Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 N 2272, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за N 120/14811, та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006 N 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (додаються).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

3. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У преамбулі слова та цифри "затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 09.01.97 N 2 (у редакції рішення Комісії від 13.02.2001 N 27), зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 27.01.97 за N 10/1814" замінити словами та цифрами "затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 11.12.2007 N 2272, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за N 120/14811".

2. Абзац четвертий пункту 1 глави 1 після слів "скасована у судовому порядку" доповнити словами "або порушення вчинено ліцензіатом у період до застосування санкції".

3. У главі 2:

3.1. У пункті 1:

3.1.1. Абзац третій викласти в такій редакції:

"передача документів системи реєстру власників іменних цінних паперів на зберігання особам, які не визначені законодавством як уповноважені на зберігання".

3.1.2. В абзаці шостому слово "втраченої" виключити.

3.1.3. Доповнити пункт абзацами одинадцятим та дванадцятим такого змісту:

"невиконання зберігачем вимог, установлених законодавством про цінні папери, щодо складання та надання облікового реєстру власників цінних паперів реєстроутримувачу або депозитарію за його розпорядженням для виконання ним обов'язку з складання та надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів реєстроутримувачу;

зміна місцезнаходження ліцензіата без повідомлення зареєстрованих осіб або депонентів (якщо таке повідомлення передбачено умовами відповідного договору з цим депонентом)".

3.2. У пункті 2:

3.2.1. Абзац другий викласти в такій редакції:

"У цій постанові уповноважена особа Комісії вказує про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 6 цієї глави, якщо порушення, допущені ліцензіатом, можуть бути усунені, або вказує на необхідність прийняття заходів щодо недопущення виявлених порушень у подальшій роботі ліцензіата".

3.2.2. Абзац третій виключити.

3.3. У пункті 3 слова "та відповідне розпорядження" і "та/або розпорядження" виключити.

3.4. У пункті 6 цифри "15" замінити цифрами "20".

3.5. Пункти 7, 8, 9 та 10 викласти в такій редакції:

"7. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про поновлення дії ліцензії протягом п'яти робочих днів з дати його надання, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що в цей строк письмово повідомляє ліцензіата.

8. Рішення про поновлення дії ліцензії оформлюється відповідною постановою. Інформація щодо прийнятого рішення публікується Комісією в її офіційному виданні протягом 5 робочих днів з дати його прийняття.

9. Дія ліцензії поновлюється з дати прийняття рішення про поновлення ліцензії згідно з пунктом 8 цієї глави.

У разі неприйняття уповноваженою особою рішення про поновлення дії ліцензії згідно з пунктом 8 цієї глави дія цієї ліцензії поновлюється після закінчення строку, на який дію ліцензії було зупинено.

10. У разі неусунення ліцензіатом порушень законодавства про цінні папери, що стали підставою для зупинення дії ліцензії, та ненадання звіту і відповідних документів згідно з пунктом 6 цієї глави уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про анулювання ліцензії".

4. У главі 3:

4.1. У пункті 1:

4.1.1. Доповнити в підпункті 1.1 слова в дужках словами "діяльності з управління цінними паперами".

4.1.2. Доповнити пункт підпунктом 1.6 такого змісту:

"1.6 торговець цінними паперами в період зупинення дії ліцензії повідомляє своїх клієнтів щодо стану виконання раніше укладених договорів та протягом п'яти робочих днів після виконання таких договорів надає у довільній формі цю інформацію до структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії".

5. У главі 4:

5.1. У пункті 1:

5.1.1. У підпункті 1.1 слово в дужках "(перетворення)" виключити.

5.1.2. Підпункт 1.2 викласти в такій редакції:

"1.2 повідомлення відповідного державного органу про внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про проведення державної реєстрації припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті її ліквідації, визнання її банкрутом, у тому числі за рішенням суду".

5.1.3. У підпунктах 1.4, 1.5, 1.7 слова "акт про" виключити.

5.1.4. Підпункти 1.8 та 1.9 викласти в такій редакції:

"1.8 невиконання ліцензіатом вимог, установлених цим Порядком, щодо усунення порушень законодавства про цінні папери, за які дію ліцензії було зупинено;

1.9 установлення факту повної (часткової) втрати ліцензіатом реєстру власників іменних цінних паперів або дії (бездіяльність) ліцензіата, які призвели до втрати власником належних йому цінних паперів".

5.1.5. Доповнити пункт підпунктами 1.14 - 1.16 такого змісту:

"1.14 заява про анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення;

1.15 відмова ліцензіата, не передбачена Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316) (далі - Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів), у внесенні змін до системи реєстру;

1.16 ненадання ліцензіатом реєстру власників іменних цінних паперів емітенту за запитом, який наданий згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів".