Про затвердження Довідника кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Н А К А З

31.03.2005 N 82

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

21 квітня 2005 р.

за N 426/10706

( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 152 від 30.08.2010 )

Про затвердження Довідника кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України

Відповідно до статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пункту 4.4 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702,

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Довідник кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України, що додається.

2. Юридичному управлінню разом з Департаментом інформаційних технологій забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій у десятиденний термін після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цього наказу до відома банківських установ.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України

С.Г.Гуржій

В.Л.Кротюк

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Держфінмоніторингу

України

31.03.2005 N 82

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

21 квітня 2005 р.

за N 426/10706

ДОВІДНИК КОДІВ ПОМИЛОК

щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України

K_DFM14

Структура K_DFM14

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM14_CODE	N(4)	Код помилки за результатами перевірки транспортного файла
K_DFM14_NAME	C(256)	Помилка за результатами перевірки транспортного файла

Зміст K_DFM14

Код	Помилка
9000	Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла)
9001	Помилка структури файла-повідомлення
9002	Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN
9003	Файл прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік)
9004	Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не взято на облік)
9005	Невірна кількість підструктур USTANOVA
9006	Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA
9007	Невірна кількість підструктур INF_STR
9008	Невірна кількість підструктур UST_ADR
9009	Невірна кількість підструктур UST_VDP
9010	Невірна кількість підструктур COMMENT
9011	Невірна кількість елементів ADR_STR
9012	Невірна кількість елементів ADR_OBL
9013	Невірна кількість елементів ADR
9014	Невірна кількість елементів ADR_TLF
9015	Невірна кількість елементів ADR_EMAIL
9016	Невірна кількість елементів VDP_POS
9017	Невірна кількість елементів VDP_NM1
9018	Невірна кількість елементів VDP_NM2
9019	Невірна кількість елементів VDP_NM3
9020	Невірна кількість елементів VDP_TLF
9021	Невірна кількість елементів VDP_EMAIL
9022	Невірна кількість елементів UST_ADR
9023	Невірна кількість елементів UST_VDP
9024	Невірна кількість елементів COMMENT
9025	Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN
9026	Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE_NAME
9100	Невірний ЕЦП на файл
9101	Невірний ЕЦП структури INF_STR
9102	Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег <kl_id>, <kl_date>)
9103	Невірна довжина строки в атрибуті FILE_NAME
9104	Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE + FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні <поточна дата> - <один рік назад від поточної дати>
9105	Не числове значення в атрибуті FILE_OPER
9106	Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY
9107	Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN
9108	Не числове значення в атрибуті UST_TYP
9109	Не числове значення в атрибуті UST_VID
9110	Невірна довжина строки в атрибуті UST_MFO
9111	Невірна довжина строки в атрибуті UST_ID
9112	Невірна довжина строки в атрибуті UST_NAME
9113	Не числове значення у тегі ADR_STR
9114	Не числове значення у тегі ADR_OBL
9115	Невірна довжина строки у тегі ADR
9116	Невірна довжина строки або не числове значення у тегі ADR_TLF
9117	Невірна довжина строки у тегі ADR_EMAIL
9118	Невірна довжина строки у тегі VDP_POS
9119	Невірна довжина строки у тегі VDP_NM1
9120	Невірна довжина строки у тегі VDP_NM2
9121	Невірна довжина строки у тегі VDP_NM3
9122	Невірна довжина строки або не числове значення у тегі VDP_TLF
9123	Невірна довжина строки у тегі VDP_EMAIL
9124	Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює кількості підструктур INF_STR у даному файлі
9125	Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні
9209	Невідповідність коду класифікатора K_DFM07
9210	Невідповідність коду класифікатора K_DFM05
9216	Невідповідність коду класифікатора KL_K040
9217	Невідповідність коду класифікатора K_DFM11
9220	Невірна інформація у тегі/атрибуті UST_NAME
9221	Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_POS
9222	Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM1
9223	Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM2
9224	Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM3
9225	Невірна інформація у тегі/атрибуті ADR
9230	Кожне слово із строки значення тега/атрибута UST_NAME повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9231	Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_POS повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9232	Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM1 повинне містити букви тільки латиниці або тільки кирилиці
9233	Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM2 повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9234	Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM3 повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9235	Кожне слово із строки значення тега/атрибута ADR повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9401	Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента
9411	Помилка в типі даних реквізиту
9421	Невідомий код класифікатора
9431	Відсутність обов'язкового тега MOD_ID (тип повідомлення "додатково")
9432	Відсутність обов'язкового тега MOD_DATE (тип повідомлення "додатково")
9433	Відсутність значення тега MOD_ID (тип повідомлення "додатково")
9434	Відсутність значення тега MOD_DATE (тип повідомлення "додатково")
9435	Відсутність операції, яка корегується*
9436	Кількість учасників операції (значення тега <OPR_KOL>) не збігається з кількістю підструктур <OSOBA>
9437	В операції повинен брати участь обов'язково хоча б один "клієнт" та один "контрагент"
9438	Кількість учасників операції повинна бути більше одного
9440	Відсутній обов'язковий реквізит або його значення
9441	Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта
9442	Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта
9443	Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта
9446	Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус (тип) учасника: юридична особа, філія (структурний підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності )
9447	Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: фізичної особи, суб'єкт підприємницької діяльності)
9448	Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта
9460	Значення реквізиту не належить до періоду <поточна дата> - <два роки назад від поточної дати>
9461	Значення реквізиту більше дати створення файла
9462	Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю
9463	Для фіз. особи дата видачі документа (<doc_dt>) не може бути менша дати народження
9470	Сума не може бути від'ємним числом (opr_sumv, opr_sumg)
9501	Кожне слово із строки значення реквізиту повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці
9502	Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль
9504	Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)

................

Перейти до повного тексту