інше) саморегулівної організації щодо розробки та впровадження правил, стандартів та вимог до здійснення операцій на фондовому ринку, сертифікації фахівців фондового ринку, надання ліцензій особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку у випадку делегування таких повноважень, збору, узагальнення та аналітичної обробки статистичної інформації про професійну діяльність на фондовому ринку, впровадження кодексів поведінки, регламентів та правил здійснення операцій з цінними паперами, забезпечення своєчасного інформування учасників про зміни внутрішніх процедур, правил діяльності та законодавства про цінні папери, та всі зміни, що вносяться до нього. Якщо Комісією буде визначено, що СРО не має достатньо ресурсів для виконання статутних зобов'язань, то Комісія позбавляє об'єднання статуту СРО.

3. Об'єднання, яке одержало статус саморегулівної організації, може створити торговельно-інформаційні системи, в яких воно є єдиним засновником.

4. Метою заснування саморегулівної організації є:

1) забезпечення високого професійного рівня діяльності учасників ринку цінних паперів;

2) представництво учасників саморегулівної організації та захист їх професійних інтересів;

3) професійна підготовка та підвищення кваліфікації фахівців - учасників саморегулівної організації, уповноважених здійснювати операції з цінними паперами;

4) інформування своїх учасників стосовно законодавства про цінні папери та про всі зміни, що вносяться до нього;

5) розроблення та контроль за дотриманням норм та правил поведінки, регламентів, правил здійснення операцій з цінними паперами, вимог до професійної кваліфікації фахівців - учасників саморегулівної організації, уповноважених здійснювати операції з цінними паперами, та інших документів, передбачених законодавством;

6) впровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між учасниками саморегулівної організації і учасниками саморегулівної організації та їх клієнтами;

7) розроблення та впровадження заходів щодо захисту клієнтів учасників саморегулівної організації та інших інвесторів, а також додержання етичних норм та правил поведінки учасників саморегулівної організації у їх взаєминах з клієнтами.

5. Професійні учасники ринку цінних паперів об'єднуються в саморегулівні організації за видами професійної діяльності. Кожний учасник ринку цінних паперів може входити до складу кількох саморегулівних організацій згідно з функціями, які він виконує відповідно до ліцензії, або бути учасником однієї саморегулівної організації у разі, коли її правила стосуються всіх функцій (видів діяльності), які він може виконувати відповідно до ліцензії.

6. Установчі документи і правила саморегулівної організації повинні бути спрямовані на створення відкритого й упорядкованого ринку цінних паперів, забезпечення гідної поведінки його учасників і належного балансу між інтересами учасників організації та громадськості. Установчі документи саморегулівної організації повинні відповідати вимогам, установленим чинним законодавством для об'єднань юридичних осіб, та погоджені з Антимонопольним комітетом України. ( Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 107 від 18.03.2002)

7. Саморегулівні організації не повинні передбачати у своїх документах положення, які породжують:

а) дискримінацію прав учасників організації або їх клієнтів;

б) безпідставне обмеження на вступ до організації та вихід з неї;

в) обмеження, що безпідставно перешкоджають розвитку конкуренції між її учасниками.

8. Установчі документи саморегулівної організації повинні містити:

а) положення про порядок призначення (обрання) і звільнення її керівників та їх функціональні обов'язки;

б) положення про порядок обрання та функціонування її виконавчого органу і його компетенцію.

9. Правила саморегулівної організації повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з її учасників у таких процедурах:

а) прийняття, внесення поправок або скасування будь-якого правила чи положення про саморегулівну організацію;

б) висування кандидатів на керівні посади і вибори до органів управління та участь в управлінні справами саморегулівної організації;

10. Правила саморегулівної організації повинні містити положення, що зобов'язують її учасників діяти відповідно до законодавства.

11. Правила саморегулівної організації повинні передбачати нормативи достатності власних коштів при здійсненні операцій з цінними паперами як одну з умов вступу до саморегулівної організації. Ці нормативи не можуть бути нижчими, ніж встановлені Комісією. До всіх учасників конкретної саморегулівної організації мають застосовуватися однакові нормативи достатності власних коштів.

12. Правила саморегулівної організації повинні містити вимоги щодо забезпечення відкритості інформації її учасників для перевірок, які проводяться за ініціативою саморегулівної організації, здійснення контролю з боку саморегулівної організації із застосуванням санкцій та здійсненням інших заходів. Правилами саморегулівної організації мають бути передбачені санкції, що застосовуються цією організацією до свого учасника у разі недотримання або порушення ним вимог правил саморегулівної організації, а саме: попередження; штраф (якщо це передбачено договорами); тимчасове припинення участі в саморегулівній організації; виключення з її складу.

13. Санкції, що застосовуються до учасника саморегулівної організації, повинні відповідати характеру порушення. В цих документах також має бути передбачено, що перед застосуванням санкцій саморегулівна організація має проінформувати учасника про такий намір, надати йому можливість дати відповідні пояснення, навести виправдувальні докази тощо. Саморегулівна організація може звернутися до Комісії з пропозицією щодо накладання санкцій або з проханням призупинити або анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

14. У разі застосування саморегулівною організацією санкції до свого учасника або у разі звернення до Комісії про призупинення або скасування ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, саморегулівна організація повинна надіслати учаснику письмове повідомлення про виявлення порушення з обгрунтуванням причин застосування санкції. Короткий опис такого повідомлення надсилається до Комісії, яка інформує про це громадськість.

Вимоги, зазначені у пунктах 12 - 17 цього Положення, можуть також міститися в установчих документах саморегулівної організації.

15. В разі виявлення саморегулівною організацією ознак порушення чинного законодавства з боку учасників, саморегулівна організація зобов'язана у дводенний термін повідомляти про це Комісію.

16. Учасник саморегулівної організації може оскаржити рішення цієї організації про застосування до нього санкції у Комісії.

17. Свідоцтво можуть отримати об'єднання юридичних осіб, установчі документи та правила яких відповідають вимогам законодавства та розділу 2 цього Положення.

18. Свідоцтво видається Комісією.

19. Для отримання Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, воно повинно відповідати наступним вимогам:

а) достатності активів (ресурсів) саморегулівної організації для виконання статутних завдань, які визначені пунктом 2 цього Положення;

б) частка державної власності в активах саморегулівної організації не повинна перевищувати 20 відсотків.

в) у разі формування активів об'єднання довгостроковими (не менше року) державними цінними паперами, їх частка не повинна перевищувати 50 відсотків;

г) формування активів недержавними цінними паперами для саморегулівної організації не дозволяється.

20. Під час реєстрації саморегулівної організації Комісія перевіряє відповідність заявника та поданих ним установчих документів і правил вимогам цього Положення та іншим актам законодавства, аналізує кількісний стан та місцезнаходження учасників, їх професійну діяльність, оцінює здатність заявника належним чином виконувати функції, які покладаються на саморегулівну організацію.

21. Відмова Комісії у реєстрації саморегулівної організації може бути оскаржена заявником до суду.

22. Саморегулівна організація зобов'язана подавати до Комісії інформацію про всі зміни у складі її учасників протягом 10 робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення.

23. У разі виявлення суперечностей між правилами саморегулівної організації та нормативними актами, виданими Комісією після реєстрації зазначеної організації, саморегулівна організація повинна протягом 2 місяців внести відповідні зміни до своїх документів і подати їх Комісії.

24. Заява про видачу Свідоцтва на реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з додатком N 1.

25. До заяви додаються:

а) нотаріально засвідчені копії свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання;

б) копії установчих документів (статуту, установчого договору);

в) висновок аудитора (аудиторської фірми) про склад активів саморегулівної організації, форму внесків (грошові кошти, матеріальні цінності, цінні папери, інтелектуальна власність тощо);

г) правила саморегулівної організації, які повинні відповідати вимогам цього Положення;

д) список керівного складу саморегулівної організації в разі функціонування як об'єднання юридичної особи - дані про керівника, його заступників, головного бухгалтера із зазначенням таких даних: прізвища, ім'я та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, засобів зв'язку (телефону, факсу, телетайпу, E-mail), наявності непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини, а також накладене на даних осіб вироком суду покарання у вигляді позбавлення права займати певні посади або займатися певною діяльністю;

е) відомості про накладені на юридичну особу санкції за господарські та фінансові правопорушення органами державної влади, судом, арбітражним або третейським судом протягом трьох останніх років до моменту подання заяви, або з моменту створення, із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступіню виконання санкції до моменту подання заяви;

є) список усіх суб'єктів підприємницької діяльності, зареєстрованих в Україні, де саморегулівна організація (якщо вона є об'єднанням юридичних осіб) виступає засновником, акціонером, учасником, з виділенням таких, в яких на нього припадає понад 5 відсотків статутного фонду. Список повинен містити: код ЄДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження, розмір дольової участі, виражений в абсолютній сумі та у відсотках по кожному суб'єкту підприємницької діяльності;