Відповідно до статей 3, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 6, 9, 12 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення основних понять, правил і вимог до здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів у Національній депозитарній системі України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60.

3. Реєстраторам та емітентам, що здійснюють діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, привести свою діяльність у відповідність до вимог цього Положення не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням, за винятком норм цього Положення щодо наявності міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів у документах системи реєстру, на які поширюються вимоги пункту 6 розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Це Положення розроблено відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 6, 9 та 12 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та інших нормативно-правових актів України.

Це Положення встановлює вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру.

Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на іменні цінні папери (далі - цінні папери), випущені в документарній формі: акції, облігації підприємств, облігації місцевих позик, інвестиційні сертифікати, іпотечні сертифікати, сертифікати фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН), опціонні сертифікати, зареєстровані відповідно до законодавства України.

На відкриті акціонерні товариства, створені в процесі приватизації та корпоратизації, дія цього Положення поширюється з дати реєстрації емітентом випуску іменних акцій.

На інших емітентів іменних цінних паперів дія цього Положення поширюється з дати прийняття ними рішення про емісію будь-якого виду іменних цінних паперів.

Особливості ведення реєстру власників окремих видів іменних цінних паперів визначаються законодавством.

1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:

банківські реквізити - номер рахунку, установа банку, її код (МФО);

баланс випуску цінних паперів у системі реєстру - стан обліку цінних паперів одного випуску, при якому кількість іменних цінних паперів, що обліковуються на емісійному рахунку емітента, повинна дорівнювати сумарній кількості іменних цінних паперів даного випуску, що обліковуються на особових рахунках власників та емітента, відкритих у системі реєстру цього емітента, та кількості цінних паперів, що передані на зберігання до інших учасників депозитарної системи, інформація про які обліковується на рахунках номінального утримувача;

блокування іменних цінних паперів - операція реєстроутримувача щодо припинення реєстрації переходу права власності на цінні папери, обтяжені зобов'язаннями, що обмежують їх обіг на визначений строк та/або до настання певної події;

виписка з реєстру - документ, що підтверджує запис у реєстрі власників іменних цінних паперів щодо зареєстрованих осіб та іменних цінних паперів, що обліковуються на їх особових рахунках;

дата обліку - дата, що призначається уповноваженим органом емітента, або особою (особами), яка призначає позачергові загальні збори емітента, або органом державної влади, якщо законами України надано відповідні повноваження, станом на яку необхідно скласти реєстр власників іменних цінних паперів у формі паперового та/або електронного документа;

діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (реєстраторська діяльність) - професійна діяльність на фондовому ринку цінних паперів, яка передбачає отримання ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та включає збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також виконання інших функцій, визначених цим Положенням;

зареєстрована особа - власник іменних цінних паперів або номінальний утримувач, на ім'я якого в системі реєстру відкрито особовий рахунок;

заставодержатель - фізична або юридична особа, на ім'я якої оформлена застава цінних паперів;

тип цінного папера - додаткова кваліфікація, яка визначає особливості відносно обсягу прав, що надаються такими цінними паперами (прості або привілейовані);

форма цінного папера - додаткова кваліфікація цінних паперів, яка визначає особливості щодо переходу прав власності на такі цінні папери (іменні або на пред'явника);

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код цінних паперів) - номер (код), який дає змогу однозначно ідентифікувати цінні папери або інший фінансовий інструмент та присвоєння якого передбачено законами України;

корпоративні операції - операції емітента щодо розміщення, викупу, погашення, конвертації, зміни номінальної вартості, анулювання іменних цінних паперів, виплати доходу за іменними цінними паперами, операції, пов'язані з реорганізацією та/або зміною розміру статутного капіталу;

легалізація - надання юридичної сили документам, які були видані на території іноземної держави;

обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження іменними цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави, рішеннями суду тощо;

операційний день реєстроутримувача - визначений внутрішніми документами реєстроутримувача строк, у межах строку, який починається не пізніше 10 години ранку і закінчується не раніше 16 години того ж робочого дня, протягом якого він провадить операції в системі реєстру та який повинен становити не менше 6 годин;

особовий рахунок - об'єднана єдиним у системі реєстру реєстраційним номером сукупність даних про особу власника рахунку, кількість зареєстрованих на її ім'я іменних цінних паперів за випусками, інформація про всі зміни кількості вказаних цінних паперів, про факти їх блокування;

рахунок співвласників - об'єднана єдиним у системі реєстру реєстраційним номером сукупність даних про осіб - власників рахунку, кількість зареєстрованих на їх ім'я іменних цінних паперів, що перебувають у спільній власності, за випусками, інформація про всі зміни кількості вказаних цінних паперів, про факти їх блокування;

реєстр власників іменних цінних паперів (далі - реєстр) - перелік станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, інформація про які обліковується на їх особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників/співвласників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів;

реєстроутримувач - емітент, що має ліцензію на ведення реєстру власників випущених ним іменних цінних паперів, або реєстратор, зберігач активів інституту спільного інвестування або компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу;

розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів емітентом або андеррайтером шляхом укладення цивільно-правового договору з першим власником;

система реєстру власників іменних цінних паперів (далі - система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів;

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів - документ депозитарного обліку, який видається реєстроутримувачем депозитарній установі та є підтвердженням внесення до системи реєстру інформації про цінні папери, знерухомлені в депозитарній установі як номінального утримувача для їх подальшого обліку та обігу у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у системах депозитарного обліку зберігачів і в разі знерухомлення цінних паперів у депозитарії - на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії;

уповноважена особа - фізична або юридична особа, якій власник рахунку надає повноваження щодо отримання інформації із системи реєстру, унесення змін до системи реєстру, участі в загальних зборах емітента, отримання доходів за цінними паперами тощо. Обсяг повноважень уповноваженої особи визначається довіреністю, виданою на її ім'я особою, на ім'я якої відкрито рахунок, або іншими документами, визначеними законодавством;

дата закриття реєстру - дата, починаючи з якої реєстроутримувачу забороняється вносити зміни до системи реєстру, пов'язані з переходом прав власності на цінні папери, а у разі передачі системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого - проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів, крім визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, та надання інформації, що міститься в системі реєстру. У разі настання строку погашення облігацій датою закриття реєстру є дата початку погашення облігацій. У разі передачі системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого дата закриття реєстру визначається відповідно до вимог цього Положення. У разі припинення діяльності акціонерного товариства шляхом його ліквідації або реорганізації датою закриття реєстру є дата надходження до реєстроутримувача розпорядження від уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення обігу цінних паперів. У разі скасування реєстрації випусків акцій акціонерних товариств, які виключені з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, датою закриття реєстру є дата надходження до реєстроутримувача розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

уповноважений на зберігання - юридична особа, яка забезпечує зберігання документів системи реєстру емітента без права внесення до неї змін у разі неможливості здійснення реєстроутримувачем діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів відповідно до вимог, установлених законодавством, та в інших випадках, передбачених цим Положенням;

коригувальна операція - операція в системі реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється у разі виявлення помилок у системі реєстру;

пакет документів - це встановлений перелік документів, які складені за формою і за змістом, з дотриманням відповідних кожному реквізитів та які необхідні для здійснення певних дій та операцій у відповідності до визначених нормативно-правових актів України, який складається щодо однієї особи або одного рахунку;

копія - документ, що містить інформацію, ідентичну до інформації на документі, виданому та оформленому у відповідності до вимог законодавства України, і з яким законодавство пов'язує виникнення, зміну чи припинення прав та обов'язків осіб, зазначених у цьому документі (оригіналі). Копія повинна бути засвідчена нотаріально або особою, яка відповідно до законодавства має право засвідчувати копії документів і якій пред'являється копія разом з оригіналом чи нотаріально засвідченою копією.

Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.

2. Емітент іменних цінних паперів має право ведення реєстру власників випущених ним цінних паперів доручити реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Передача системи реєстру оформляється актом приймання-передавання. Реєстратор відповідає та здійснює ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами вказаного акта. Акт приймання-передавання підписується уповноваженою особою емітента, уповноваженою особою реєстроутримувача та містить печатки зазначених юридичних осіб.

Рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається уповноваженим органом емітента. Умови договору на ведення реєстру затверджуються загальними зборами або спостережною (наглядовою) радою у порядку, визначеному статутом емітента. До моменту передачі реєстру відповідному реєстратору емітент та керівник виконавчого органу несуть відповідальність за:

своєчасне формування системи реєстру;

несвоєчасне призначення реєстратора;

передачу йому ведення реєстру від попереднього реєстратора.

Забезпечення ведення реєстру реєстратором здійснюється відповідно до договору між ними за наявності рішення уповноваженого органу емітента.

Якщо у визначений строк рішення про передачу ведення реєстру новому реєстроутримувачу не може бути прийняте загальними зборами акціонерів, до компетенції яких статутом акціонерного товариства віднесено вирішення цього питання, наглядова рада акціонерного товариства приймає рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру на строк до прийняття рішення про обрання нового реєстроутримувача на найближчих загальних зборах, але не пізніше ніж у двомісячний строк.

Рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру можливе тільки в разі:

перевищення максимальної кількості власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення реєстру емітентом;

неможливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів - за рішенням суду; у зв'язку з прийняттям відповідним органом управління реєстратора рішення про припинення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, у тому числі при закінченні строку дії ліцензії реєстратора без отримання нової ліцензії; у зв'язку з анулюванням дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

розірвання в односторонньому порядку з боку реєстратора договору щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

В інших випадках тимчасовому реєстроутримувачу забороняється приймати систему реєстру і здійснювати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Особливості ведення реєстру відкритих акціонерних товариств, створених в процесі приватизації, визначаються законодавством.

Реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - ліцензія реєстратора).

Компанія з управління активами інституту спільного інвестування відкритого типу самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до законодавства.

Реєстр власників іменних цінних паперів інституту спільного інвестування може вести зберігач активів інституту спільного інвестування без отримання ліцензії реєстратора відповідно до законодавства.

3. Реєстратор не має права вести реєстр іменних цінних паперів, власником яких він є.

1. Реєстраторська діяльність передбачає виконання реєстратором таких функцій:

формування системи реєстру за результатами розміщення випуску іменних цінних паперів або прийняття її від попереднього реєстроутримувача;

ведення системи реєстру, що включає:

відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру;

облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру;

облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів;

облік осіб, зареєстрованих у системі реєстру;

ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;

складання реєстрів власників іменних цінних паперів на дату обліку;

унесення до системи реєстру змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери; обтяження цінних паперів зобов'язаннями; внесення інформації про знерухомлені цінні папери на(з) рахунки(ів) номінальних утримувачів; переведення цінних паперів на(з) особовий(ого) рахунок(нка) емітента;

порівняння кількості цінних паперів, розміщених емітентом, що обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та власників, а також кількістю цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача;

проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки;

здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери;

унесення змін щодо емітента, зареєстрованих осіб, уповноважених ними осіб;

унесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій;

оформлення, видача і погашення сертифікатів іменних цінних паперів;

видача виписок з реєстру;

направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів, у тому числі на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів;

учинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на передавальних розпорядженнях;

засвідчення довіреностей на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів тих емітентів, системи реєстрів яких він веде;

облік та обробка запитів, що стосуються інформації системи реєстру, та надання відповідей на них;

зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру;

надання інформації, що міститься в системі реєстру;

підготовка звітів щодо діяльності реєстроутримувачів, передбачених цим Положенням та іншими нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

підготовка системи реєстру для передачі іншому реєстроутримувачу;

направлення повідомлення номінальним утримувачам про блокування всіх цінних паперів окремого випуску емітента на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів разом із засвідченою відповідно до законодавства копією такої постанови протягом 1 робочого дня з дня її отримання;

направлення повідомлення до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про блокування всіх цінних паперів окремого випуску окремого емітента на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень;

передача на відповідальне зберігання Національному депозитарію України контрольної копії реєстру здійснюється у порядку, установленому законодавством.

Інформаційно-реєстраторські функції:

формування звітів та довідкових матеріалів, що характеризують обіг цінних паперів;

інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів, у тому числі повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів, реєстрація учасників загальних зборів, підрахунок голосів, а також надання інших послуг із забезпечення організації і проведення загальних зборів емітента;

консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них;

консультування з питань виготовлення сертифікатів цінних паперів та організації випусків цінних паперів;

облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

складання на підставі письмового запиту емітента переліку осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, переліку осіб, які мають право на отримання доходів за цінними паперами;

організація отримання бланків сертифікатів цінних паперів та кодів випусків цінних паперів;

організація забезпечення нарахування виплати доходів зареєстрованим особам;

розробка, упровадження і обслуговування технологій та комп'ютерних програм з обліку прав власності на цінні папери;

направлення повідомлення номінальним утримувачам про отримання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи певного власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття, щодо ліквідації строкового ІСІ разом із засвідченою відповідно до законодавства копією такого рішення протягом 1 робочого дня з дня його отримання;

направлення повідомлення номінальним утримувачам про отримання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів або про скасування реєстрації випуску цінних паперів (у зв'язку з припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду тощо) разом із засвідченою відповідно до законодавства копією такого розпорядження протягом 1 робочого дня з дня його отримання;

направлення повідомлення номінальним утримувачам про передачу системи реєстру іншому реєстроутримувачу із зазначенням його реквізитів (найменування, поштова адреса та телефон) протягом 1 робочого дня з дня підписання акта приймання-передавання;

реєстроутримувач може здійснювати розсилку акціонерам закритих акціонерних товариств інформації щодо пропозицій про придбання належних їм цінних паперів з визначенням строків та ціни придбання, якщо це передбачено умовами договору на ведення реєстру між емітентом та реєстратором;

інформування особи, яка подає документи на внесення змін до системи реєстру (у разі наявності) про наявність рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів.

Виконання інформаційно-реєстраторських функцій здійснюється відповідно до договору, укладеного між реєстратором та емітентом, або може оформлятись додатковими договорами.

2. Функції реєстроутримувача реалізовуються за допомогою системи реєстру, що складається з:

реєстру власників іменних цінних паперів;

емісійного рахунку, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

облікових регістрів з ведення реєстру;

документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру.

