Відповідно до статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 2, 47 - 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про об’єднання професійних учасниківринків капіталу (далі - Положення), що додається.

2. Відповідно до пункту 6 розділу ІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України від 4 липня 2012 року № 5042-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери" у термін до 1 березня 2013 року саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у встановленому порядку, у двомісячний строк з дня набрання чинності цим Законом зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог зазначеного Закону.

У цьому випадку об’єднання, які раніше були зареєстровані як саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, мають подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву на їх реєстрацію як об'єднання професійних учасників фондового ринку та складену в довільній формі заяву про приведення своєї діяльності у відповідність до вимог вищезазначеного Закону за тим видом професійної діяльності учасників, який зараз об’єднує чинна саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку, а також документи, передбачені підпунктами 2-16 пункту 6 глави 1 розділу ІІІ Положення , затвердженого цим рішенням.

3. Вимоги пункту 3 глави 1 розділу ІІІ Положення не застосовуються до об’єднань, які на дату набрання чинності цим рішенням були зареєстровані як саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності до 1 січня 2013 року.

4. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

5. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 лютого 2009 року № 125 "Про затвердження Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку", зареєстроване у Міністерстві юстиції України 25 травня 2009 року за № 458/16474 (зі змінами).

6. Департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Це Положення, розроблене відповідно до статей 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та до статей 2, 47 - 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", визначає основні засади та вимоги до функціонування об’єднань професійних учасників ринків капіталу (далі - ОПУ) та саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу (далі - СРО).

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

внутрішні документи об’єднання професійних учасників ринків капіталу - правила і стандарти професійної діяльності на ринках капіталу об’єднання професійних учасників ринків капіталу, внутрішні правила, інші внутрішні документи, які визначають порядок функціонування об’єднання професійних учасників ринків капіталу, порядок виконання повноважень об’єднання професійних учасників ринків капіталу відповідно до статуту та законодавства з питань ринків капіталу;

внутрішні документи саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу - Статут саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу, Правила (стандарти) професійної діяльності на ринках капіталу, кодекс професійної етики, внутрішні правила та інші внутрішні документи, які, в тому числі, визначають порядок функціонування саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу, порядок виконання повноважень саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу відповідно до статуту та законодавства про ринки капіталу;

заявник - юридична особа, яка подає заяву та відповідні документи до НКЦПФР для реєстрації (анулювання реєстрації) як об’єднання професійних учасників ринків капіталу або для набуття (чи позбавлення) статусу саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу;

свідоцтво про реєстрацію ОПУ - документ встановленого зразка, який підтверджує факт реєстрації об’єднання професійних учасників ринків капіталу;

свідоцтво про реєстрацію СРО - документ встановленого зразка, який підтверджує факт реєстрації ОПУ як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу;

член об’єднання - професійний учасник ринків капіталу, що провадить професійну діяльність на ринках капіталу та входить до переліку членів ОПУ та/або СРО за тими відповідними видами професійної діяльності, які здійснює такий професійний учасник ринків капіталу.

3. Відсоток професійних учасників ринків капіталу розраховується шляхом ділення кількості членів заявника - юридичних осіб, які провадять відповідний вид професійної діяльності, визначений частиною другою статті 41 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", на загальну кількість юридичних осіб, які провадять такий вид професійної діяльності в Україні.

Відсоток професійних учасників ринків капіталу в заявника (ОПУ та СРО) повинен відповідати вимогам Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" протягом усієї діяльності, у тому числі на дату подачі заяви та на дату прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

4. ОПУ та СРО утворюються в організаційно-правових формах, передбачених законодавством для об’єднань підприємств, діють відповідно до вимог законодавства, Статуту та Правил ОПУ і СРО відповідно.

5. ОПУ або СРО створюються за видами професійної діяльності, визначеними частиною другою статті 41 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім професійної діяльності з організації торгівлі на ринках капіталу.

1. Об’єднання професійних учасників ринків капіталу може об’єднувати професійних учасників, які здійснюють різні види професійної діяльності на ринках капіталу, і має бути зареєстрованим у порядку, встановленому цим Положенням, та створюється з метою захисту інтересів своїх членів.

Об’єднання може подати документи для реєстрації ОПУ за одним чи декількома видами професійної діяльності, що здійснюють члени такого об’єднання.

2. Реєстрація ОПУ та анулювання реєстрації ОПУ здійснюються за окремим рішенням НКЦПФР.

