Відповідно до статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 2, 47 - 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 329 "Про затвердження Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 26.12.96 за N 749/1774;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.97 N 45 "Про затвердження нової редакції Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів";

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 107 "Про затвердження Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27.09.2002 за N 787/7075;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.09.2002 N 243 "Про затвердження Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.10.2002 за N 795/7083;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.06.2003 N 234 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24.06.2003 за N 508/7829;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2004 N 415 "Про затвердження Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.10.2004 за N 1333/9932;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.05.2005 N 247 "Про затвердження Доповнень до Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11.08.2005 за N 878/11158;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.11.2005 N 600 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 23.11.2005 за N 1417/11697;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.11.2006 N 1347 "Про затвердження Змін до Положення про діяльність саморегулівної організації ринку цінних паперів, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 14.12.2006 за N 1308/13182;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.12.2006 N 1533 "Про затвердження Змін до Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.01.2007 за N 29/13296;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.05.2007 N 1169 "Про внесення змін до Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 20.06.2007 за N 688/13955.

3. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренка Ю.М.

1. Це Положення, розроблене відповідно до статей 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та до статей 2, 47 - 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", визначає основні засади та вимоги до функціонування саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

2. Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) - неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

3. СРО утворюється в організаційно-правових формах, передбачених для об'єднань підприємств, діє на основі Статуту та правил СРО.

4. СРО утворюються за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності.

1. Основними функціями СРО є:

розроблення і затвердження правил та стандартів провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;

розробка та прийняття кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами організації;

установлення вимог до професійної кваліфікації працівників членів СРО;

організація професійної підготовки та підвищення кваліфікації працівників членів СРО;

розміщення на веб-сайті СРО інформації щодо законодавства України про цінні папери та змін до нього;

упровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між СРО і членами СРО та їх клієнтами;

ініціювання вдосконалення законодавства України;

представлення інтересів членів СРО в органах державної влади, судах, інших організаціях та захист їх інтересів;

сприяння захисту прав інвесторів.

2. СРО може здійснювати інші функції відповідно до законодавства.

1. СРО створюється відповідно до законодавства України з метою захисту інтересів своїх членів та набуває статусу СРО за рішенням Комісії з дати внесення запису про неї до реєстру СРО, який веде Комісія.

2. Для набуття статусу СРО ресурси об'єднання мають відповідати таким вимогам:

наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

наявність комп'ютерної техніки (не менше трьох комп'ютерів) та ліцензованого програмного забезпечення;

наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

наявність веб-сайту та забезпечення його роботи в цілодобовому режимі;

чисельність персоналу не менше трьох сертифікованих осіб за відповідним видом професійної діяльності, які мають досвід роботи на фондовому ринку не менше одного року. Документами, що підтверджують досвід роботи, як правило, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;

керівник та заступники керівника виконавчого органу СРО, керівники структурних підрозділів СРО не можуть перебувати у трудових відносинах із членами СРО та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами СРО.

3. Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням Комісії у таких випадках:

на підставі заяви СРО про скасування Комісією Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - Свідоцтво СРО);

невідповідності ресурсів, вказаних у пункті 2 цього розділу;

вчинення СРО правопорушення,зазначеного у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні";

наявності невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії.

1. Для отримання Свідоцтва СРО або продовження строку його дії до Комісії надаються такі документи:

заява про видачу (продовження строку дії) Свідоцтва СРО (додаток 1);

нотаріально засвідчена копія виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації;

нотаріально засвідчена копія статуту;

копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи об'єднання;

оригінали або копії правил та положень СРО, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи об'єднання;

копія рішення відповідного органу об'єднання щодо реєстрації його як СРО;

фінансова звітність, підтверджена аудитором, за попередній рік та за останній квартал, що передує поданню документів (крім новостворених об'єднань);

висновок аудитора (аудиторської фірми) щодо складу активів СРО;

копія рішення податкового органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ);

копія рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії;

перелік професійних учасників фондового ринку - членів об'єднання, яке подало документи на отримання статусу СРО;

список керівного складу об'єднання, який повинен містити інформацію про керівника, його заступників, головного бухгалтера, із зазначенням таких даних: прізвище, ім'я та по батькові, займана посада, освіта, стаж роботи, у тому числі на фондовому ринку, засоби зв'язку (телефон, факс, e-mail), інформацію щодо наявності (відсутності) судимості за корисливі та посадові злочини;

відомості про накладені на об'єднання санкції за господарські правопорушення органами державної влади протягом трьох останніх років до моменту подання заяви або з моменту створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви.

2. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються заявником, не можуть за датою видачі перевищувати двох місяців та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об'єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.

3. За наслідками розгляду поданих документів Комісія приймає одне з таких рішень:

про видачу Свідоцтва СРО строком на 5 років;

про відмову у видачі Свідоцтва СРО;

про продовження строку дії Свідоцтва СРО;

про відмову в продовженні строку дії Свідоцтва СРО.

4. Підставою для відмови у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО можуть бути:

невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам цього Положення;

наявність невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії (при відмові у продовженні строку дії Свідоцтва СРО).

5. У рішенні про відмову у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО мають бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі.

6. Комісія приймає рішення про видачу, продовження строку дії або відмову у видачі, продовженні строку дії Свідоцтва СРО протягом 30 календарних днів з дня одержання заяви та необхідних документів.

7. Рішення Комісії про видачу, продовження строку дії або відмову у видачі, продовженні строку дії Свідоцтва СРО публікується в офіційному друкованому виданні Комісії.

8. Плата за реєстрацію СРО справляється в розмірі, встановленому Комісією за погодженням з Кабінетом Міністрів України.

9. Після прийняття рішення про реєстрацію СРО заявнику видається Свідоцтво СРО, зразок якого наведено в додатку 2. Свідоцтво СРО отримує представник заявника за довіреністю, виданою заявником (крім керівника об'єднання), надавши копію платіжного документа та пред'явивши документ, що посвідчує особу представника заявника.

10. Діяльність організації як СРО після закінчення строку дії Свідоцтва не допускається.

11. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження СРО необхідно подати до Комісії заяву про заміну Свідоцтва СРО та нотаріально засвідчену копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації.

1. У процесі здійснення своєї діяльності СРО має право:

ініціювати вдосконалення законодавства України;

ініціювати та брати участь у підготовці проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, державних програм з питань, пов'язаних із розвитком фондового ринку та саморегулювання, а також направляти до органів державної влади висновки за результатами проведених ними незалежних експертиз проектів актів;

направляти запити й одержувати в межах законодавства від органів державної влади й органів місцевого самоврядування статистичну, нормативно-технічну та іншу інформацію, необхідну для виконання СРО покладених на них завдань;

здійснювати перевірки членів на відповідність їх діяльності правилам СРО, стандартам професійної діяльності, кодексу етики. При перевірках своїх членів СРО може звернутися до Комісії з метою залучення фахівців Комісії до таких перевірок;

за результатами перевірок членів СРО застосовувати заходи впливу: попередження, тимчасове припинення членства, виключення зі складу СРО;

від свого імені оскаржувати у встановленому законодавством порядку будь-які акти та (або) дії (бездіяльність) органів державної влади, органів місцевого самоврядування, що порушують права і інтереси СРО, кожного з її учасників окремо або групи учасників;

створювати третейські суди відповідно до законодавства України;

здійснювати відповідно до вимог законодавства України делеговані Комісією повноваження.

2. СРО, її органи управління зобов'язані:

дотримуватися вимог законодавства, статуту СРО, правил і стандартів СРО;

створювати рівні умови для вступу до СРО та виходу з неї будь-якого професійного учасника;

повідомляти членів СРО та надавати інформацію до Комісії про дату проведення загальних зборів членів СРО за 30 днів до їх проведення;

у разі застосування всіх заходів впливу СРО до свого члена СРО зобов'язана позбавити його членства в СРО та повідомити про це Комісію.