1. Система реєстру складається та ведеться окремо для кожного емітента та окремо за кожним випуском цінних паперів. Усі випуски іменних цінних паперів певного емітента повинні обліковуватися в єдиній системі реєстрів, яка ведеться одним реєстроутримувачем.

Усі записи в системі реєстру власників іменних цінних паперів, які пов'язані з ідентифікацією зареєстрованих осіб та їх уповноважених осіб (найменування, реквізити документів, що засвідчують особу, адресні дані), ведуться українською мовою. Для ідентифікації зареєстрованих осіб, на їх вимогу, допускається додаткове визначення вищевказаних даних російською, англійською та, за можливості, мовою держави, у якій зареєстровано нерезидента.

2. Система реєстру повинна вестись таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації щодо зареєстрованих осіб, належних їм цінних паперів, обставин унесення змін до реєстру шляхом збереження документів, які стали підставою для формування системи реєстру та внесення змін.

3. При втраті інформації, яка міститься на емісійному рахунку, особових рахунках зареєстрованих осіб та емітента, повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з журналів, що входять до системи реєстру, та документів, що були підставою для внесення записів до реєстру.

При втраті інформації, яка міститься в журналах, що входять до системи реєстру, повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з емісійного рахунку, особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента, реєстру та підтвердження її документами, що є підставою для внесення записів до реєстру.

При неможливості відновлення інформації за допомогою засобів, визначених вище, відновлення інформації здійснюється на підставі електронних масивів (файлів), що передані реєстроутримувачем та зберігаються Національним депозитарієм України (контрольної копії реєстру).

4. Документи, які були підставою для відкриття у системі реєстру особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб і внесення змін до них, повинні зберігатись у реєстратора протягом строку існування відповідного рахунку в системі реєстру та протягом п'яти років з дати його закриття або з дати унесення останніх змін, унаслідок яких кількість іменних цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку, стала дорівнювати нулю. Інші документи щодо системи реєстру мають зберігатися реєстратором протягом п'яти років з дати їх надходження. Після закінчення п’ятирічного строку зберігання реєстратор має право самостійно знищити ці документи з обов’язковим складанням акта про знищення.

Якщо уповноваженим на зберігання є емітент, він має право знищити документи, отримані від реєстратора, у зв'язку із завершенням строку зберігання, з обов'язковим оформленням акта про знищення документів.

Документи щодо формування системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента, у статутному капіталі якого на момент закриття системи реєстру є державна частка, знищенню не підлягають.

У разі, якщо емітент не знищив документи, він повинен забезпечити їх зберігання на умовах, визначених у цьому пункті.

У разі припинення емітента шляхом ліквідації або реорганізації визначення особи, до якої передається система, строк передачі документів системи реєстру встановлюються комісією з припинення юридичної особи (ліквідаційна комісія) і не повинні порушувати права кредиторів та учасників емітента щодо задоволення їх майнових претензій до емітента. Оформлення актів приймання-передавання документів у цьому випадку покладається на ліквідаційну комісію.

У разі, якщо система реєстру не була передана ліквідаційній комісії, реєстратор має право знищити документи системи реєстру після закінчення п'ятирічного строку з моменту виключення такого емітента з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України й Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців і скасування випуску цінних паперів. Виключення з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України й Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців і скасування випуску цінних паперів мають бути підтверджені документами (або їх копіями), виданими відповідними органами державної влади.

Якщо уповноваженим на зберігання є депозитарій, він має право знищити документи, отримані від реєстратора, після завершення п'ятирічного строку зберігання з дня вилучення відповідного емітента із Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, з обов'язковим оформленням акта про знищення документів.

Знищення документів системи реєстру здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб.

5. Реєстр власників іменних цінних паперів містить:

5.1. Інформацію про емітента:

повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

дані виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (серія, номер виписки, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі, орган, що видав виписку);

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

адреса для поштових повідомлень;

телефон, факс;

перелік посадових осіб емітента, які мають право діяти від імені емітента без доручення. Для кожної особи вказуються прізвище, ім'я, по батькові та посада;

перелік уповноважених осіб емітента. Для кожної особи вказуються прізвище, ім'я, по батькові та посада;

статутний капітал;

банківські реквізити;

інформацію про всі випуски цінних паперів емітента, які перебувають в обігу.

5.2. Інформацію про реєстратора:

повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер свідоцтва, дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво);

інформацію про ліцензію реєстратора (номер ліцензії, дата видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

телефон, факс;

прізвище, ім'я, по батькові та посада керівника.

5.3. Інформацію про випуск цінних паперів, щодо якого складено реєстр:

код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів);

дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску);

кількість випущених цінних паперів даного випуску;

загальна вартість випущених цінних паперів даного випуску за номіналом (загальний розмір премії - для опціонних сертифікатів);

частка випущених цінних паперів даного випуску в статутному капіталі емітента (указується для акцій).

5.4. Інформацію про власників іменних цінних паперів, зареєстрованих у системі реєстру.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - фізичних осіб указуються:

номер особового рахунку;

прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності);

громадянство (підданство);

місце проживання;

адреса для поштових повідомлень;

дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

ідентифікаційний номер платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа-резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то ідентифікаційний номер платника податків не зазначається;

місце та дата народження;

кількість та номінальна вартість належних особі цінних паперів кожного коду, за якими складено реєстр;

частка належних особі цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій);

кількість належних особі цінних паперів, за якими складено реєстрі, щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних осіб указуються:

номер особового рахунку;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

кількість та номінальна вартість належних особі цінних паперів кожного коду, за якими складено реєстр;

частка належних особі цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій);

загальна кількість належних особі цінних паперів, за якими складено реєстрі щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

прізвище, ім'я, по батькові та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ), посадової особи, що діє від імені товариства без доручення.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних осіб-нерезидентів указується країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи.

Крім того, додатково вказуються країна реєстрації юридичної особи, орган, що здійснив реєстрацію юридичної особи-нерезидента.

5.5. Інформацію про номінальних утримувачів. Для кожного з номінальних утримувачів указуються:

номер особового рахунку;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

дані ліцензії номінального утримувача (серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії, орган, що видав ліцензію);

кількість та номінальна вартість (за кожним кодом цінних паперів) знерухомлених цінних паперів, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, за якими складено реєстр;

частка цінних паперів у статутному капіталі емітента, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача (указується для акцій).

5.6. Інформацію про власників іменних цінних паперів - клієнтів номінальних утримувачів. Така інформація включається до реєстру в разі складання його на дату обліку або на запит Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Інформація не включається до реєстру в разі невиконання номінальним утримувачем вимог законодавства щодо її надання.

Для кожного із зареєстрованих у системі реєстру номінальних утримувачів указуються дані, передбачені пунктом 5.5 цього розділу, а також:

для номінальних утримувачів - зберігачів цінних паперів на підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників іменних цінних паперів випуску (за кожним кодом цінних паперів), за яким складено реєстр клієнтів зберігача. Для кожної з осіб, унесених до переліку, указуються дані, передбачені для власника іменних цінних паперів, зареєстрованого в системі реєстру (юридична особа, фізична особа, резидент, нерезидент);

для номінальних утримувачів - депозитаріїв на підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників цінних паперів випуску (за кожним кодом цінних паперів), за яким складено реєстр клієнтів тих зберігачів, які відкрили рахунки в депозитарії та обліковують на них вищевказані цінні папери клієнтів, а також перелік зберігачів, для яких депозитарій веде облік вищевказаних цінних паперів, належних зберігачу на правах власності. Дані про власників у переліку повинні бути згруповані за належністю до зберігача. Для кожного власника повинні вказуватись дані, передбачені в пункті 5.4 цього розділу.