ОПУ вважається зареєстрованим з дати прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

3. Для реєстрації ОПУ має відповідати таким вимогам:

1) повинно об’єднувати не менше 35 відсотків професійних учасників ринків капіталу за кожним з видів професійної діяльності, які воно об’єднує;

2) мати статус неприбуткової організації відповідно до податкового законодавства;

3) мати затверджені та обов’язкові для виконання членами ОПУ правила і стандарти професійної діяльності на ринках капіталу;

4) мати у власності для забезпечення статутної діяльності активів у розмірі не менше 600 тисяч гривень;

5) керівник, заступник(и) керівника ОПУ:

повинні мати вищу освіту не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519) та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти;

повинні мати бездоганну ділову репутацію;

не можуть перебувати у трудових відносинах (у тому числі виконувати будь-яку оплачувану роботу та/або отримувати винагороди у будь-якій формі) із членами ОПУ та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами ОПУ;

6) керівник повинен мати стаж роботи на ринках капіталу не менше трьох років. Документами, що підтверджують стаж роботи, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи на ринках капіталу;

7) наявність приміщення, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

8) наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

9) наявність власного веб-сайту, на якому має бути розміщена інформація, зазначена у підпункті 5 пункту 4 глави 2 цього розділу.

4. Для реєстрації ОПУ та отримання свідоцтва про реєстрацію ОПУ до НКЦПФР надаються такі документи:

1) заява про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 1);

2) фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік);

3) річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР відповідно до підпункту 9 пункту 4 глави 2 цього розділу);

4) копії документів, що підтверджують право власності ОПУ на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи об'єднання;

5) копії правил і стандартів професійної діяльності на ринках капіталу та положень ОПУ, засвідчені підписом уповноваженої особи ОПУ;

6) копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як ОПУ;

7) копія рішення органу державної податкової служби про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій;

8) перелік професійних учасників ринків капіталу - членів ОПУ, які провадять той вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким зареєстровано ОПУ;

9) витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника заявника стажу роботи на ринках капіталу, засвідчені в установленому законодавством порядку;

10) довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника;

11) відомості про накладені на об’єднання санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви;

12) довідка щодо відповідності приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі;

13) копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу, в об’єднанні за тим самим видом професійної діяльності, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач);

14) оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію об’єднання з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

5. Усі документи, що складаються заявником (крім документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника об’єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника об’єднання.

Зазначені вимоги не стосуються документів, які видаються або погоджуються органами державної влади, договорів на користування приміщенням та фінансової звітності.

Рішення загальних зборів членів об’єднання професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як ОПУ не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об’єднання.

6. За наслідками розгляду поданих документів НКЦПФР приймає одне з таких рішень:

про реєстрацію ОПУ та видачу свідоцтва про реєстрацію ОПУ. Строк дії свідоцтва є необмеженим;

про відмову в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ.

7. НКЦПФР приймає рішення про реєстрацію ОПУ та видачу свідоцтва про реєстрацію ОПУ або відмову в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ протягом 30 днів від дня одержання заяви та визначених цим Положенням документів.

Протягом зазначеного строку НКЦПФР може витребувати від заявника додаткові документи, необхідні відомості для підтвердження заявленої інформації, а також здійснити перевірку заявника щодо його відповідності вимогам, встановленим пунктом 3 глави 1 цього розділу.

8. Після прийняття рішення про реєстрацію ОПУ заявнику видається свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 2). Cвідоцтво про реєстрацію ОПУ отримує керівник виконавчого органу ОПУ або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред’явленням документа, що посвідчує особу.

9. Підставою для відмови в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ є:

відсутність документів, визначених пунктом 4 цієї глави, необхідних для реєстрації ОПУ;

невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства про цінні папери, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР;

невиконання вимог пункту 3 цієї глави.

10. У рішенні про відмову в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ мають бути вказані підстави відмови.

Повідомлення про відмову в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

11. Після усунення порушення/порушень, що були підставою для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в реєстрації ОПУ, таке об’єднання має право повторно подати документи, визначені пунктом 4 цієї глави, для його реєстрації як ОПУ.

12. У разі зміни найменування ОПУ протягом п’яти робочих днів з дати державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, подає до НКЦПФР такі документи:

заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 3);

оригінал свідоцтва про реєстрацію ОПУ.

За наслідками розгляду заяви та документів НКЦПФР протягом 30 днів від дня її одержання приймає рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу.

Після прийняття рішення НКЦПФР видає заявнику нове свідоцтво про реєстрацію ОПУ із змінами відповідно до документів заявника та анулює попереднє свідоцтво. Нове свідоцтво про реєстрацію ОПУ отримує керівник виконавчого органу ОПУ або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред’явленням документа, що посвідчує особу.

13. Анулювання реєстрації ОПУ та скасування свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу здійснюються за рішенням НКЦПФР у таких випадках:

на підставі заяви ОПУ про анулювання реєстрації ОПУ та скасування свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу;

невиконання об’єднанням професійних учасників ринків капіталу рішень НКЦПФР, постанов уповноважених осіб НКЦПФР;

встановлення НКЦПФР факту невідповідності ОПУ вимогам, встановленим пунктом 3 цієї глави.

14. У разі анулювання реєстрації ОПУ у випадку, передбаченому абзацом третім пункту 14 цієї глави 1 цього розділу, заявник може подати заяву на видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 1) не раніше ніж через один рік від дати анулювання.

1. Основними повноваженнями ОПУ є:

впровадження норм професійної етики в практичній діяльності учасників об'єднання;

розроблення і затвердження методичних рекомендацій щодо провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу;

впровадження ефективних механізмів розв’язання спорів, пов’язаних з професійною діяльністю учасників об’єднання;

моніторинг дотримання Статуту та внутрішніх документів об’єднання його учасниками.

ОПУ здійснюють повноваження відповідно до мети створення, предмету діяльності, визначених Статутом такого ОПУ.

2. ОПУ можуть виконувати інші повноваження, передбачені законом та статутом такого об’єднання, якщо передбачені в ньому повноваження не суперечать вимогам законодавства.

3. У процесі здійснення своєї діяльності ОПУ має право:

ініціювати вдосконалення законодавства України;

ініціювати та брати участь у підготовці проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, державних програм з питань, пов’язаних із розвитком ринків капіталу та саморегулювання, а також направляти до органів державної влади висновки за результатами проведених ними незалежних експертиз проектів актів;

направляти запити й одержувати в межах законодавства від органів державної влади й органів місцевого самоврядування статистичну, нормативно-технічну та іншу інформацію, необхідну для виконання ОПУ покладених на них завдань;

здійснювати контроль за членами ОПУ на відповідність їх діяльності правилам ОПУ, стандартам професійної діяльності, кодексу етики;

встановлювати правила розгляду та розв’язання спорів, пов'язаних з професійною діяльністю учасників об’єднання;

від свого імені оскаржувати у встановленому законодавством порядку будь-які акти та (або) дії (бездіяльність) органів державної влади, органів місцевого самоврядування, що порушують права й інтереси ОПУ, кожного з його учасників окремо або групи учасників;

створювати третейські суди відповідно до законодавства України.

4. ОПУ, його органи управління зобов’язані:

1) дотримуватися вимог законодавства, статуту ОПУ, правил і стандартів ОПУ;

2) створювати рівні умови для вступу до ОПУ та виходу з нього будь-якого професійного учасника ринків капіталу;

3) повідомляти членів ОПУ про проведення загальних зборів членів ОПУ у порядку, встановленому внутрішніми документами ОПУ;

4) надавати інформацію до НКЦПФР про дату проведення загальних зборів членів ОПУ не пізніше ніж за 30 календарних днів до їх проведення;

5) розкривати інформацію, у тому числі шляхом подання в НКЦПФР в установленому нею порядку, про:

перелік членів, які провадять той вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким зареєстровано ОПУ;

прийняття нових членів до ОПУ та припинення членства в ОПУ із зазначенням підстав припинення членства в ОПУ;

умови участі в ОПУ;

структуру органів управління та їх компетенцію;

річні результати діяльності ОПУ;

подані ОПУ позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь ОПУ в інтересах своїх членів;

іншу інформацію, передбачену законодавством та правилами ОПУ;

6) письмово повідомляти НКЦПФР про проведення семінарів, презентацій, конференцій, "круглих столів" з питань ринків капіталу;

7) вести облік членів ОПУ у журналі (електронному або паперовому), в якому мають бути зазначені такі дані:

найменування та код за ЄДРПОУ члена ОПУ;

місцезнаходження, номер телефону, факсу, e-mail та адреса веб-сайту члена ОПУ;

номер, дата видачі та строк дії відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

