Відповідно до статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статей 2, 47 - 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами), що додаються.

2. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

3. Департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.

5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті НКЦПФР.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Д. Тарабакіна.

1. Пункт 2 розділу І доповнити новим абзацом такого змісту:

"член об'єднання - професійний учасник фондового ринку, що провадить професійну діяльність на фондовому ринку та входить до переліку членів ОПУ та/або СРО за тими відповідними видами професійної діяльності, які здійснює такий професійний учасник фондового ринку.".

2. У розділі ІІ:

1) у главі 1:

підпункт 5 пункту 3 викласти у такій редакції:

"5) керівник, заступник(и) керівника ОПУ:

повинні мати сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, встановленого НКЦПФР зразка за тими видами професійної діяльності на фондовому ринку, за яким об'єднання має намір зареєструватися як ОПУ;

повинні мати бездоганну ділову репутацію;

не можуть перебувати у трудових відносинах із членами ОПУ та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами ОПУ;";

у пункті 4:

підпункт 7 викласти в такій редакції:

"7) копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як ОПУ;";

підпункт 9 викласти в такій редакції:

"9) перелік професійних учасників фондового ринку - членів ОПУ, які провадять той вид професійної діяльності на фондовому ринку, за яким зареєстровано ОПУ;";

підпункт 12 викласти в такій редакції:

"12) довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов'язаності відносинами контролю з членами заявника;";

підпункт 15 викласти в такій редакції:

"15) копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, в об'єднанні за тим самим видом професійної діяльності.";

останній абзац пункту виключити;

пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Усі документи, що складаються заявником (крім документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об'єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника та печаткою об'єднання.

Зазначені вимоги не стосуються документів, які видаються або погоджуються органами державної влади, договорів на користування приміщенням та фінансової звітності.

Рішення загальних зборів членів об'єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як ОПУ не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об'єднання.";

у пункті 7:

в абзаці першому слово "робочих" виключити;

друге речення абзацу другого виключити;

пункт 13 викласти у такій редакції:

"13. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження ОПУ протягом п'яти робочих днів з дати отримання виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, яка підтверджує вказані зміни, подає до НКЦПФР такі документи:

заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку (додаток 4);

оригінал свідоцтва про реєстрацію ОПУ.

За наслідками розгляду заяви та документів НКЦПФР протягом 30 днів від дня її одержання приймає рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку.

Після прийняття рішення НКЦПФР видає заявнику нове свідоцтво про реєстрацію ОПУ із змінами відповідно до документів заявника та анулює попереднє свідоцтво. Нове свідоцтво про реєстрацію ОПУ отримує керівник виконавчого органу ОПУ або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред'явленням документа, що посвідчує особу.";

у пункті 14:

абзаци перший та другий викласти в такій редакції:

"14. Анулювання реєстрації ОПУ та скасування свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку здійснюються за рішенням НКЦПФР у таких випадках:

на підставі заяви ОПУ про анулювання реєстрації ОПУ та скасування свідоцтва про реєстрацію об'єднання професійних учасників фондового ринку;";

2) абзац другий підпункту 5 пункту 4 глави 2 викласти в такій редакції:

"перелік членів, які провадять той вид професійної діяльності на фондовому ринку, за яким зареєстровано ОПУ;";

3) пункт 1 глави 3 викласти в такій редакції:

"1. ОПУ за відповідним видом (видами) професійної діяльності приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження такого самого виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, видану в порядку, встановленому НКЦПФР, відповідають вимогам правил ОПУ та засвідчили свою згоду виконувати правила ОПУ.

Професійні учасники фондового ринку з відповідного виду (видів) професійної діяльності можуть бути членами одночасно декількох об'єднань професійних учасників ринку цінних паперів, зареєстрованих за таким самим видом професійної діяльності.";

4) у пунктах 4, 7 глави 5 слово "робочих" виключити.

3. У розділі ІІІ:

1) у главі 1:

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Документи на набуття статусу СРО з відповідного виду професійної діяльності подає ОПУ з того самого виду професійної діяльності, яке зареєстроване в порядку, встановленому цим Положенням.";

пункт 4 виключити.

У зв'язку з цим пункти 5 - 19 вважати відповідно пунктами 4 - 18;

підпункти 1 - 7 пункту 4 викласти в такій редакції:

"1) об'єднувати більше 75 відсотків професійних учасників фондового ринку з відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, за яким об'єднання має намір отримати статус СРО;

2) статут заявника відповідає вимогам, визначеним главою 4 цього розділу;

3) наявність затверджених уповноваженим органом заявника та погоджених НКЦПФР Правил (стандартів) професійної діяльності на фондовому ринку (за відповідним видом);

4) наявність затверджених та погоджених НКЦПФР внутрішніх документів заявника (внутрішні правила заявника, інші внутрішні документи заявника) для реалізації визначених статутом об'єднання функцій;

5) керівник та заступник(и) керівника виконавчого органу заявника, керівники структурних підрозділів, керівник юридичної служби заявника:

повинні мати сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, встановленого НКЦПФР зразка за тими видами професійної діяльності на фондовому ринку, які здійснюються членами такого об'єднання;

повинні мати бездоганну ділову репутацію;

не можуть перебувати у трудових відносинах із членами заявника та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами заявника;

повинні мати стаж роботи в професійних учасниках фондового ринку або в СРО не менше п'яти років. Документами, що підтверджують стаж роботи, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи в професійних учасниках фондового ринку або в СРО;