5.7. Інформацію про іменні цінні папери, які обліковуються на особовому рахунку емітента (указується за наявності):

номер особового рахунку емітента;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

кількість та номінальна вартість зареєстрованих за емітентом цінних паперів за якими складено реєстр;

частка зареєстрованих за емітентом цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій).

6. Для обліку загальної кількості випущених іменних цінних паперів та їх розподілу між зареєстрованими особами й емітентом реєстроутримувач відкриває в системі реєстру емісійні й особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб, у тому числі рахунки співвласників. На цих рахунках має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів різних випусків іменних цінних паперів, а на особових рахунках емітента та власників цінних паперів також відокремлений облік обтяжених зобов'язаннями або блокованих цінних паперів за кожним фактом їх блокування або обтяження зобов'язаннями.

При проведенні обліку цінних паперів у системі реєстру має забезпечуватися дотримання балансу між обсягом іменних цінних паперів на емісійному рахунку емітента, за винятком кількості цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, та розподілом цінних паперів між особовими рахунками власників цінних паперів та емітента.

Кожна зареєстрована особа повинна мати в системі реєстру тільки один особовий рахунок одного типу для обліку цінних паперів одного випуску. Для однієї особи допускається наявність у системі реєстру особових рахунків різних типів.

Для обліку цінних паперів, які перебувають у спільній власності декількох осіб, відкривається один спільний особовий рахунок для всіх співвласників.

Кожен особовий рахунок повинен мати в системі реєстру індивідуальний номер. Порядок присвоєння номерів особових рахунків установлюється реєстроутримувачем.

Особовий рахунок зареєстрованої особи, на якому не обліковується жодного іменного цінного папера у зв'язку з переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або емітента, обов'язково закривається, крім випадків, коли в анкеті зареєстрованої особи не передбачено інше.

Повторне відкриття раніше закритого рахунку або повторне використання номера рахунку після його закриття не допускається.

Усі дані щодо особового рахунку та записів на ньому повинні зберігатись реєстроутримувачем протягом усього часу існування цього рахунку в системі реєстру та на протязі не менше п'яти років з дати його закриття. Після закриття рахунку дані щодо нього можуть бути виведені з активної частини системи реєстру до архіву реєстроутримувача із забезпеченням можливості їх отримання у строк, що не перевищує встановленого цим Положенням строку надання відповідей на запити. Після завершення п'яти років з дати закриття рахунку дані про нього можуть бути знищені з обов'язковим складанням акта знищення.

6.1. Емітенту в системі реєстру відкриваються два типи рахунків:

емісійний рахунок, на якому окремо за кожним випуском обліковуються цінні папери, випуск яких зареєстровано;

особовий рахунок емітента, на якому обліковуються іменні цінні папери певного випуску:

які зареєстровані у випуску, але не розміщені;

які розміщенні, але не сплачені;

які викуплені емітентом іменних цінних паперів.

Рахунки емітента відкриваються при формуванні системи реєстру цього емітента.

Емісійний та особовий рахунок емітента повинні містити ті самі дані, що й особовий рахунок власника іменних цінних паперів, за винятком даних про сертифікати, що оформлювались на ім'я зареєстрованої особи.

6.2. Особові рахунки власників відкриваються при реєстрації власників (співвласників) у системі реєстру.

Особовий рахунок власника (співвласника) цінних паперів містить такі дані:

номер особового рахунку;

дату відкриття рахунку;

дату закриття рахунку;

дані з анкети зареєстрованої особи (зареєстрованих осіб - співвласників);

дані з анкети уповноваженої особи з обов'язковим визначенням наданих повноважень та строку їх дії;

частку цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку, у статутному капіталі емітента (для акцій).

Для кожного факту блокування або обтяження частини цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку власника, має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів. При цьому на особовому рахунку вказуються кількість іменних цінних паперів випуску (типів), що належать власнику рахунку на правах власності, їх сумарна вартість за номіналом.

Для кожного факту блокування цінних паперів випуску (виду) вказуються:

дані про причину блокування;

документи, які є підставою для блокування;

термін дії блокування або подія, за якою припиняється дія блокування;

кількість заблокованих цінних паперів;

якщо причиною блокування є передача цінних паперів у заставу, додатково вказуються ідентифікаційні дані заставодержателя.

Для кожного факту зарахування, списання, передачі або повернення із застави, блокування або розблокування іменних цінних паперів відповідного випуску (типу) на особовому рахунку вказуються такі дані:

дата операції;

номер запису про операцію за журналом обліку записів;

вид операції (купівля, продаж, застава тощо);

посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

кількість іменних цінних паперів, щодо яких виконувалася операція;

дані про контрагента (номер особового рахунку та найменування або прізвище, ім'я, по батькові);

до складу особового рахунку окремо за кожним випуском (видом) має включатись перелік сертифікатів іменних цінних паперів, оформлених на ім'я зареєстрованої особи.

Для кожного сертифіката, що оформлювався на ім'я зареєстрованої особи, указуються:

код цінного папера;

номер сертифіката;

дата оформлення сертифіката;

кількість та загальна номінальна вартість цінних паперів одного коду, права на які засвідчуються сертифікатом;

підстава для видачі сертифіката (розміщення цінних паперів, перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо) з посиланням на відповідні документи;

номер та дата запису про видачу сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів;

підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності, втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи;

дата та номер запису про погашення сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів.

6.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається для обліку інформації про нього та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, які були передані власниками номінальному утримувачу для здійснення операцій у Національній депозитарній системі, та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, що належать номінальному утримувачу на праві власності. На особовому рахунку номінального утримувача не обліковуються цінні папери.

Кожний номінальний утримувач повинен мати в системі тільки один особовий рахунок номінального утримувача, на якому обліковується інформація про знерухомлені іменні цінні папери окремо за видами, випусками.

Цінні папери, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, не обліковуються в системі реєстру на особовому рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач.

Інформація про знерухомлені цінні папери обліковується у реєстроутримувача на особовому рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною депозитарною установою.

Операції з цінними паперами, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного номінального утримувача, не відображаються на особовому рахунку цього номінального утримувача.

На ведення даних особового рахунку номінального утримувача поширюються ті самі вимоги, що встановлені цим Положенням для даних особових рахунків власників цінних паперів. Не допускається реєстрація в системі реєстру обтяження зобов'язаннями або блокування знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача.

Не допускається внесення до системи реєстру інформації про переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму (далі - матеріалізація) або внесення інформації про знерухомлення цінних паперів, що обліковується на особовому рахунку номінального утримувача, у разі надходження постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або за рішенням суду та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень.

