З метою виконання п. 21 Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001 - 2005 роки, затверджених постановою Кабінету Міністрів України 14.08.2001 N 1046, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (додається).

2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови А.Головка.

Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та інших нормативних документів, що регулюють створення та діяльність СРО.

1.1. СРО утворюється за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів. Така саморегулівна організація повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності.

1.2. Мінімальний розмір активів СРО за вирахуванням його зобов'язань протягом терміну здійснення нею діяльності встановлюється Комісією в залежності від повноважень, які передаються СРО.

1.3. Персонал СРО повинен відповідати таким вимогам:

керівники та заступники керівників виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби СРО не можуть перебувати в трудових відносинах з компаніями - членами (учасниками) СРО;

керівник, заступники керівника виконавчого органу та керівники структурних підрозділів СРО повинні мати сертифікати встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами (учасниками) даної СРО та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідним фахом в органах виконавчої влади не менше трьох років;

керівник юридичної служби СРО повинен мати вищу юридичну освіту та стаж роботи за спеціальністю не менше трьох років.

1.4. СРО зобов'язана забезпечити належну роботу своїх органів управління, працівників СРО та можливість інформування членів (учасників) СРО, які повинні відповідати таким мінімальним вимогам:

наявність Інтернет-сайту із зазначенням та щотижневим поновленням інформації про членів (учасників), списку членів (учасників) СРО, членів (учасників), які вибули, із зазначенням причини вибуття, іншої інформації щодо діяльності СРО, моніторингу ринку цінних паперів, оголошень, послуг та іншої загальної інформації (реквізити, логотипи, значення індексів), тощо;

наявність електронної пошти;

наявність не менше ніж одного копіювального апарата, телефаксимільного апарата;

наявність не менше ніж двох телефонних ліній СРО;

наявність не менше трьох персональних електронно-обчислювальних машин, що дають змогу формувати інформацію про діяльність СРО у форматах, які визначені Комісією для подання звітності професійними учасниками;

наявність офісного приміщення на умовах володіння або оренди (СРО не може укладати договори на оренду (лізинг) приміщення з будь-яким професійним учасником ринку цінних паперів);

наявність охоронної сигналізації (або цілодобова охорона приміщення);

наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів (учасників) СРО, яка має визначення "для службового користування".

1.5. В установчих документах СРО має бути передбачено, що професійний учасник ринку цінних паперів у разі виникнення у нього бажання про вихід із членів СРО повідомляє про свої наміри СРО в строк, визначений в установчих документах, при цьому в заяві зазначаються причини, які є підставою для виходу з членів СРО.

1.6. СРО у п'ятиденний термін з дня отримання заяви про намір члена СРО вийти з її складу повідомляє про це Комісію із зазначенням причин, які є підставою для виходу з СРО.

1.7. Комісія може встановлювати додаткові вимоги до СРО у залежності від виду професійної діяльності її членів та повноважень, які передаються СРО.

2.1. Саморегулівній організації з кожного виду професійної діяльності Комісія може делегувати такі повноваження:

збирання, узагальнення та аналітичне оброблення даних щодо провадження відповідного виду професійної діяльності;

проведення перевірок провадження відповідного виду професійної діяльності, дотримання вимог законодавства про цінні папери, правил, стандартів професійної поведінки;

подання до саморегулівної організації обов'язкового для розгляду клопотання про припинення (зупинення) дії ліцензії на провадження професійним учасником фондового ринку певного виду діяльності;

сертифікація фахівців фондового ринку;

видача ліцензій особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку.

Комісія, згідно цього Положення, може делегувати інші повноваження саморегулівним організаціям.

Комісія делегує вищезазначені повноваження лише тим саморегулівним організаціям, які відповідають вимогам законодавства та умовам передачі Комісією повноважень до саморегулівних організацій, викладеним в розділі 2 цього Положення.

2.2. Комісія може прийняти рішення щодо делегування повноважень саморегулівній організації (претенденту) за умови:

наявності правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку, що є обов'язковими для виконання всіма членами саморегулівної організації;

статусу непідприємницької організації;

наявності у власності для забезпечення статутної діяльності активів у розмірі не менше ніж 600 тисяч гривень.

2.3. СРО, які мають на меті отримати повноваження, повинні розробити та затвердити на загальних зборах внутрішні положення щодо проведення передліцензійної роботи, роботи з підготовки, передпідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку відповідно до напрямку діяльності членів (учасників) своєї організації, а також Положення про контроль за дотриманням членами (учасниками) СРО вимог чинного законодавства щодо кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення діяльно ті на ринку цінних паперів.

2.4. Внутрішнє положення СРО щодо проведення передліцензійної роботи повинно визначати:

коло осіб, на яких поширюється дія документа;

порядок прийняття документів від заявника;

перелік документів, що надаються заявником;

органи СРО, які здійснюють розгляд документів та приймають рішення;

порядок та терміни розгляду документів;

порядок прийняття рішення та його оформлення;

порядок інформування заявника про прийняте рішення;

порядок інформування Комісії про прийняте СРО рішення;

порядок оскарження заявником рішення СРО, а також інші процедурні вимоги.

2.5. Внутрішнє положення СРО щодо роботи з підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку повинно включати:

типові програми навчання фахівців відповідного профілю, які повинні бути затверджені Комісією;

затверджені Комісією екзаменаційні тести з відповідного напряму професійної діяльності;

умови проведення конкурсу серед навчальних закладів для підготовки фахівців з відповідного напряму професійної діяльності;

угоду між СРО та переможцями конкурсу серед навчальних закладів;

процедуру перевірки та підготовки документів, які необхідно подавати до Комісії для отримання сертифіката фахівця фондового ринку;

процедуру опротестування результатів кваліфікаційного іспиту.

Крім того, СРО необхідно попередньо узгодити з Комісією перелік представників СРО в екзаменаційних комісіях.

2.6. Внутрішні положення СРО щодо контролю власних учасників за дотриманням вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні включати питання:

щодо постійного, щонайменше раз на квартал, контролю за наявністю сертифікованих спеціалістів у професійного учасника ринку цінних паперів та вжиття відповідного заходу в разі невиконання професійним учасником фондового ринку вимог чинного законодавства щодо наявності необхідної кількості фахівців;

щодо механізму інформування Комісії про порушення вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих фахівців у професійного учасника ринку цінних паперів.

3.1. СРО у разі затвердження вищим керівним органом рішення про прийняття на себе частини повноважень з регулювання діяльності своїх членів та з метою отримання згоди Комісії на передачу таких повноважень подає в Комісію такі документи:

заяву за формою (додаток 1);

баланс за останній рік, затверджений аудитором та/або аудиторською фірмою та звіт про власний капітал;

довідку згідно з формою додатка 2 про керівників та персонал саморегулівної організації;

довідку про кадрову структуру саморегулівної організації;

довідку про наявність оргтехніки, WEB-сайту та виконання інших вимог, передбачених пункті 1.4 цього Положення;