3. СРО зобов'язана розкривати інформацію про:

склад членів;

прийняття нових членів до СРО та припинення членства в СРО із зазначенням підстав припинення членства в СРО;

умови участі в СРО;

структуру органів управління та їх компетенцію;

подані СРО позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО;

іншу інформацію, передбачену правилами СРО.

4. СРО подають щокварталу до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Комісії адміністративні дані:

про здійснення перевірок членів із зазначенням виявлених порушень правил, положень СРО за звітний період та надання матеріалів щодо таких перевірок до Комісії;

довідку про розмір та склад активів СРО, завірену головним бухгалтером і керівником об'єднання та засвідчену печаткою;

зміни до переліку керівних осіб та персоналу СРО (додаток 3);

про персональний склад виборних органів СРО;

про прийняття нових та виключення членів СРО.

5. Комісія встановлює порядок, склад, формат та терміни подання інформації СРО.

6. СРО при здійсненні своєї діяльності не може обмежувати конкуренцію між членами СРО.

7. СРО та її органи управління не вправі здійснювати діяльність і дії, що призводять до виникнення або створюють загрозу виникнення конфлікту інтересів СРО з інтересами об'єднаних у її складі членів.

8. СРО подає до Комісії затверджений загальними зборами річний звіт про діяльність СРО протягом 10 календарних днів з дати його затвердження загальними зборами та повний список членів організації на дату прийняття звіту. Річний звіт оприлюднюється на веб-сайті СРО.

9. СРО письмово повідомляє Комісію про проведення семінарів, презентацій, конференцій, "круглих столів" з питань фондового ринку.

10. У триденний строк з дати виявлення ознак порушення законодавства щодо цінних паперів членами СРО виконавчий орган організації зобов'язаний надати інформацію до Комісії про виявлені порушення членами СРО законодавства та внутрішніх документів СРО, їх суть та прийняте відповідними органами СРО рішення за результатами розгляду таких справ.

11. СРО подає до Комісії у триденний строк інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО.

1. Правила СРО повинні бути спрямовані на створення конкурентного, відкритого й упорядкованого фондового ринку, забезпечення практики чесного ведення діяльності на фондовому ринку членами СРО, підтримання належного балансу між інтересами членів СРО та громадськості.

2. Правила СРО повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з її членів у висуванні кандидатів на керівні посади й виборах до органів управління та участі в управлінні СРО.

3. Правила СРО є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.

4. Правила СРО повинні містити положення, що зобов'язують її учасників діяти відповідно до законодавства.

5. Правила СРО щонайменше повинні містити:

порядок набуття статусу члена СРО та припинення статусу члена СРО;

права і обов'язки члена СРО;

порядок ведення обліку членів СРО;

порядок надання інформації членами СРО;

порядок розкриття інформації;

кодекс професійної етики членів СРО;

порядок розгляду спорів за участю членів СРО;

порядок контролю за діяльністю СРО органами управління СРО;

порядок розгляду порушення або невиконання членами СРО вимог внутрішніх документів, стандартів, рішень СРО.

6. Правила СРО не повинні містити норм, що можуть призвести до:

дискримінації прав членів СРО або їх клієнтів;

безпідставного обмеження на вступ до СРО та вихід із неї;

обмежень, що перешкоджають розвитку добросовісної конкуренції або не допускають конкуренції між її членами.

7. Правила СРО повинні містити вимоги щодо забезпечення членами СРО доступу до інформації для перевірок, які проводяться за ініціативою СРО, здійснення контролю з боку СРО, застосування заходів впливу.

8. Правилами СРО мають бути передбачені заходи впливу, що застосовуються цією організацією до своїх членів у разі порушення ними вимог правил СРО, а саме: попередження; тимчасове припинення членства в СРО; виключення з її складу.

9. Заходи впливу, що застосовуються до члена СРО, повинні відповідати характеру порушення. Правилами СРО повинно бути передбачено, що перед застосуванням будь-якого заходу впливу СРО інформує члена про такий намір. СРО повинна надати можливість члену дати відповідні пояснення.