дата набуття статусу члена ОПУ;

перелік сертифікованих осіб членів ОПУ із зазначенням прізвища, імені, по батькові, номера, дати видачі та строку дії сертифіката;

посади сертифікованих осіб члена ОПУ із зазначенням фактів наявності чи відсутності судимостей;

8) подавати до НКЦПФР у триденний строк інформацію щодо прийняття відповідним органом об’єднання рішення про реорганізацію або ліквідацію ОПУ;

9) до 01 червня року, що настає за звітним періодом, подавати до НКЦПФР у паперовій формі річну фінансову звітність, засвідчену уповноваженою особою ОПУ (крім ОПУ, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та ОПУ, які зареєстровані як СРО за одним або декількома видами професійної діяльності, яку провадять члени такого об’єднання), разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів ОПУ).

Аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності та звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності можуть надавати тільки аудитор або аудиторська фірма, включені, у тому числі на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності, до розділів Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності, що ведеться відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", в частині суб’єктів аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності.

5. ОПУ, його органи управління не мають права:

при здійсненні своєї діяльності обмежувати конкуренцію між членами ОПУ;

здійснювати діяльність і дії, що призводять до виникнення або створюють загрозу виникнення конфлікту інтересів ОПУ з інтересами об’єднаних у його складі членів.

6. Виконання повноважень ОПУ, визначених цією главою, мають право здійснювати виключно юридичні особи, які зареєстровані як ОПУ в установленому цим Положенням порядку.

1. ОПУ за відповідним видом (видами) професійної діяльності приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження такого самого виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, видану в порядку, встановленому НКЦПФР, відповідають вимогам правил ОПУ та засвідчили свою згоду виконувати правила ОПУ.

Професійні учасники ринків капіталу з відповідного виду (видів) професійної діяльності можуть бути членами одночасно декількох об’єднань професійних учасників ринку цінних паперів, зареєстрованих за таким самим видом професійної діяльності.

2. Кожен член ОПУ має однаковий обсяг прав.

Член ОПУ має право:

вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або скасування документів ОПУ;

висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління ОПУ;

брати участь в управлінні ОПУ в порядку, передбаченому внутрішніми документами ОПУ.

1. Внутрішні документи ОПУ повинні бути спрямовані на створення конкурентного ринків капіталу, забезпечення практики чесного ведення діяльності на ринках капіталу членами ОПУ, підтримання належного балансу між інтересами членів ОПУ та громадськості.

2. Внутрішні документи ОПУ повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з його членів у висуванні кандидатів на керівні посади й виборах до органів управління та участі в управлінні ОПУ.

3. Внутрішні документи ОПУ є обов’язковими для виконання всіма членами ОПУ.

4. Внутрішні документи ОПУ повинні містити положення, що зобов’язують його учасників діяти відповідно до законодавства.

5. Внутрішні документи ОПУ повинні містити:

1) порядок набуття статусу члена ОПУ та припинення статусу члена ОПУ;

2) вимоги до кандидата в члени ОПУ;

3) права і обов’язки члена ОПУ;

4) порядок ведення обліку членів ОПУ;

5) порядок надання інформації членами ОПУ;

6) кодекс професійної етики членів ОПУ;

7) порядок розгляду спорів, пов’язаних з професійною діяльністю членів ОПУ;

8) порядок контролю ОПУ за дотриманням членами ОПУ статуту та внутрішніх документів ОПУ.

6. Внутрішні документи ОПУ не повинні містити положень, що можуть призвести до:

дискримінації прав членів ОПУ або їх клієнтів;

обмежень, що перешкоджають розвитку добросовісної конкуренції або не допускають конкуренції між його членами.

1. ОПУ зобов’язане подавати до НКЦПФР на погодження правила і стандарти професійної діяльності на ринках капіталу (далі - Правила) та/або зміни до них, затверджені загальними зборами учасників ОПУ, у строк, який не перевищує 5 робочих днів з дати їх затвердження.

Погодження НКЦПФР Правил ОПУ (змін до них) здійснюється за окремим рішенням НКЦПФР на підставі розгляду заяви та пакета документів відповідного ОПУ.

Усі Правила ОПУ (зміни до них) подаються до НКЦПФР у двох примірниках (оригінали) і повинні бути затверджені відповідним органом ОПУ, до компетенції якого належить їх затвердження.

Кожен документ, наданий ОПУ, має бути засвідчений підписом керівника ОПУ. Документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані, засвідчені підписом керівника ОПУ.

