Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , з метою приведення нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до Закону України від 23 березня 2017 року № 1982-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо використання печаток юридичними особами та фізичними особами - підприємцями" та Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім абзаців шостого, сьомого підпункту 1, підпункту 2 пункту 2, абзаців сьомого, восьмого підпункту 1, підпункту 2 пункту 3, абзаців п’ятого, сьомого пункту 4 Змін , що затверджуються цим рішенням, які набирають чинності з дати введення в дію Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність" .

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. Пункт6 розділу I виключити.

2. У розділі IІ:

1) у главі 1:

у пункті 4:

підпункт 2 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 3-15 вважати відповідно підпунктами 2-14;

підпункти 2, 3 викласти в такій редакції:

"2) фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) (додаток 13);

3) річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР відповідно до підпункту 9 пункту 4 глави 2 цього розділу) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) (додаток 13);";

у підпунктах 4, 5 слова "та печаткою" виключити;

підпункт 14 після слів "видом професійної діяльності" доповнити словами ", подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач)";

у пункті 5 слова "та печаткою" виключити;

пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. У разі анулювання реєстрації ОПУ у випадку, передбаченому абзацом третім пункту 14 цієї глави 1 цього розділу, заявник може подати заяву на видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку (додаток 1) не раніше ніж через один рік від дати анулювання.";