7. Облікові журнали системи реєстру ведуться у хронологічному порядку в разі виникнення подій, які в них реєструються. Усі журнали системи реєстру повинні містити для кожного запису поле для занесення до нього інформації, яка пояснює дії реєстроутримувача в нестандартних ситуаціях. Журнали, які ведуться в паперовій формі, повинні бути прошиті, аркуші пронумеровані, кількість аркушів у журналі повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою реєстроутримувача.

На кінець операційного дня оформлення всіх записів в облікових журналах повинно бути завершено.

7.1. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, що він виконав, так і в яких відмовив. Для цього визначений ним журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер запиту);

дату отримання запиту реєстроутримувачем;

вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності).

7.2. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, як тих, за якими він виконав зміни, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер документа);

дату отримання та номер запиту, до якого додаються вказані документи;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо) або посилання на номер запису в журналі, у якому реєструються всі запити;

перелік супровідних документів з визначенням їх назви та реквізитів (номер та дата оформлення).

7.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів контроль за дотриманням установлених цим Положенням строків обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, де ці дії він виконав, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

дату отримання та номер запиту;

дату виконання операції або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків);

при особистому передаванні вихідних документів - дату передання та інформацію про особу, яка отримала відповідь на запит (її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує особу; у разі, якщо особа є уповноваженою, - реквізити документа, що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді - дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва, номер, дата).

8. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо за кожним випуском іменних цінних паперів у хронологічному порядку.

Записи про випуск іменних цінних паперів, про переведення цінних паперів з одного особового рахунку на інший, усі події, пов'язані з корпоративними операціями, а також про реєстрацію блокування (розблокування).

Для кожної операції в журналі обліку записів робиться запис, який містить:

номер операції в журналі;

дату виконання операції;

вид операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру (або вид документа та посилання на запис про нього в іншому журналі);

дані про сторони операції (номери особових рахунків);

кількість іменних цінних паперів відповідного випуску, щодо яких проведена операція;

дані документів, направлених сторонам операції за результатами її виконання (або вид документа, реєстраційний номер за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом).

У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій обліку, наведених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

9. У журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів. У журналі обліку запитів може також здійснюватися облік отриманих документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, та контроль за дотриманням термінів обробки отриманих запитів.

Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:

порядковий номер запису в журналі;

дату отримання запиту;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності));

дату виконання або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків).

У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій обліку, визначених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

10. У журналі обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів повинні обліковуватися всі видані, утрачені, погашені та знищені сертифікати цінних паперів, а також свідоцтва про знерухомлення. Для здійснення зазначеного обліку реєстроутримувач може вести окремі реєстраційні журнали: журнал обліку сертифікатів іменних цінних паперів і журнал обліку свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.

Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для кожного з емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за записами щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів іменних цінних паперів у журналі повинен провадитися у хронологічному порядку в міру зростання серії та номера сертифіката (для типової форми - також у порядку зростання наскрізного номера бланка сертифіката в межах одного тиражу).

У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів указуються такі дані:

10.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повна назва.

10.2. Інформація про випуск іменних цінних паперів:

код цінного папера;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів та сертифікатів ФОН).

10.3. Реквізити запису в журналі:

номер запису (розміщуються у порядку зростання);

дата запису (розміщуються у порядку зростання).

10.4. Реквізити сертифіката цінних паперів:

серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z);

номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання);

серія бланка сертифіката;

наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку зростання).

10.5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні папери:

номер особового рахунку власника;

найменування власника (повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові особи (для нерезидентів - за наявності) - для фізичних осіб);

кількість іменних цінних паперів, які належать власнику;

сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які належать власнику.

10.6. Інформація про видачу сертифіката:

дата видачі;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу;

підстава видачі (первинно, заміна зіпсованого, замість утраченого та ін.);

спосіб видачі сертифіката (особисто, за довіреністю, поштою, не отримано);

реквізити документів про видачу.

10.7. Інформація про втрату сертифіката його власником:

дата реєстрації втрати сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала втрату;

спосіб втрати (зіпсовано, загублено та інше);

реквізити документа про втрату.

10.8. Інформація про погашення сертифіката:

дата погашення сертифіката;

підстава погашення (перехід права власності, анульовано, загублено та ін.);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

реквізити документа про погашення.

10.9. Інформація про знищення сертифіката:

дата знищення сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала знищення;

реквізити акта знищення сертифіката.

10.10. Примітки.

11. У журналі обліку свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів указуються такі дані:

11.1. Інформація про емітента:

код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

11.2. Інформація про випуск:

код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів);

кількість цінних паперів, факт знерухомлення яких засвідчується свідоцтвом.

11.3. Реквізити свідоцтва про знерухомлення:

номер запису (зазначається у міру виникнення події);

дата запису;

номер свідоцтва.

11.4. Інформація про номінального утримувача:

код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

11.5. Інформація про видачу свідоцтва:

дата видачі;

номер свідоцтва;

підстава для видачі свідоцтва (первинне, заміна у разі зміни відомостей, утрачене тощо);

спосіб видачі свідоцтва (особисто, за довіреністю, поштою, не отримано);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу.

11.6. Інформація про погашення свідоцтва:

дата погашення свідоцтва;

підстава погашення (видано нове, утрачено тощо);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

реквізити документа про погашення.

11.7. Примітки.

12. У журналі адміністративних операцій реєстроутримувач повинен забезпечити облік усіх фактів відкриття та закриття особових рахунків у системі реєстру, зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених осіб:

порядковий номер запису в журналі;

вид операції (відкриття, закриття особового рахунку, зміна реквізитів тощо);

дата виконання операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до особового рахунку (вид документа, реєстраційний номер, дата отримання);

номер особового рахунку;

найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої особи.

13. У журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи) повинна вестись реєстрація дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підписів, здійснених власниками або їх уповноваженими особами на передавальних розпорядженнях, розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та голосування на загальних зборах емітента.

Журнал ведеться за формою, визначеною у додатку 1.

14. Наявність в уповноваженої особи повноважень та строк їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи. Оригінал або копія довіреності, засвідчена нотаріально, залишається у реєстроутримувача.

Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

14.1 Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

14.2. При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних система ведення реєстру повинна забезпечувати:

підготовку на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на принтері;

перевірку кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку.

У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:

роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів;

контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

15. Ведення системи реєстру реєстроутримувачем здійснюється у паперовій формі або паперовій та електронній формах у вигляді записів в електронних базах даних.

При веденні системи реєстру в електронній формі у вигляді записів в електронних базах даних повинні забезпечуватися:

підготовка на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб та емітента відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунку), та її роздрукування на принтері;

перевірка кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку;

захист даних системи реєстру від несанкціонованого допуску сторонніх осіб та випадкового пошкодження;

резервне копіювання даних системи реєстру на оптичних чи машинних носіях інформації або роздрукування даних системи реєстру на папері в кінці кожного операційного дня, протягом якого реєстроутримувачем уносилися зміни до системи реєстру.

У разі якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, повинно забезпечуватися:

роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів у будь-який момент;

контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

1. Документами системи реєстру є:

вхідні документи;

вихідні документи;

бланки сертифікатів іменних цінних паперів;

облікові журнали (регістри).