2. Для погодження Правил ОПУ (змін до них) до НКЦПФР подаються такі документи:

заява про погодження правил об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 4) або заява про погодження змін до правил об’єднання професійних учасників ринків капіталу (додаток 5);

обґрунтування причин прийняття Правил ОПУ (внесення змін до них);

Правила ОПУ (зміни до них);

порівняльна таблиця старої та нової редакцій Правил ОПУ з урахуванням змін (у разі надання на погодження змін до Правил);

оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за погодження правил і стандартів професійної діяльності на ринках капіталу (змін до них) з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

3. За наслідками розгляду заяви та поданих документів НКЦПФР приймається рішення:

про погодження Правил ОПУ (змін до них);

про відмову в погодженні Правил ОПУ (змін до них).

4. Рішення приймається у строк, не більший за 30 днів з дати одержання НКЦПФР документів.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про погодження Правил ОПУ (змін до них) таке ОПУ має право здійснювати діяльність з урахуванням погоджених Правил ОПУ (змін до них) з дати прийняття відповідного рішення НКЦПФР. У цьому разі на обох примірниках відповідних Правил (змін до них), один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка НКЦПФР про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення НКЦПФР. Обидва примірники засвідчуються підписом Голови НКЦПФР або уповноваженої посадової особи та печаткою НКЦПФР.

5. Правила ОПУ (зміни до них) застосовуються після погодження їх у НКЦПФР.

6. Підставою для відмови в погодженні Правил ОПУ (змін до них) може бути невідповідність поданих документів вимогам цього Положення або невідповідність змісту Правил ОПУ вимогам законодавства про цінні папери, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.

У разі подання неповного пакета документів, перелік яких передбачено в пункті 2 цієї глави, документи не розглядаються і повертаються заявнику разом із супровідним листом НКЦПФР.

7. У разі наявності у НКЦПФР зауважень до змісту поданих документів вона має право протягом 30 днів з дати прийняття заяви та документів на погодження змін до Правил ОПУ повернути заявнику документи, подані до НКЦПФР, з повідомленням про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до НКЦПФР у порядку, установленому пунктом 2 цієї глави.

8. У рішенні про відмову в погодженні Правил ОПУ (змін до них) мають бути вказані підстави відмови.

9. Про прийняте рішення НКЦПФР щодо погодження або відмови в погодженні Правил ОПУ (змін до них) НКЦПФР направляє до ОПУ повідомлення в письмовій формі та копію відповідного рішення НКЦПФР протягом 10 робочих днів від дати його прийняття.

1. СРО створюється відповідно до законодавства України з метою захисту інтересів своїх членів та набуває статусу СРО за певним видом професійної діяльності з дати прийняття НКЦПФР рішення про надання ОПУ статусу СРО.

2. Одне ОПУ ринку цінних паперів може набути статус СРО за одним або за декількома видами професійної діяльності на ринках капіталу.

3. Документи на набуття статусу СРО з відповідного виду професійної діяльності подає ОПУ з того самого виду професійної діяльності, яке зареєстроване в порядку, встановленому цим Положенням.

4. Для набуття статусу СРО об’єднання професійних учасників ринків капіталу мають відповідати таким вимогам:

1) об’єднувати більше 75 відсотків професійних учасників ринків капіталу з відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу, за яким об’єднання має намір отримати статус СРО;

2) статут заявника відповідає вимогам, визначеним главою 4 цього розділу;

3) наявність затверджених уповноваженим органом заявника та погоджених НКЦПФР Правил (стандартів) професійної діяльності на ринках капіталу (за відповідним видом) та кодексу професійної етики;

4) наявність затверджених та погоджених НКЦПФР внутрішніх документів заявника (внутрішні правила заявника, інші внутрішні документи заявника) для реалізації визначених статутом об’єднання функцій;

5) керівник та заступник(и) керівника виконавчого органу заявника, керівники структурних підрозділів, керівник юридичної служби заявника:

повинні мати сертифікат (крім керівника виконавчого органу, у разі наявності в СРО заступника(ів) керівника) на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу, встановленого НКЦПФР зразка за тими видами професійної діяльності на ринках капіталу, які здійснюються членами такого об’єднання;

повинні мати бездоганну ділову репутацію;

не можуть перебувати у трудових відносинах (у тому числі виконувати будь-яку оплачувану роботу та/або отримувати винагороди у будь-якій формі) із членами заявника та прямо або опосередковано бути пов’язаними відносинами контролю з членами заявника;

повинні мати стаж роботи в професійних учасниках ринків капіталу або в СРО не менше п’яти років. Документами, що підтверджують стаж роботи, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи в професійних учасниках ринків капіталу або в СРО;

6) керівник та заступники керівника виконавчого органу заявника повинні мати вищу освіту не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519) та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти, керівник юридичної служби заявника повинен мати вищу освіту не нижче вищезазначеного рівня в галузі права;

7) мати у власності для забезпечення статутної діяльності активи у розмірі не менше 1 мільйона гривень;

8) наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

9) наявність охоронної сигналізації (або приміщення, що цілодобово знаходиться під охороною);

10) наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів СРО, які мають позначку "Для службового користування";

11) наявність комп’ютерної техніки (не менше одного комп’ютера на кожного сертифікованого працівника) та ліцензованого програмного забезпечення;

12) наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

13) наявність власного веб-сайту, на якому має бути інформація, зазначена у підпункті 5 пункту 4 глави 2 цього розділу.

5. Для набуття статусу СРО та отримання свідоцтва про реєстрацію СРО (далі - Свідоцтво СРО) до НКЦПФР надаються такі документи:

1) заява ОПУ про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності (додаток 6);

2) затверджені загальними зборами напрями здійснення саморегулювання на найближчі 2 роки;

3) копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника;

4) оригінали або копії затверджених внутрішніх документів заявника (внутрішні правила заявника, Правила (стандарти) професійної діяльності на ринках капіталу, кодекс професійної етики та інші внутрішні документи заявника) для реалізації визначених статутом заявника функцій, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника;

5) копія рішення загальних зборів членів ОПУ за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як СРО;

6) річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР відповідно до підпункту 11 пункту 4 глави 2 цього розділу або відповідно до підпункту 9 пункту 4 глави 2 розділу ІІ цього Положення);

7) фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік);

8) копія рішення контролюючого органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій;

9) перелік професійних учасників ринків капіталу - членів об’єднання, які провадять вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ подало документи на отримання статусу СРО;

10) довідка про сертифікованих осіб заявника за відповідним видом професійної діяльності (додаток 7);

11) витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника та заступників керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника стажу роботи в професійних учасниках ринків капіталу або в СРО, засвідчені в установленому законодавством порядку;

12) довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника;

13) відомості про накладені на заявника санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви;

14) довідка щодо наявності на балансі заявника комп’ютерної техніки та металевих шаф, складена в довільній формі;

15) довідка щодо відповідності площі приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі;

16) копії документів, що підтверджують членство професійних учасників ринків капіталу, які мають ліцензію з відповідного виду професійної діяльності, в об’єднанні за тим видом професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ має намір отримати статус СРО, та засвідчили свою згоду на вступ до об’єднання, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач);

17) оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію об'єднання з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

6. Усі документи, що складаються заявником (крім напрямів здійснення саморегулювання та документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника об’єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника об’єднання.

Зазначені вимоги не стосуються договорів на користування приміщенням і фінансової звітності та документів, які видаються або погоджуються органами державної влади.

Рішення загальних зборів членів об’єднання професійних учасників ринків капіталу щодо реєстрації його як СРО за відповідним видом професійної діяльності не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об’єднання.

7. За наслідками розгляду поданих документів НКЦПФР може прийняти одне з таких рішень:

про надання ОПУ статусу СРО та видачу Свідоцтва СРО. Строк дії Свідоцтва становить 5 років;

про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО.

8. Підставою для відмови в наданні статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО можуть бути:

відсутність документів, визначених пунктом 5 цієї глави, необхідних для реєстрації СРО;

невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства про цінні папери, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР;

невиконання вимог пункту 4 цієї глави.

9. У рішенні про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО мають бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову в наданні ОПУ статусу СРО та видачі Свідоцтва СРО з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

10. Після усунення порушення/порушень, що було(и) підставою для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в наданні ОПУ статусу СРО, таке ОПУ має право повторно подати документи, визначені пунктом 5 цієї глави, для набуття статусу СРО.

11. НКЦПФР приймає рішення про надання статусу СРО та видачу Свідоцтва СРО або відмову в наданні статусу СРО протягом 30 днів від дати одержання заяви та необхідних документів до НКЦПФР.