Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006 N 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами), що додаються.

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (І.Заноза) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. Преамбулу після слів "Законів України" доповнити словами "Про акціонерні товариства", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

2. У главі 1:

2.1. У пункті 1:

в абзаці третьому слова "про цінні папери", "щодо цінних паперів" виключити, а слова "строку дії ліцензії" замінити словом "року";

в абзаці п'ятому слова "про цінні папери, в тому числі нормативно-правових актів Комісії" виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"порушення законодавства - порушення законодавства про цінні папери та/або законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Комісія у разі виявлення порушення законодавства застосовує до ліцензіата санкції, установлені цим законодавством відповідно до Правил розгляду справ".

3. У главі 3:

3.1. В абзаці другому підпункту 3.3 пункту 3 слова та цифри "Порядком дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894" замінити словами та цифрами "Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.08.2009 за N 807/16823 (далі - Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів)".

3.2. Доповнити главу новим пунктом такого змісту:

"5. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність (далі - депозитарій):

5.1 депозитарій зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх клієнтів (депонентів), з якими даний депозитарій уклав відповідні договори, та реєстраторів, що ведуть реєстри власників іменних цінних паперів, в яких депозитарій є номінальним утримувачем, про зупинення дії ліцензії;

5.2 при зупиненні дії ліцензії депозитарій не припиняє діяльності щодо обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними цінних паперів стосовно тих клієнтів (депонентів), з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;