Відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та з метою удосконалення процедури ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів

1. Затвердити зміни та доповнення до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Держпідприємництва України від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60, зареєстрованих Міністерством юстиції України 6.04.01 за N 318/5509 (додаються).

2. Управлінню ліцензування Головного управління реєстрації та ліцензування Держпідприємництва України (Іванченко О.Б.) у встановленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Держпідприємництва України Третьякова С.І.

1. Пункт 1.4 Ліцензійних умов викласти в такій редакції:

"Органом ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - орган ліцензування).

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яка проваджується емітентами, здійснюється відповідними територіальними органами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за місцезнаходженням емітента (крім випадку поєднання діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів)".

У зв'язку з цим у тексті Ліцензійних умов слово "Комісія" у відповідних відмінках замінити на слова "орган ліцензування" у відповідних відмінках.

2. Доповнити п.2.2.3 Ліцензійних умов абзацом такого змісту: "Статутний фонд торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів".

3. У п.2.2.8 Ліцензійних умов слова "вказане місце роботи як основне" замінити словами "вказане місце роботи як постійне".

4. У п.2.3.2.4 Ліцензійних умов після слів "установленої для інвестиційної компанії" доповнити словами "на момент її державної реєстрації".

5. В абзаці другому п.2.5.2.3 Ліцензійних умов слова "повинна бути основним місцем роботи" замінити словами "повинна бути постійним місцем роботи".

6. У п.2.6.9 Ліцензійних умов слова "його філій" виключити.

7. Унести зміни до п.2.6.10.5 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"2.6.10.5 процедуру котирування цінних паперів та порядок публікації курсів цінних паперів (для фондової біржі)".

8. Унести зміни до п.2.6.10.13 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"2.6.10.13 вимоги до сертифікації керівних посадових осіб та спеціалістів організатора торгівлі, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, з указаного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів".

9. Унести зміни до п.2.6.10.16 Ліцензійних умов, виклавши його в такій редакції:

"2.6.10.16 порядок публікації інформації щодо найкращих пропозицій купівлі-продажу цінних паперів та ціни останньої угоди".

10. Перший абзац п.2.9 Ліцензійних умов доповнити реченням такого змісту: "У такому разі документи повертаються заявнику".

11. Перше речення абзацу першого п.2.11 Ліцензійних умов викласти в такій редакції:

"Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов".

12. Другий абзац п.3.1.5 Ліцензійних умов викласти в такій редакції:

"Рішення про видачу копії(й) ліцензії або про відмову в її(їх) видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов, у строк не пізніше десяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу копії(й) ліцензії та документів, що додаються до заяви".