Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925 "Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714, слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу" у відповідних відмінках.

2. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.

3. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319 "Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151, такі зміни:

у заголовку та пункті 1 слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках;

у пункті 4 слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року";

у пункті 5:

слова та цифри "31 серпня 2021 року" замінити словами та цифрами "31 грудня 2021 року";

слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року";

у пункті 7 слова та цифри "01 вересня 2021 року" замінити словами та цифрами "01 січня 2022 року".

4. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464 "Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104, слова "фондовий ринок" в усіх відмінках замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідних відмінках.

5. У абзацах першому і другому пунктів 2, 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276 "Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах", зареєстрованого в Міністерстві юстиції 25 травня 2021 року за № 692/36314, слово "січня" замінити словом "квітня".

6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

1. Внести до Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 червня 2020 року № 319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151, такі зміни:

1) у розділі І:

у пункті 2:

доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"асоційованa особа - фізична особа, яка пов’язана з іншою фізичною особою близькими відносинами".

У зв’язку з цим абзаци третій-тридцять другий вважати відповідно абзацами четвертим-тридцять третім;

абзац сьомий виключити.

У зв’язку з цим абзаци восьмий-тридцять третій вважати відповідно абзацами сьомим-тридцять другим;

абзац дев’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци десятий-тридцять другий вважати відповідно абзацами дев’ятим-тридцять першим;

абзац чотирнадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий-тридцять перший вважати відповідно абзацами чотирнадцятим-тридцятим;

абзац п’ятнадцятий викласти в такій редакції:

"напрям кваліфікації - напрям, за яким проводиться атестація апліканта та за яким аплікант здійснює або має намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме: діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарної діяльності, діяльності з управління активами інституційних інвесторів (управління активами), діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління іпотечним покриттям), діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, клірингової діяльності, діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, або пов’язані з бухгалтерським обліком професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринках";

у абзаці двадцять восьмому слово "здійснення" замінити словом "вчинення";

абзац двадцять дев’ятий викласти в такій редакції:

"Терміни "близькі відносини", "ділова репутація", "комплаєнс", "аутсорсинг", "професійна діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках", "професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу", "учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".";

пункт 3 після слів "обов’язків перед" доповнити словами "учасниками таких ринків".

у підпунктах 1, 2 пункту 6 слово "здійснювати" замінити словом "вчиняти".

2) У розділі II:

у главі 1:

у підпункті 1 пункту 5 слово "здійснення" замінити словом "вчинення";

в абзаці першому пункту 7 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

3) у додатку 3 до Положення примітки викласти в такій редакції:

4) у додатку 4 до Положення примітку викласти в такій редакції:

5) у додатку 5 до Положення примітку викласти в такій редакції: