Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про внесення інформації про юридичних осіб, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), до Державного реєстру фінансових установ (додається).

2. Департаменту страхового нагляду (Корень С.О.) спільно з Юридичним департаментом (Чурсін О.В.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту страхового нагляду.

Це Положення розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення про Державний реєстр фінансових установ), та інших нормативно-правових актів, які регулюють відносини у сфері надання фінансових послуг.

1.1. Це Положення визначає вимоги до заявника для набуття ним статусу фінансової установи та порядок унесення Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, відповідної інформації про заявника до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр).

1.2. У цьому Положенні термін "заявник" вживається в такому значенні:

юридична особа, яка має намір набути статусу страховика (перестраховика) та подає документи для внесення інформації до Реєстру;

страховик (перестраховик), що подає документи для внесення змін до Реєстру, для переоформлення свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, видачі його дубліката або для внесення інформації про відокремлений підрозділ страховика (перестраховика).

Інші терміни, що використовуються в цьому Положенні, вживаються відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Закону України "Про страхування" та Положення про Державний реєстр фінансових установ.

1.3. Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво) (додаток 1 до Положення про Державний реєстр фінансових установ оформлюється Нацкомфінпослуг та видається без зазначення в ньому строку дії і не є чинним після прийняття Нацкомфінпослуг рішення про виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва.

1.4. Страховик (перестраховик) має право здійснювати види діяльності з надання фінансових послуг, які зазначені в його установчих документах, у порядку, установленому законодавством, тільки після внесення інформації про нього до Реєстру та отримання Свідоцтва, а також отримання відповідної ліцензії. Копії Свідоцтва, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника, повинні бути розміщені в доступних для огляду місцях за місцезнаходженням заявника та його відокремлених підрозділів (за наявності таких).

1.5. Надання страховиком (перестраховиком) фінансових послуг після виключення інформації про нього з Реєстру та анулювання Свідоцтва не допускається.

1.6. Документи, які подаються заявником до Нацкомфінпослуг, повинні відповідати таким вимогам:

1.6.1 бути викладені державною мовою;

1.6.2 містити достовірну інформацію на дату складання заяви;

1.6.3 надаватися у швидкозшивачі з внутрішнім описом;

1.6.4 довідки, які подаються заявником, повинні містити дату їх складання, а також повинні бути підписані керівником та завірені печаткою заявника;

1.6.5 електронна форма даних повинна відповідати паперовій формі, яка друкується з формату, який встановлюється Нацкомфінпослуг.

1.7. Переоформлення та видача дубліката Свідоцтва, виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються відповідно до Положення про Державний реєстр фінансових установ з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням.

2.1. Заявник для набуття статусу фінансової установи повинен відповідати таким вимогам:

2.1.1 установчі документи заявника повинні відповідати вимогам законодавства з питань регулювання діяльності господарських товариств з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про страхування";

2.1.2 вести бухгалтерський облік, формувати фінансову звітність та інші звітні дані відповідно до законодавства з урахуванням особливостей, передбачених статтями 31 та 33 Закону України "Про страхування";

2.1.3 сформувати статутний капітал з наміром займатися видами страхування, іншими, ніж страхування життя , у сумі, еквівалентній 1 млн. євро, а з наміром займатися страхуванням життя - 1,5 млн. євро за валютним обмінним курсом валюти України на день подання заяви;

2.1.4 керівник заявника та головний бухгалтер повинні відповідати Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554;

2.1.5 мати технічні умови, необхідні для надання фінансових послуг своїм клієнтам та забезпечення належного та своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства України: приміщення, відповідне програмне забезпечення, комп'ютерну техніку, комунікаційні засоби тощо.