З метою вдосконалення обробки в Державному комітеті фінансового моніторингу України інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу,

1. Затвердити Порядок обробки в Державному комітеті фінансового моніторингу України інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, що додається.

2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Зубрія В.П.

1.1. Цей Порядок встановлює вимоги щодо технології обробки інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, які надходять до Держфінмоніторингу в електронній формі або на паперових носіях.

1.2. В цьому Порядку терміни та скорочення вживаються у наступному розумінні:

ЄДІС - Єдина державна інформаційна система у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню терроризму, що створена відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

ЄІС ФМ - Єдина державна інформаційна система у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму (підсистема ЄДІС, що забезпечує обробку та аналіз інформації та міжвідомчу взаємодію у зазначеній сфері);

ФІННЕТ - Захищена мультисервісна автоматизована корпоративна система Держфінмоніторингу (підсистема ЄДІС, що забезпечує збір та обробку інформації та взаємодію підрозділів Держфінмоніторингу);

ЦОД - Центр обробки даних;

ЦСД - Центральне сховище даних;

ЦАОІ - Центр аналітичної обробки інформації;

КСЗІ - Комплексна система захисту інформації ЄДІС;

АРМ - автоматизоване робоче місце "Оператор МОД" з обробки та завантаження даних;

ЕП НБУ - електронна пошта Національного банку України;

СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;

ПФР - підрозділ фінансової розвідки іншої держави;

ДІТ - Департамент інформаційних технологій;

ДАР - Департамент аналітичної роботи;

Повідомлення - інформація про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, що отримана від СПФМ, та додатки до цієї інформації;

Квитанція - інформація про результати обробки Повідомлення;

Криптошлюз - апаратно-програмний комплекс, що забезпечує криптографічну обробку Повідомлень.

1.3. Обробка в Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, здійснюється відповідно до таких нормативно-правових актів:

Постанова Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 "Про затвердження Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу";

Постанова Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646 "Про затвердження Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу";

Наказ Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715;

Наказ Держфінмоніторингу від 28.09.2004 N 122 "Про впровадження подання інформації в електронному вигляді суб'єктами первинного фінансового моніторингу, що не є банками", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1304/9903;

Наказ Держфінмоніторингу від 31.03.2005 N 82 "Про затвердження Довідника кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України";

Постанова Правління НБУ від 14.05.2003 N 189 "Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702;

Постанова Правління НБУ від 04.06.2003 N 233 "Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.

Повідомлення, які надходять до Держфінмоніторингу в електронній формі чи на паперових носіях, обробляються, беруться на облік в ЄДІС, завантажуються до ЦСД та підлягають подальшій аналітичній обробці з урахуванням вимог цього Порядку та інших відповідних наказів Держфінмоніторингу.

1.4. Допуск та права доступу працівників до інформаційних ресурсів, що обробляються відповідно до цього Порядку, визначаються за погодженням з відповідними заступниками Голови Держфінмоніторингу, керівниками самостійних структурних підрозділів, згідно компетенції. Права та обов'язки таких працівників визначені посадовими інструкціями та положеннями про структурні підрозділи.

1.5. Засоби ЄІС ФМ та ФІННЕТ забезпечують обробку інформації згідно цього Порядку за умови функціонуючої КСЗІ.

Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, які надходять від СПФМ, приймаються Держфінмоніторингом наступним чином.

2.1. Від СПФМ - банківських установ Повідомлення отримуються в електронному вигляді на адресу поштової скриньки вузла ЕП НБУ, яка визначається окремим наказом Держфінмоніторингу.

Реквізитний склад інформації, що надається, та правила інформаційної взаємодії затверджені постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233.

При отриманні Повідомлення програмним забезпеченням ЕП НБУ здійснюється розшифрування файлів, перевірка електронного цифрового підпису та цілісності файлів.

У разі позитивних результатів такої перевірки Повідомлення автоматично передається до ЦОД для подальшої обробки засобами ЄДІС.

У разі негативних результатів такої перевірки засобами програмного забезпечення ЕП НБУ формується квитанція з кодом помилки на файл-Повідомлення, яка автоматично відсилається до СПФМ.

Такий файл-Повідомлення потребує відповідного корегування зі сторони СПФМ та повторного надання.

2.2. Від СПФМ - небанківських установ, що надають інформацію в електронному вигляді, Повідомлення отримуються засобами електронної пошти Інтернет на адреси, які визначаються відповідним наказом Держфінмоніторингу.

Реквізитний склад інформації, що надається, та правила інформаційної взаємодії затверджені наказом Держфінмоніторингу від 28.09.2004 N 122.