Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 N 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 N 27, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 27.01.97 за N 10/1814, інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Цей Порядок розроблений відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про акціонерні товариства", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 11.12.2007 N 2272, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за N 120/14811 (далі - Правила розгляду справ), інших нормативно-правових актів і визначає порядок та умови зупинення дії або анулювання ліцензії на здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)).

1. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:

ліцензіат - професійний учасник фондового ринку, який має ліцензію на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку;

повторне порушення законодавства - вчинення ліцензіатом протягом року другого порушення, за яке ліцензіату виносилось розпорядження про усунення порушення законодавства та/або накладалась одна із санкцій, що передбачена законодавством.

Порушення не вважається повторним, якщо попередня справа щодо ліцензіата була закрита, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів була скасована за ініціативою Комісії, а також якщо санкція була скасована у судовому порядку або порушення вчинено ліцензіатом у період до застосування санкції;

зупинення дії ліцензії - зупинення на строк до одного року дії ліцензії у разі порушення законодавства;

анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата Комісією права на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку;

порушення законодавства - порушення законодавства про цінні папери та/або законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

2. Комісія у разі виявлення порушення законодавства застосовує до ліцензіата санкції, установлені цим законодавством відповідно до Правил розгляду справ.

1. Зупинення дії ліцензії застосовується за відповідною постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (далі - постанова про накладання санкції) при встановленні таких порушень:

неподання ліцензіатом адміністративних даних, які передбачені відповідним нормативно-правовим актом Комісії, що здійснено ліцензіатом більше двох разів протягом звітного року;

передача документів системи реєстру власників іменних цінних паперів на зберігання особам, які не визначені законодавством як уповноважені на зберігання;

передача ліцензіатом іншій особі ведення реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії;

прийняття ліцензіатом на обслуговування нового реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії, яке може призвести, зокрема, до подвійного ведення реєстру власників іменних цінних паперів цього емітента;

ведення реєстру власників іменних цінних паперів ліцензіатом та/або обслуговування ліцензіатом операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах без забезпечення можливості відновлення інформації щодо зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів;

здійснення посадовими особами ліцензіата підтвердження достовірності підпису власника (уповноваженої особи власника) цінних паперів на передавальному розпорядженні з порушенням вимог, установлених законодавством, зокрема нормативно-правовими актами Комісії;

порушення організатором торгівлі вимог відповідних правил щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;

здійснення операцій торговцями цінними паперами з купівлі-продажу (міни) цінних паперів з порушенням обов'язку виконання таких операцій на найвигідніших та пріоритетних умовах для клієнта;

кількість членів фондової біржі, а якщо фондову біржу утворено у формі дочірнього підприємства - об'єднання торговців цінними паперами, то кількість членів об'єднання стала менш ніж 20, і протягом шести місяців фондова біржа не відновила потрібну кількість таких членів;

невиконання зберігачем вимог, установлених законодавством про цінні папери, щодо складання та надання облікового реєстру власників цінних паперів реєстроутримувачу або депозитарію за його розпорядженням для виконання ним обов'язку з складання та надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів реєстроутримувачу;

зміна місцезнаходження ліцензіата без повідомлення зареєстрованих осіб або депонентів (якщо таке повідомлення передбачено умовами відповідного договору з цим депонентом).

2. Постанову про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії виносить уповноважена особа Комісії (член Комісії).

У цій постанові уповноважена особа Комісії вказує про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 6 цієї глави, якщо порушення, допущені ліцензіатом, можуть бути усунені, або вказує на необхідність прийняття заходів щодо недопущення виявлених порушень у подальшій роботі ліцензіата.

3. Постанова про накладання санкції у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення), виноситься в порядку, визначеному Правилами розгляду справ. Ліцензіат може оскаржити таку постанову в установленому законодавством порядку.

4. Комісія публікує інформацію про зупинення дії ліцензії в офіційному виданні Комісії протягом 5 робочих днів з дати прийняття постанови з цього питання.

