Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , з метою приведення нормативно-правового акту у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, що додаються.

2. Саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку та їх членам привести свою діяльність та внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше 6 місяців з дня набрання ним чинності.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. Абзац третій пункту 2 розділу І викласти в такій редакції:

"внутрішні документи саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку - Статут саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, Правила (стандарти) професійної діяльності на фондовому ринку, кодекс професійної етики, внутрішні правила та інші внутрішні документи, які, в тому числі, визначають порядок функціонування саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, порядок виконання повноважень саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку відповідно до статуту та законодавства про фондовий ринок;".

2. У главі 1 розділу II:

1) абзац другий підпункту 5 пункту 3 викласти в такій редакції:

"повинні мати вищу освіту не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519) та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти;";

2) підпункт 9 пункту 4 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 10-14 вважати відповідно підпунктами 9-13.

3. У розділі III:

1) у главі 1:

у пункті 4:

підпункт 3 доповнити словами "та кодексу професійної етики";

абзац другий підпункту 5 після слова "сертифікат" доповнити словами "(крім керівника виконавчого органу, у разі наявності в СРО заступника(ів) керівника)";

підпункт 6 викласти в такій редакції:

"6) керівник та заступники керівника виконавчого органу заявника повинні мати вищу освіту не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519) та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти, керівник юридичної служби заявника повинен мати вищу освіту не нижче вищезазначеного рівня в галузі права;";

підпункт 4 пункту 5 після слів "на фондовому ринку," доповнити словами "кодекс професійної етики та";

2) у главі 2:

у пункті 1:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) впровадження норм професійної етики в практичній діяльності учасників об’єднання, у тому числі шляхом розробки та затвердження кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами СРО;";

підпункт 2 доповнити словами "та дотримання норм професійної етики";

підпункт 4 викласти в такій редакції:

"4) моніторинг дотримання Статуту, кодексу професійної етики та інших внутрішніх документів СРО його членами;";

доповнити пункт після підпункту 5 новими підпунктами 6, 7 такого змісту:

"6) фіксація стану безперервного розвитку фахівців на фондовому ринку та видача документів про безперервний розвиток, в порядку, встановленому Положенням про атестацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151 (далі - Положення про атестацію);

7) представлення інтересів членів СРО перед НКЦПФР з питань визнання документів, що підтверджують оцінку кваліфікації, в порядку, встановленому Положенням про атестацію;".

У зв’язку з цим підпункти 6, 7 вважати відповідно підпунктами 8, 9;

доповнити підпункт 9 після слів "Статуту СРО," словами "кодексу професійної етики, інших";

у пункті 3:

доповнити підпункт 5 після слова "кодексу" словом "професійної";

доповнити пункт після підпункту 9 новим підпунктом 10 такого змісту:

"10) акредитовувати заходи, що належать до форм безперервного розвитку, нараховувати токени за факти безперервного розвитку та видавати документи, що підтверджують нарахування фахівцям відповідної кількості токенів, в порядку, встановленому відповідним внутрішнім документом СРО;".