2. До основних вхідних документів реєстроутримувача належать:

передавальне розпорядження;

розпорядження про блокування (припинення блокування) цінних паперів на особовому рахунку;

анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи. Анкета складається за окремою формою для фізичних, юридичних осіб;

запит про складання реєстру;

запит на складання переліку (реєстру) акціонерів;

розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів;

довіреність.

Крім вищевказаних документів, до реєстратора можуть надходити інші запити та розпорядження. У кожному такому документі мають бути вказані:

найменування документа;

зміст запиту або розпорядження;

перелік супровідних документів;

дата складання;

підпис особи, яка склала документ, та для юридичних осіб - відбиток печатки юридичної особи та вихідний номер.

2.1. Передавальне розпорядження містить такі дані:

найменування документа "Передавальне розпорядження";

дата складання розпорядження;

дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем);

відомості про зареєстровану особу, з рахунку якої списуються цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

номер особового рахунку (не обов'язкове для заповнення);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін, дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від номінального утримувача до номінального утримувача, інші операції);

за операціями, однією із сторін у яких виступає номінальний утримувач, указуються реквізити договору про відкриття рахунку в цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні цінні папери власника (номер, дата укладення та строк дії). Ці реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний утримувач-зберігач здійснює операцію щодо цінних паперів, що належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним утримувачем є депозитарій, додатково вказуються реквізити депозитарного договору зі зберігачем;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформація про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальна вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

кількість цінних паперів, щодо яких проводиться операція, та їх сумарна вартість за номіналом;

сума договору, за яким проводиться операція з цінними паперами (не обов'язкове для заповнення);

серії та номери сертифікатів, що додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів);

відомості про обтяження цінних паперів, щодо яких проводиться операція, зобов'язаннями або відомості про їх блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Якщо контрагент операції на момент отримання реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового рахунку відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з передавальним розпорядженням подається складена ним анкета зареєстрованої особи.

Передавальне розпорядження повинно бути підписане зареєстрованою особою або її уповноваженою особою.

У випадках передання цінних паперів, що є предметом застави, передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно бути підписано заставодержателем або його уповноваженою особою.

Якщо цінні папери перебувають у спільній сумісній власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів один із співвласників, який передає цінні папери, повинен надати реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від імені інших співвласників на відчуження цінних паперів одним із співвласників, завірену відповідно до вимог нормативно-правових актів України.

Підпис керівника юридичної особи - власника рахунку (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи.

Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується нотаріально або іншими особами, які уповноважені здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується уповноваженими працівниками реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників за цінними паперами щодо цінних паперів, зазначених у передавальному розпорядженні.

Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному розпорядженні.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений працівник реєстроутримувача виконує такі дії:

установлює особу власника (уповноваженої особи власника).

Установлення особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка про проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);

установлює в разі підпису передавального розпорядження уповноваженою особою власника її повноваження щодо права заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання всіх дій, пов'язаних з унесенням змін до системи реєстру від імені власника;

перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи власника), який має здійснюватись у присутності уповноваженого представника реєстроутримувача.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на передавальному розпорядженні вчиняє підтвердний напис (додаток 2).

Підтвердний напис повинен бути написаний чітко, без підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються.

Для вчинення підтвердного напису може застосовуватися штамп з текстом відповідного напису.

Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи). Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному розпорядженні в підтвердному написі.

При встановленні особи неповнолітнього необхідна присутність законного представника цього неповнолітнього (батьків, опікуна чи піклувальника), особу якого реєстратор також повинен установити.

При цьому уповноважений представник реєстратора, крім підпису неповнолітнього, повинен засвідчити підпис його законного представника та вказати дані як свідоцтва про народження, так і документа, що підтверджує особу законного представника.

Реєстроутримувач не має права відмовити в підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні та довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів при передачі власниками цінних паперів своїх повноважень іншим особам.

2.2. Розпорядження про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані:

найменування документа: "Розпорядження про блокування" або "Розпорядження про припинення блокування";

дату складання розпорядження;

відомості про власника цінних паперів;

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформацію про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристику цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальну вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

інформацію про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів:

кількість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, щодо яких установлюється або припиняється блокування;

підставу блокування (припинення блокування);

посилання на документи, на підставі яких здійснено (припинено) блокування;

термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Вимоги щодо засвідчення розпорядження про блокування визначені в пункті 21 розділу VII цього Положення.

2.3. Анкета фізичної особи містить такі дані:

1) обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

прізвище, ім'я, по батькові;

громадянство;

місце та дата народження;

місце проживання;

адреса для поштових повідомлень;

дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

ідентифікаційний номер платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа-резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то ідентифікаційний номер платника податків не зазначається;

дата заповнення анкети;

підпис фізичної особи або її уповноваженої особи;

2) додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за бажанням:

інформація про уповноважену особу (для фізичної - прізвище, ім'я, по батькові; для юридичної - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу отримання доходів (дивідендів) за цінними паперами;

реквізити банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

3) реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, уповноважена особа, заставодержатель);

номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі адміністративних операцій;

інші дані та примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету.

Відповідальність за достовірність даних, указаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.4. Анкета юридичної особи містить:

обов'язкові реквізити, що вказуються емітентом/ зареєстрованою особою/уповноваженою особою:

код за ЄДРПОУ (для нерезидентів указується країна реєстрації, а замість коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи);

повне найменування згідно з установчими документами;

скорочене найменування згідно з установчими документами (за наявності);

країна реєстрації юридичної особи;

дані виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (серія, номер виписки, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі, орган, що видав виписку);

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

адреса для отримання поштових повідомлень;

номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського (міжнародного) зв'язку;

банківські реквізити;

перелік посадових осіб юридичної особи, які мають право підпису без довіреності:

прізвище, ім'я, по батькові;

посада;

дані документа, на підставі якого фізична особа вповноважена представляти юридичну особу;

зразок підпису уповноваженого представника;

дата заповнення анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової особи, яка засвідчила дані анкети;

відбиток печатки юридичної особи;

додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою на бажання:

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу перерахування доходів (дивідендів) за цінними паперами;

інші дані, які юридична особа вважає за доцільне повідомити про себе;

реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, номінальний утримувач, заставодержатель, уповноважена особа, управитель, емітент);

номер особового рахунку зареєстрованої особи/емітента, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі;

інші дані, примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який обробив анкету.

Відповідальність за достовірність інформації, указаної в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.5. Запит на складання реєстру власників іменних цінних паперів, запит на складання переліку (реєстру) акціонерів та розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів мають містити:

найменування документа "Запит на складання реєстру", "Запит на складання переліку (реєстру) акціонерів" або "Розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів";

відомості про реєстратора;

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента;

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

дату обліку. У випадку складання реєстру, що міститиме перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, вказується дата обліку, що на 3 робочих дні передує даті проведення загальних зборів;

підставу для складання реєстру;

інформацію щодо особи, якій надані повноваження проводити реєстрацію акціонерів (їх представників) для участі в загальних зборах публічного або приватного акціонерного товариства (реєстраційна комісія), у випадку подання розпорядження на складання реєстру, що має містити перелік акціонерів, які мають право на участь у цих зборах (ця особа є особою, якій надається складений реєстроутримувачем реєстр акціонерів).

Запит на складання реєстру або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів має бути підписане уповноваженим представником емітента та містити відбиток печатки емітента.

Розпорядження акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу. До такого розпорядження мають додаватися:

у разі скликання позачергових загальних зборів публічного або приватного акціонерного товариства - копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія рішення наглядової ради акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів (за наявності);

у разі скликання позачергових загальних зборів відкритого або закритого акціонерного товариства - копія вимоги про проведення позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства, і копія або оригінал документа, що підтверджує подання зазначеної вимоги.

До запиту емітента додаються копії документів (або витяги з них), які підтверджують наявність підстав для складання реєстру власників іменних цінних паперів.

До розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства має додаватися письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

У разі звернення акціонерів, які є власниками 10% і більше простих акцій, з вимогою про скликання позачергових загальних зборів реєстроутримувач здійснює розсилку всім акціонерам товариства письмового повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

3. До основних вихідних документів реєстроутримувача належать:

реєстр власників іменних цінних паперів;

виписка з реєстру власників іменних цінних паперів;

розпорядження на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів на дату обліку.

Для організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями або проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах реєстроутримувачем складається реєстр (перелік) акціонерів у формі реєстру власників іменних цінних паперів та/ або у формі переліку (реєстру) акціонерів, складеного на підставі даних такого реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до вимог підпункту 3.2 цього пункту за відповідним розпорядженням окремо за кожним типом та класом акцій (при необхідності включення до переліку (реєстру) акціонерів власників акцій за декількома випусками).

При необхідності включення до переліку (реєстру) акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах чи на отримання дивідендів, власників акцій за декількома випусками у запиті на складання переліку (реєстру) акціонерів обов'язково повинна вказуватися інформація про всі випуски акцій, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера).

Реєстр власників іменних цінних паперів складається у формі паперового та/або електронного документа. Реєстр власників іменних цінних паперів у формі паперового документа повинен бути засвідчений підписами посадових осіб та скріплений печаткою реєстроутримувача, усі його аркуші повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - засвідчена підписами посадових осіб та скріплена печаткою реєстроутримувача. Складання та передання реєстру власників іменних цінних паперів у формі електронного документа повинні здійснюватися у порядку, встановленому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронний цифровий підпис".

Крім вищевказаних вихідних документів, реєстроутримувач у відповідь на запити емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб, що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру, може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого запиту.

Усі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації реєстроутримувачем з присвоєнням реєстраційного номера та зазначенням дати реєстрації.

3.1. Вимоги до складання реєстру власників іменних цінних паперів наведені в розділі III цього Положення.

3.2. Перелік (реєстр) акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства або які мають право на отримання дивідендів, складається депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено реєстр (реєстри) власників іменних цінних паперів, на підставі даних якого (яких) складаються вказані переліки, та містить інформацію про всіх акціонерів, що вказані в цьому реєстрі власників іменних цінних паперів (у цих реєстрах власників іменних цінних паперів).

Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства або які мають право на отримання дивідендів за акціями, повинен містити:

назву документа "Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства"/ "Перелік акціонерів, які мають право на отримання дивідендів";

дату складання;

дату, станом на яку вказується інформація про акціонерів;

інформацію про реєстроутримувача (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

щодо кожного акціонера, внесеного до переліку, має бути вказано:

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), дані документа, що посвідчує особу;

для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків (або серія та номер паспорта для фізичних осіб - платників податків, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті); для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

місцезнаходження (місце проживання);

загальну кількість голосів акціонера.

Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства або які мають право на отримання дивідендів, складається у вигляді паперового та/або електронного документа. Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства або які мають право на отримання дивідендів, у формі паперового документа повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію. Усі аркуші переліку повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію.

3.3. Розпорядження на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів на дату обліку має містити:

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента;

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

підставу для складання реєстру;

дату обліку, крім випадку складання реєстру, що міститиме перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства. У цьому випадку вказується дата проведення загальних зборів і датою обліку є дата, що на 3 робочих дні передує даті проведення загальних зборів;

спосіб передання списку (переліку) власників іменних цінних паперів (засобами електронного документообігу, кур'єром тощо).

3.4. Реєстроутримувач видає два види виписок: виписку про стан особового рахунку або виписку про операції за особовим рахунком за період.

Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів містить такі дані:

найменування документа "Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів";

вид виписки (про стан особового рахунку, про операції за особовим рахунком за період);

дата складання виписки;

відомості про реєстратора, який склав виписку (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та номер ліцензії);

відомості про зареєстровану особу, щодо якої складено виписку;

номер особового рахунку;

прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування);

для фізичних осіб - дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - дані виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (серія, номер виписки, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі, орган, що видав виписку);

дані про емітента, щодо цінних паперів якого складено виписку, та розмір його статутного капіталу;

дані про випуск цінних паперів, щодо яких складено виписку:

вид цінних паперів (із зазначенням типу);

дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску);

код цінних паперів;

номінальна вартість одного цінного папера вказаного випуску;

загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, які обліковуються за зареєстрованою особою, у тому числі обтяжені зобов'язаннями (блоковані). У разі видачі виписки для номінального утримувача вказується загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача.

Якщо на особовому рахунку зареєстрованої особи в системі реєстру емітента обліковуються цінні папери різних випусків, дані про кожен з них можуть бути включені реєстратором до однієї виписки.

До виписки про операції за особовим рахунком за період додатково включаються:

період, на який складена виписка (дата початку, дата кінця);

перелік операцій з цінними паперами, зареєстрованих на особовому рахунку за період.

Перелік складається окремо для кожного випуску цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку, і включає такі дані для кожної операції:

дата операції;

номер запису про операцію за журналом обліку записів;

вид операції (купівля, продаж, блокування тощо);

посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

кількість зарахованих/списаних при виконанні операції іменних цінних паперів;

дані про контрагента (номер особового рахунку, найменування та прізвище, ім'я, по батькові);

залишок цінних паперів після проведення операції (мають указуватись кількість, загальна сума за номіналом та для акцій частка статутного капіталу).

Виписка з реєстру повинна містити дані про те, що вона не є цінним папером та її передача не веде до переходу права власності на цінні папери.

Виписка має бути підписана відповідальним фахівцем, підпис якого засвідчується печаткою реєстратора.

1. Реєстроутримувач зобов'язаний ідентифікувати осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, а також осіб, що мають діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Ідентифікація реєстроутримувачем особи є необов'язковою, якщо вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

2. Відкриття рахунків у системі реєстру реєстратор здійснює у порядку, установленому цим Положенням.

3. Емісійний рахунок та особовий рахунок емітента відкриваються емітенту при створенні (формуванні) системи реєстру за результатами реєстрації першого випуску іменних цінних паперів або в зв'язку з узяттям на облік емітента реєстратором.

Відкриття емісійного та особового рахунку емітента здійснюється на підставі подання реєстроутримувачу таких документів:

анкети емітента як юридичної особи;

копії установчих документів, засвідченої нотаріально чи органом державної реєстрації;

копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідченої нотаріально чи органом, який видав виписку;

копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів емітента, засвідчених нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

копії проспекту емісії цінних паперів;

копій всіх виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України, засвідчених емітентом;

довідки з банку про відкриття поточного рахунку;

засвідченої емітентом копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності.

Особа, яка подає вказані документи реєстратору, повинна підтвердити свої повноваження від емітента документом, який посвідчує особу, та в разі необхідності - довіреністю на виконання представницьких функцій від імені емітента, підписаною керівником емітента, та засвідченням підпису печаткою юридичної особи.

4. Особовий рахунок власника відкривається в процесі реєстрації взяття на облік на його ім'я цінних паперів у разі, якщо ця особа не має такого рахунку в системі реєстру.

Відкриття та ведення рахунку власника здійснюється на підставі договору між емітентом та реєстроутримувачем, норм цього Положення та не потребує додаткового договору між власником та реєстратором.

5. При відкритті особового рахунку (крім випадків здійснення розрахунків з власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", а також з метою підтвердження, уточнення або доповнення інформації про зареєстровану особу, що міститься на її особовому рахунку, зазначена особа повинна заповнити та подати реєстроутримувачу анкету зареєстрованої особи.

6. Для відкриття особового рахунку юридичній особі, зареєстрованій в Україні, додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути подані:

копія виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчена цією юридичною особою;

копії установчих документів, засвідчені нотаріально чи органом державної реєстрації;

копія документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи або особи, яка на підставі закону, відповідного акта органу юридичної особи та з інших підстав, встановлених актами цивільного законодавства, має право підпису таких документів від імені юридичної особи, та печаткою юридичної особи;

Копія виданої банком довідки про відкриття поточного рахунку, засвідчена цією юридичною особою.

У разі засвідчення копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, особою, яка на підставі закону, відповідного акта органу юридичної особи та з інших підстав, встановлених актами цивільного законодавства, має право підпису таких документів від імені юридичної особи, реєстроутримувачу подаються документи, які підтверджують повноваження таких осіб.

7. Відкриття особового рахунку в системі реєстру юридичній особі - нерезиденту здійснюється на підставі таких документів:

анкети зареєстрованої особи;

копії легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або копії реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи;

копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригіналу або копії довіреності на виконання представницьких функцій уповноваженою особою від імені юридичної особи.

Документи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05.10.61. Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.

8. Для відкриття особового рахунку державі як власнику іменних цінних паперів, що є об'єктами державної власності, додатково до анкети зареєстрованої особи (осіб) та документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути надані:

копії документів, що підтверджують повноваження осіб на управління іменними цінними паперами, що є об'єктами державної власності:

для юридичних осіб - документи, визначені пунктом 6 цього розділу. Бюджетні установи копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо юридичної особи не подають;

для фізичних осіб - документи, визначені пунктом 9 цього розділу.

9. Відкриття особового рахунку в системі реєстру фізичної особи здійснюється на підставі таких документів:

анкети фізичної особи;

фотокопії (ксерокопії) документа, виданого органом державної податкової служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається.

Фізична особа повинна пред'являти свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу.

10. У системі реєстру реєстроутримувачем відкривається особовий рахунок номінального утримувача цінних паперів для депозитарію або зберігача цінних паперів як юридичної особи, якій цінні папери передані за дорученням та в інтересах власника цінних паперів для здійснення операцій з ними в Національній депозитарній системі.

Особовий рахунок номінального утримувача-зберігача відкривається реєстроутримувачем у разі, коли цінні папери, інформація про які вноситься на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача, передаються власником на колективне зберігання за договором про відкриття рахунку в цінних паперах між власником та зберігачем на рахунку власника у зберігача.

Особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію відкривається реєстроутримувачем у випадку, коли цінні папери, інформація про які вноситься на особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію, передаються на колективне зберігання за депозитарним договором між зберігачем та депозитарієм на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії.

Для відкриття особового рахунку номінального утримувача додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, визначених у розділі VII цього Положення, які є підставою для внесення змін до системи реєстру,має подаватись нотаріально засвідчена копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів або депозитарію цінних паперів.

Замість нотаріально засвідченої копії ліцензії може бути подана фотокопія (ксерокопія) ліцензії, засвідчена печаткою зберігача (депозитарію), та для підтвердження її достовірності пред'явлений оригінал ліцензії.

Ідентифікація реєстроутримувачем особи номінального утримувача здійснюється при першому відкритті особового рахунку номінального утримувача в одній із систем реєстрів, ведення яких здійснює реєстроутримувач на підставі подання таких документів:

копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідченої номінальним утримувачем;

копій установчих документів, засвідчених нотаріально чи органом державної реєстрації;

копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені номінального утримувача без довіреності, засвідченої підписом керівника та печаткою номінального утримувача або особи, яка на підставі закону, відповідного акта органу номінального утримувача та з інших підстав, встановлених актами цивільного законодавства, має право підпису таких документів від імені номінального утримувача, та печаткою номінального утримувача;

копії виданої банком довідки про відкриття поточного рахунку, засвідченої номінальним утримувачем.

11. Рахунок співвласників відкривається у процесі реєстрації взяття на облік на ім'я цих осіб цінних паперів у разі, якщо вони не мають такого рахунку в системі реєстру власників іменних цінних паперів.

Відкриття у системі реєстру рахунку співвласників здійснюється реєстроутримувачем на підставі документів щодо всіх співвласників, визначених у пункті 9 цього розділу, якщо співвласники є фізичними особами (фізичні особи повинні пред'являти свої паспорти або інші документи, що посвідчують особу), визначеними у пункті 6 цього розділу, якщо співвласниками виступають юридичні особи, зареєстровані в Україні, або визначені у пункті 7 цього розділу, якщо співвласниками виступають юридичні особи - нерезиденти.

1. З моменту прийняття рішення про розміщення будь-якого виду цінних паперів та до початку розміщення цінних паперів цього випуску емітент (засновники - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) повинен (повинні) забезпечити організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема обліку осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої підписки або серед яких розподіляються цінні папери, або які купують цінні папери (далі - особи, які придбавають цінні папери). У разі створення акціонерного товариства однією особою встановлена цим розділом процедура організації обліку розміщення випуску акцій не запроваджується.

Облік розміщення випуску в разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства може здійснювати уповноважена особа засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані із створенням товариства, або реєстратор, з яким засновники дійшли попередньої згоди щодо укладання відповідно до законодавства України договору про ведення реєстру власників іменних цінних паперів. У всіх інших випадках облік розміщення здійснює або емітент, або на договірних умовах реєстратор, призначений ним для ведення системи реєстру власників цінних паперів, або торговець цінними паперами (андеррайтер), залучений ним до розміщення цінних паперів цього випуску.

Цей облік ведеться в журналі обліку розміщення. При розміщенні цінних паперів ІСІ (крім розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу) ведення журналу обліку розміщення не здійснюється.

2. Журнал обліку розміщення повинен містити таку інформацію:

2.1. Інформація про емітента (у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства не зазначається):

повна та скорочена назва (за наявності) відповідно до установчих документів;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

місцезнаходження відповідно до установчих документів;

адреса для поштових повідомлень, номери телефонів;

реквізити банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку.

2.2. Інформація про юридичну особу, яка веде облік розміщення цінних паперів:

повна та скорочена назва (за наявності) відповідно до установчих документів;