Після підтвердження фактів правопорушення СРО повинна звернутися до Комісії з поданням щодо накладання відповідних санкцій.

10. У разі застосування СРО заходів впливу до свого члена або у разі наміру звернення до Комісії про застосування відповідних санкцій СРО повинна надіслати члену СРО копію рішення відповідного органу СРО про застосування заходів впливу або копію звернення до Комісії. Копія такого рішення надається до Комісії.

11. Правила СРО та зміни до правил і внутрішніх документів СРО набирають чинності після отримання дозволу Антимонопольного комітету України на узгоджені дії та після погодження їх у Комісії.

1. СРО приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видану у порядку, встановленому Комісією, відповідають вимогам правил СРО та засвідчили свою згоду виконувати правила СРО.

2. Обов'язки члена СРО:

діяти відповідно до законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Комісії та внутрішніх документів СРО;

сплачувати внески, розміри яких встановлюються СРО та оприлюднюються на веб-сайті СРО.

3. Член СРО має право:

вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або скасування документів СРО;

висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління СРО;

брати участь в управлінні справами СРО;

оскаржувати рішення СРО про застосування до члена СРО заходів впливу:

до відповідного органу СРО, до компетенції якого належить розгляд спорів;

до Комісії;

до суду у встановленому законодавством України порядку.

4. СРО веде облік членів СРО.

5. Облік членів СРО ведеться у журналі (електронному або паперовому), в якому мають бути зазначені такі дані:

найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена СРО;

місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена СРО;

номер, дата видачі та строк дії відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;

дата набуття статусу члена СРО, перелік працівників членів СРО - сертифікованих осіб із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, номера, дати видачі та строку дії сертифіката.

1. СРО зобов'язана подавати до Комісії на погодження всі зміни, що вносяться до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО, у строк, який не перевищує 10 днів з дати отримання рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.

Усі зміни до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО, подаються до Комісії у двох примірниках (оригінали) і повинні бути затверджені відповідним органом СРО, до компетенції якого належить їх затвердження.

Кожен документ, наданий СРО, має бути засвідчений підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.

2. Для погодження змін до правил СРО, у тому числі нових редакцій правил СРО, до Комісії подаються такі документи:

заява про погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО (додаток 4);

обґрунтування причин внесення змін;

зміни до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО;

порівняльна таблиця старої та нової редакцій з урахуванням змін;

копія рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.

3. За наслідками розгляду заяви та поданих документів Комісією приймається рішення:

про погодження змін до правил, у тому числі нової редакції правил СРО;

про відмову в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО.

4. Рішення приймається у строк, не більший за 15 робочих днів з дати одержання Комісією документів.

У разі прийняття Комісією рішення про погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, така СРО має право здійснювати діяльність з урахуванням внесених змін від дати прийняття відповідного рішення Комісії. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії, засвідчується підписом Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії та печаткою.

5. Підставою для відмови у погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, можуть бути:

невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;

рішення Антимонопольного комітету України про відмову у наданні дозволу на такі узгоджені дії;

невиконання СРО зобов'язань, що містяться у рішенні Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.

У разі подання неповного пакета документів, перелік яких передбачено в пункті 2 цього розділу, документи не розглядаються і повертаються заявнику разом з супровідним листом Комісії.

6. У разі наявності у Комісії зауважень до змісту поданих документів вона має право протягом 15 робочих днів з дати прийняття заяви та документів на погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, повернути заявнику документи, подані до Комісії, з повідомленням про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до Комісії в порядку, установленому пунктом 2 цього розділу.

7. У рішенні про відмову в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО мають бути вказані підстави відмови.

8. Про прийняте рішення Комісії щодо погодження або відмови в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, Комісія направляє до СРО повідомлення в письмовій формі та копію відповідного рішення Комісії протягом 10 робочих днів від дати прийняття рішення.