5. Дія ліцензії зупиняється з дати публікації вказаної інформації згідно з пунктом 4 цієї глави.

6. У випадку усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, в установлений строк, ліцензіат зобов'язаний надати до Комісії звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів проведених ліцензіатом в результаті усунення правопорушення, та перелік підтверджуючих ці заходи документів, та засвідчені копії відповідних документів, які підтверджують усунення цих порушень, не пізніше ніж за 20 робочих днів до дня закінчення строку зупинення дії ліцензії.

7. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про поновлення дії ліцензії протягом п'яти робочих днів з дати його надання, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що в цей строк письмово повідомляє ліцензіата.

8. Рішення про поновлення дії ліцензії оформлюється відповідною постановою. Інформація щодо прийнятого рішення публікується Комісією в її офіційному виданні протягом 5 робочих днів з дати його прийняття.

9. Дія ліцензії поновлюється з дати прийняття рішення про поновлення ліцензії згідно з пунктом 8 цієї глави.

У разі неприйняття уповноваженою особою рішення про поновлення дії ліцензії згідно з пунктом 8 цієї глави дія цієї ліцензії поновлюється після закінчення строку, на який дію ліцензії було зупинено.

10. У разі неусунення ліцензіатом порушень законодавства про цінні папери, що стали підставою для зупинення дії ліцензії, та ненадання звіту і відповідних документів згідно з пунктом 6 цієї глави уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про анулювання ліцензії.

11. У разі несвоєчасного надання відповідного звіту, в тому числі копій документів, які можуть підтвердити усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, та за умови усунення цих порушень, що підтверджується наданим звітом та копіями документами, уповноважена особа Комісії здійснює дії, передбачені Правилами розгляду справ.

12. Комісія публікує інформацію щодо прийняття рішення про застосування санкції у вигляді анулювання ліцензії згідно з пунктом 4 цієї глави.

1. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами (далі - торговець цінними паперами):

1.1 торговець цінними паперами зобов'язаний припинити свою діяльність у частині укладення договорів на фондовому ринку (крім здійснення договорів купівлі-продажу на виконання раніше укладених договорів по брокерській діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами) з дати зупинення дії ліцензії;

1.2 протягом 3 робочих днів з дати припинення діяльності письмово повідомити своїх клієнтів та прийняти всі необхідні заходи щодо забезпечення захисту їх інтересів у зв'язку з зупиненням дії ліцензії;

1.3 на вимогу клієнтів згідно з їх письмовими розпорядженнями негайно повернути належні їм грошові кошти та цінні папери, які знаходяться у торговця цінними паперами;

1.4 торговець цінними паперами, який є інвестиційним керуючим інвестиційного фонду, повинен поінформувати інвестиційний фонд про факт зупинення дії ліцензії (із зазначенням підстав)протягом 10 робочих днів з дати припинення діяльності;

1.5 торговець цінними паперами (інвестиційна компанія) у разі зупинення дії ліцензії зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 10 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії;

1.6 торговець цінними паперами в період зупинення дії ліцензії повідомляє своїх клієнтів щодо стану виконання раніше укладених договорів та протягом п'яти робочих днів після виконання таких договорів надає у довільній формі цю інформацію до структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії.

2. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - реєстратор) або діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - емітент):

2.1 при зупиненні дії ліцензії реєстратор не припиняє провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів стосовно емітентів, з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;

2.2 реєстратор зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх емітентів, з якими він уклав договори про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, про зупинення дії ліцензії;

2.3 щомісяця за станом на перше число місяця складати реєстр власників іменних цінних паперів у паперовій формі та передавати його емітенту у строк не пізніше 15 числа відповідного місяця та одночасно надавати інформацію про виконання цього пункту у відповідний територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням;

2.4 реєстратор, у період зупинення дії ліцензії, не має права укладати договори на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з новими емітентами;

2.5 при зупиненні дії ліцензії емітент не припиняє діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, але у період зупинення дії ліцензії може прийняти рішення про передачу в установленому порядку документів системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору.

3. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - зберігач цінних паперів):

3.1 зберігач цінних паперів зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх клієнтів (депонентів), з якими даний зберігач уклав відповідні договори, про зупинення дії ліцензії;

3.2 при зупиненні дії ліцензії зберігач не припиняє діяльності щодо обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними цінних паперів по тих клієнтах (депонентах), з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;

3.3 зберігачу (протягом строку зупинення дії ліцензії) забороняється здійснювати операції з відкриття нових рахунків у цінних паперах та укладання нових договорів на обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

У разі розірвання договору з клієнтом (депонентом) у період зупинення дії ліцензії зберігач зобов'язаний дотримуватись вимог, установлених Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.08.2009 за N 807/16823 (далі - Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів).

4. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який проваджує професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (далі - організатор торгівлі):

4.1 організатор торгівлі зобов'язаний припинити свою діяльність в частині проведення торгів з дати зупинення дії ліцензії;

4.2 письмове повідомлення протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії усіх учасників запланованих торгів про її зупинення.

5. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність (далі - депозитарій):

5.1 депозитарій зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх клієнтів (депонентів), з якими даний депозитарій уклав відповідні договори, та реєстраторів, що ведуть реєстри власників іменних цінних паперів, в яких депозитарій є номінальним утримувачем, про зупинення дії ліцензії;

5.2 при зупиненні дії ліцензії депозитарій не припиняє діяльності щодо обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними цінних паперів стосовно тих клієнтів (депонентів), з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;

5.3 депозитарію (протягом строку зупинення дії ліцензії) забороняється здійснювати операції з відкриття нових рахунків у цінних паперах та укладання нових договорів про обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів".

1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

1.1 заява ліцензіата про анулювання ліцензії, у тому числі ліквідації або припинення юридичної особи (ліцензіата) в результаті реорганізації (поділу, злиття та приєднання);

1.2 повідомлення відповідного державного органу про внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про початок відповідно до законодавства процедури ліквідації ліцензіата та/або проведення державної реєстрації припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті її ліквідації, визнання її банкрутом, у тому числі за рішенням суду;

1.3 відкликання ліцензії на здійснення банківських операцій - для банків;

1.4 виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником (ліцензіатом) для одержання ліцензії;

1.5 встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на фондовому ринку;

1.6 акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;

1.7 повторне порушення ліцензіатом законодавства;

1.8 невиконання ліцензіатом вимог, установлених цим Порядком, щодо усунення порушень законодавства про цінні папери, за які дію ліцензії було зупинено;

1.9 установлення факту порушення ліцензіатом порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, що призвело до втрати системи реєстру (її частини).

1.10 акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням, зазначеним у ліцензії;

1.11 невідновлення ліцензіатом (крім депозитарію та фондових бірж) протягом строку, установленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності на фондовому ринку;

1.12 нездійснення ліцензіатом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку протягом року (у тому числі з дати отримання ліцензії);

1.13 подання Антимонопольного комітету України, складене на підставі статті 7 Закону України "Про Антимонопольний комітет України", у зв'язку з вчиненням ліцензіатом під час дії ліцензії порушення законодавства про захист економічної конкуренції;

1.14 заява про анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення;

1.15 відмова ліцензіата, не передбачена Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316) (далі - Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів), у внесенні змін до системи реєстру, а також ухилення від внесення змін або внесення завідомо недостовірних змін до системи реєстру або до системи депозитарного обліку;

1.16 ненадання ліцензіатом реєстру власників іменних цінних паперів емітенту за запитом, який наданий згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до загального відділу Комісії (для емітентів - до відповідного територіального органу Комісії) або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про анулювання ліцензії на окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, складену державною мовою згідно з додатком до цього Порядку (із зазначенням на конверті управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (крім емітентів)).

Для анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіат надає в установленому цим пунктом порядку заяву згідно з додатком 14 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії), та бланк ліцензії (оригінал).