Нацкомфінпослуг "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг"

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Схвалити доопрацьований проект розпорядження Нацкомфінпослуг "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" (далі -проект розпорядження), що додається.

2. Сектору зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення проекту розпорядження з метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об'єднань.

3. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання проекту розпорядження на погодження до заінтересованих органів державної влади.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О.М.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює держане регулювання у сфері ринків фінансових послуг, що додаються.

2. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Сектору зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

4. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О.М.

1. Внести до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 №41, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за № 797/8118 (у редакції розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 28.11.2013 №4368), такі зміни:

1) у розділі VI:

підпункт 2 пункту 1 викласти в такій редакції:

"2) документи мають бути засвідчені підписом керівника та скріплені печаткою (за наявності) заявника, подаватися з внутрішнім описом, із зазначенням кількості аркушів кожного документа.

Документи на двох і більше аркушах повинні бути пронумеровані, прошиті та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано,

прошито, скріплено підписом_аркушів", найменування посади керівника,

прізвище, ініціали та підпис керівника заявника, відбиток печатки (за наявності) заявника. На копіях документів також робиться відмітка про засвідчення копії документа, що складається зі слів "Згідно з оригіналом", назви посади керівника, особистого підпису керівника, його прізвища та ініціалів, дати засвідчення копії та ставиться відбиток печатки (за наявності) заявника;";

2) абзац четвертий пункту 2 викласти в такій редакції:

"реєстраційна картка в паперовій формі має бути засвідчена підписом керівника, скріплена печаткою (за наявності) заявника, пронумерована, прошита та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано, прошито, скріплено підписом_аркушів";

3) у розділі VII:

у пункті 1 :

у підпункті 2 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 5 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 7 після слів "скріплені печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 8 після слів "керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 9 після слів "засвідчену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 10 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

4) в абзаці першому пункту 2 розділу VIII після слів "підписом керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

5) у розділі IX:

у пункті 2:

у підпункті 1 після слів "підписом керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 2 після слів "підписом керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у пункті 3 після слів "керівника та" доповнити словами "може бути засвідчена";

6) у підпункті 4 пункту 8 розділу XI після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у пункті 3:

у підпункті 2 після слів "скріплене печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 3 після слів "скріплені печаткою", доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 4 після слів "скріплені печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 6 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

8) пункт 3 розділу XVII викласти в такій редакції:

"3. Документи на двох і більше аркушах повинні бути пронумеровані, прошиті та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано, прошито, скріплено підписом_аркушів", найменування посади керівника, прізвище, ініціали та підпис керівника заявника, відбиток печатки (за наявності) заявника. На копіях документів також робиться відмітка про засвідчення копії документа, що складається зі слів "Згідно з оригіналом", назви посади керівника, особистого підпису керівника, його прізвища та ініціалів, дати засвідчення копії та ставиться відбиток печатки (за наявності) заявника.";

9) в абзаці третьому пункту 3 розділу XVIII після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

10) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

11) у додатку 2:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

13) у додатку 5:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

14) у додатку 6:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

15) у додатку 7:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

16) у додатку 8:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

17) у додатку 9:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

18) у додатку 10:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

19) у додатку 11:

21) у додатку 13:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

2. Внести до Положення про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 № 139, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 16.12.2003 за № 1165/8486, такі зміни:

1) у пункті 2 розділу III після слів "скріплений печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

3) у додатку 2:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

3. Внести до Порядку проведення зборів засновників недержавного пенсійного фонду шляхом опитування, затверджений розпорядженням Держфінпослуг від 11.12.2003 № 161, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 29.12.2003 за № 1245/8566, такі зміни:

1) в абзаці другому пункту 3.1 розділу 3 після слів "засвідчений печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у розділі 5:

у пункті 5.2:

в абзаці першому після слів "закріплюється печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

в абзаці другому після слів "закріплюється печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

3) у пункті 6.4 розділу 6 після слів "закріплюється печатками" доповнити словами та знаками "(за наявності)".

4. В абзаці п'ятому пункту 2.1 розділу 2 Порядку погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг членів ради недержавного пенсійного фонду, затверджене розпорядженням Держфінпослуг 18.12.2003 № 169, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 10.01.2004 за № 22/8621, після слів "печаткою юридичної особи" доповнити словами та знаками "(за наявності)".

5. Внести до Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затверджений розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 № 177, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за № 69/8668, такі зміни:

1) у розділі 2:

у пункті 2.1:

абзац третій викласти в такій редакції:

"Річна фінансова звітність має бути наскрізно пронумерована, прошита

та містити напис "Усього пронумеровано, прошито, скріплено підписом _____ аркушів", підпис керівника кредитної спілки із зазначенням його прізвища та ініціалів, підпис головного бухгалтера із зазначенням його прізвища та ініціалів, відбиток печатки (за наявності) кредитної спілки.";

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"Аудиторський висновок (звіт) подається разом з річною фінансовою звітністю, підтвердженою аудитором (аудиторською фірмою). Зазначені документи мають бути наскрізно пронумеровані, прошиті та містити напис

"Усього пронумеровано, прошито, скріплено підписом _____ аркушів", підпис керівника кредитної спілки із зазначенням його прізвища та ініціалів, підпис головного бухгалтера із зазначенням його прізвища та ініціалів, відбиток печатки (за наявності) кредитної спілки.";

абзац другий підпункту 2.2.4 пункту 2.2 викласти в такій редакції:

"Звітні дані в паперовій формі мають бути прошиті, аркуші пронумеровані та затверджені підписами керівника кредитної спілки, головного бухгалтера та печаткою (за наявності) кредитної спілки. Інформація, що відображена в паперовій формі, має відповідати електронній формі. Ідентичність даних у паперовій та електронній формах підтверджується підписами керівника кредитної спілки, головного бухгалтера та печаткою (за наявності) кредитної спілки (додаток 1).";

2) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

6. Внести до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затверджений розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 № 431/9030, такі зміни:

1) у пункт 5.3 розділу 5 після слів "засвідчена печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

3) у додатку 2:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

4) у додатку 3:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

5) у додатку 4:

7) у додатку 7:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

8) у додатку 8:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

9) у додатку 9:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

10) у додатку 10:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

11) у додатку 11:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

12) у додатку 12:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

13) у додатку 13:

15) у додатку 15:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

16) у додатку 16:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

7. Внести до Порядку складання звітних даних страховиків, затверджений розпорядженням Держфінпослуг від 03.02.2004 № 39, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 23.04.2004 за № 517/9116, такі зміни:

1) у пункті 2.12 розділі 2 після слів та знаку "головного бухгалтера, печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) в додатку 4 слова після ", які засвідчуються" замінити на слова "та можуть бути засвідчені";

3) у додатку 2:

після букв "МП" доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

4) у додатку 3:

після букв "МП" доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

5) у додатку 4:

8. Внести до Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 29.07.2004 № 1866, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.09.2004 за № 1084/9683, такі зміни:

1) у розділі 3:

у пункті 3.2:

у підпункті 3.2.1 після слів "та засвідчену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 3.2.4 після слів "керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)".

9. Внести до Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081 такі зміни:

1) в абзаці шостому пункту 2.3 розділу 2 після слів "засвідчуються печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)", після слів "бухгалтера та печаткою доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

10. Внести до Кваліфікаційних вимог до осіб, які можуть займатися актуарними розрахунками, затверджені розпорядженням Держфінпослуг від 08.02.2005 № 3519, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.02.2005 за№ 265/10545 такі зміни:

1) у підпункті "в" пункту 3.2 розділу 3 після слів "засвідчену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

11. Внести до Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про адміністраторів недержавних пенсійних фондів, затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 22.02.2005 № 3617, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28.03.2005 за № 336/10616, такі зміни:

1) у розділі II:

у пункті 2:

у підпункті 2 після слів "засвідчені печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у абзаці 3 підпункту 5 після слів "засвідчена печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у пункті 3 розділу III після слів "його печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

3) абзац 3 пункту 8 розділу V доповнити словами та знаками "(за наявності)";

4) у підпункті 1 пункту 1 розділу VI після слів "засвідчені печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

5) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності";

6) у додатку 2:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* за наявності".

12. Внести до Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ, затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 22.11.2005 № 4934, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 15.12.2005 за № 1506/11786, такі зміни:

у пункті 1.4 після слів "керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 1.6.4 пункту 1.6 після слів "та завірені печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

2) у розділі 3:

у пункті 3.1:

підпункт 3.1.4 викласти в такій редакції:

"3.1.4 завірені підписом керівника копії установчих документів заявника (з усіма змінами) та засвідчені печаткою "(за наявності)" заявника;";

у підпункті 3.1.7 після слів "керівника та печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

3) у розділі 4:

у пункті 4.2:

у підпункті 4.2.3 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 4.2.4 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у пункті 4.3:

у підпункті 4.3.1 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)";

у підпункті 4.3.2 після слів "скріплену печаткою" доповнити словами та знаками "(за наявності)".

13. Внести до Порядку реєстрації філій страховиків-нерезидентів, затверджений розпорядженням Держфінпослуг від 19.07.2006 № 6021, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 14.09.2006 за № 1050/12924, такі зміни:

1) у підпункті 8.4 пункту 8 глави 1 після слів "завірені печаткою"

2) у пункті 4 главі 2 слова "засвідчені підписом керівника та" замінити словами "які засвідчені підписом керівника та можуть бути засвідчені";

3) у підпункті 1.10 пункту 1 главі 3 виключити слова "засвідчену підписом керівника та печаткою заявника", після слів "(у довільній формі)," доповнити словами "яка засвідчена підписом керівника та може бути засвідчена печаткою заявника";

4) у додатку 1:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* може бути засвідчено печаткою";

5) у додатку 2:

після букв "М.П." доповнити знаком "*"; доповнити приміткою такого змісту: "* може бути засвідчено печаткою";