1. Цей Регламент встановлює детальні положення щодо форми, змісту та інших деталей нотифікацій і річних звітів, зазначених у Регламенті (ЄС) № 659/1999. Він також встановлює положення щодо розрахунку строків у всіх процедурах, які стосуються державної допомоги, а також процентних ставок для повернення незаконної допомоги.

2. Цей Регламент застосовують до допомоги в усіх секторах.

Без обмеження обов’язків держав-членів щодо нотифікації державної допомоги у вугільному секторі відповідно до Рішення Комісії 2002/871/СЕ (- 1), нотифікації нової допомоги згідно зі статтею 2(1) Регламенту (ЄС) № 659/1999, інші ніж ті, що зазначені у статті 4(2), здійснюють за допомогою форми нотифікації, визначеної у частині I додатка I до цього Регламенту.

Додаткову інформацію, необхідну для оцінювання заходу відповідно до регламентів, настанов, рамок та інших текстів, застосовних до державної допомоги, надають у додаткових інформаційних листках, визначених у частині III додатка I.

Якщо релевантні настанови чи рамки змінюють чи замінюють Комісія адаптує відповідні форми й інформаційні листки.

1. Нотифікацію передають Комісії шляхом електронної валідації, яку здійснює особа, призначена державою-членом. Вважають, що таку валідовану нотифікацію надіслав Постійний представник.

2. Комісія направляє свою кореспонденцію Постійному представнику відповідної держави-члена або за будь-якою іншою адресою, визначеною такою державою-членом.

3. З 1 липня 2008 року, нотифікації передають в електронній формі через веб-застосунок Інтерактивна нотифікація державної допомоги (SANI).

Всю кореспонденцію, пов’язану з нотифікацією, передають в електронній формі через інфраструктуру відкритих ключів (PKI) системи захищеної електронної пошти.

4. У виняткових обставинах та за згодою Комісії й відповідної держави-члена для надсилання нотифікації або будь-якої кореспонденції, пов’язаної з нотифікацією, може бути використаний погоджений канал комунікації, інший ніж зазначений у параграфі 3.

За відсутності такої згоди будь-яку нотифікацію чи кореспонденцію, пов’язану з нотифікацією, надіслану державою-членом Комісії за допомогою каналу комунікації, іншого ніж зазначений у параграфі 3, не вважають поданою Комісії.

5. Якщо нотифікація або кореспонденція, пов’язана з нотифікацією, містять конфіденційну інформацію, відповідна держава-член чітко визначає таку інформацію та вказує причини, з яких її класифіковано як конфіденційну.

6. Держави-члени повинні вказувати ідентифікаційний номер державної допомоги, присвоєний схемі допомоги Комісією, в кожному наданні допомоги кінцевому отримувачу.

Перший підпараграф не застосовують до допомоги, наданої у формі фіскальних заходів.

1. Для цілей статті 1(c) Регламенту (ЄС) № 659/1999 зміна до чинної допомоги означає будь-яку зміну, іншу ніж модифікації суто формального чи адміністративного характеру, яка не може впливати на оцінювання сумісності заходу допомоги зі спільним ринком. При цьому збільшення початкового бюджету чинної схеми допомоги не більше ніж на 20% не вважають зміною чинної допомоги.

2. Зазначені нижче зміни до чинної допомоги нотифікують із використанням форми спрощеної нотифікації, визначеної в додатку II:

(a) збільшення бюджету дозволеної схеми допомоги на більш ніж 20%;

(b) продовження чинної дозволеної схеми допомоги на строк до шести років, зі збільшенням бюджету чи без нього;

(c) звуження критеріїв застосування дозволеної схеми допомоги, зменшення інтенсивності допомоги або скорочення прийнятних витрат;

Комісія докладає всіх можливих зусиль для ухвалення рішення щодо будь-якої допомоги, нотифікованої з використанням форми спрощеної нотифікації, протягом одного місяця.

3. Спрощену процедуру нотифікації не використовують для нотифікації змін до схем допомоги, щодо яких держави-члени не подали річні звіти згідно зі статтями 5, 6 та 7, окрім випадків, коли річні звіти за роки, в яких була надана допомога, подають одночасно з нотифікацією.

1. Без обмеження положень другого і третього підпараграфів цієї статті та будь-яких додаткових спеціальних вимог щодо звітування, встановлених в умовному рішенні, ухваленому згідно зі статтею 7(4) Регламенту Ради (ЄС) № 659/1999, або дотримання будь-яких зобов’язань, передбачених відповідною державою-членом у зв’язку з рішенням про схвалення допомоги, держави-члени складають річні звіти щодо чинних схем допомоги, зазначених у статті 21(1) Регламенту Ради (ЄС) № 659/1999, за кожен повний календарний рік чи його частину, протягом яких застосовують схему, згідно зі стандартизованим форматом звітності, визначеним у додатку IIIA.

У додатку IIIB встановлено формат річних звітів щодо чинних схем допомоги, які стосуються виробництва, перероблення та реалізації сільськогосподарських продуктів, зазначених у додатку I Договору.

У додатку IIIC встановлено формат річних звітів щодо чинних схем державної допомоги, які стосуються виробництва, перероблення або реалізації продуктів рибальства, зазначених у додатку I Договору.

2. Комісія може звертатися до держав-членів із проханням про надання їй додаткових даних щодо обраних тем, заздалегідь обговорених із державами-членами.

1. Кожна держава-член передає Комісії свої річні звіти в електронній формі не пізніше 30 червня року, наступного після року, якого стосується звіт.

В обґрунтованих випадках держави-члени можуть подавати розрахункові дані, за умови, що фактичні дані будуть передані не пізніше даних за наступний рік.

2. Кожного року Комісія публікує Короткий огляд щодо державної допомоги, який узагальнює інформацію, що міститься у річних звітах, поданих протягом попереднього року.

Передання річних звітів не вважають дотриманням обов’язку щодо нотифікації заходів допомоги перед їх застосуванням згідно зі статтею 88(3) Договору, і таке передання у жодний спосіб не обмежує результатів розслідування щодо можливо незаконної допомоги відповідно до процедури, встановленої у главі III Регламенту (ЄС) № 659/1999.

1. Строки, передбачені в Регламенті (ЄС) № 659/1999 та у цьому Регламенті або встановлені Комісією згідно зі статтею 108 Договору, розраховують відповідно до Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71 та спеціальних правил, встановлених у параграфах 2-5b цієї статті. У разі колізії, положення цього Регламенту мають переважну силу.

2. Строки зазначають у місяцях або в робочих днях.

3. Що стосується строків ужиття дій Комісією, отримання нотифікації або подальшої кореспонденції згідно зі статтею 3(1) і статтею 3(3) цього Регламенту є подією, релевантною для цілей статті 3(1) Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71.

4. Що стосується строків ужиття дій державами-членами, отримання відповідної нотифікації або кореспонденції від Комісії згідно зі статтею 3(2) цього Регламенту є подією, релевантною для цілей статті 3(1) Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71.

5. Що стосується строків подання коментарів після початку процедури формального розслідування, зазначеної у статті 6(1) Регламенту (ЄС) № 659/1999, третіми сторонами і тими державами-членами, яких така процедура прямо не стосується, опублікування повідомлення про початок розслідування в Офіційному віснику Європейського Союзу є подією, релевантною для цілей статті 3(1) Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71.

5a. Що стосується строку подання інформації, запитаної у третіх сторін згідно зі статтею 6a(6) Регламенту (ЄС) № 659/1999, отримання запиту про надання інформації є подією, релевантною для цілей статті 3(1) Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71.

5b. Що стосується строку подання інформації, запитаної у третіх сторін згідно зі статтею 6a(7) Регламенту (ЄС) № 659/1999, нотифікація рішення є подією, релевантною для цілей статті 3(1) Регламенту (ЄЕС, Євратом) № 1182/71.

6. Будь-який запит про продовження строку має бути належним чином обґрунтований і поданий у письмовій формі за адресою, визначеною стороною, яка встановлює відповідний строк, щонайменше за два робочих дні до його закінчення.

1. Якщо інше не визначено в окремому рішенні, процентна ставка, яку використовують для повернення державної допомоги, наданої з порушенням статті 88(3) Договору, є річною процентною ставкою, встановленою Комісією для кожного календарного року.

2. Процентну ставку розраховують шляхом додавання 100 базисних пунктів до процентної ставки грошового ринку за один рік. Якщо такі ставки недоступні, використовують тримісячну процентну ставку грошового ринку або, за її відсутності, рівень дохідності державних облігацій.

3. За відсутності надійного грошового ринку чи рівня дохідності фондових облігацій або еквівалентних даних, а також у виняткових обставинах, Комісія може, у тісній співпраці з відповідними державами-членами, встановлювати ставку для повернення на основі іншого методу і на основі доступної їй інформації.

4. Ставку для повернення переглядають один раз на рік. Базову ставку розраховують на основі процентних ставок грошового ринку за один рік, зафіксованих у вересні, жовтні та листопаді відповідного року. Розраховану таким чином ставку застосовують протягом наступного року.

5. Крім цього, для врахування значних та несподіваних відхилень, ставку оновлюють кожного разу, коли середня ставка, розрахована за три попередні місяці, відхиляється від чинної більш ніж на 15%.

Така нова ставка набуває чинності в перший день другого місяця після місяців, використаних для розрахунку.

Комісія публікує чинні й релевантні попередні процентні ставки для повернення державної допомоги в Офіційному віснику Європейського Союзу та для ознайомлення в Інтернеті.

1. Процентна ставка, яка підлягає застосуванню, є ставкою, застосовною станом на дату, коли незаконна допомога стала вперше доступною для отримувача.

2. Процентні ставки застосовують сукупно до дати повернення допомоги. На проценти, нараховані за попередній рік, нараховують проценти за кожен наступний рік.

3. Процентну ставку, зазначену в параграфі 1, застосовують протягом усього періоду до дати повернення. Однак, якщо з дати, коли незаконна допомога стала вперше доступною для отримувача, до дати повернення допомоги минуло більше одного року, процентну ставку перераховують за річними інтервалами, беручи за основу ставку, чинну на момент перерахунку.

1. Будь-яка особа, яка подає скаргу згідно зі статтями 10(1) та 20(2) Регламенту (ЄС) № 659/1999, демонструє, що вона є заінтересованою стороною у розумінні статті 1(h) зазначеного Регламенту.

2. Заінтересовані сторони повинні належним чином заповнити форму, визначену в додатку IV, і надати всю обов’язкову інформацію, яку в ній вимагають. За обґрунтованим запитом заінтересованої сторони Комісія може звільнити її від обов’язку щодо надання частини інформації, яку вимагають у формі.

3. Скарги подають однією з офіційних мов Союзу.

Будь-яка особа, що подає інформацію згідно з Регламентом (ЄС) № 659/1999, повинна чітко вказати, яку інформацію вона вважає конфіденційною, зазначивши причини такої конфіденційності, і надати Комісії окрему неконфіденційну її версію. Якщо інформацію необхідно обов’язково надати у певний граничний строк, той самий граничний строк застосовують для надання неконфіденційної версії.

Комісія, після консультацій із державами-членами, переглядає застосування цього Регламенту впродовж чотирьох років після набуття ним чинності.

Цей Регламент набуває чинності на двадцятий день після його опублікування в Офіційному віснику Європейського Союзу.

Главу II застосовують лише до тих нотифікацій, які передані Комісії більше ніж через п’ять місяців після набуття чинності цим Регламентом.

Главу III застосовують до річних звітів, які стосуються допомоги, наданої з 1 січня 2003 року і пізніше.

Главу IV застосовують до всіх строків, які були встановлені, проте які ще не закінчилися станом на дату набуття чинності цим Регламентом.

Статті 9 та 11 застосовують стосовно будь-якого рішення про повернення, нотифікованого після набуття чинності цим Регламентом.

Цей Регламент є зобов’язальним у повному обсязі та прямо застосовним у всіх державах-членах.

див. зображення

1. Статус нотифікації

Інформація, яку передають у цій формі, стосується:

(a) попередньої нотифікації? Якщо так, ви можете не заповнювати всю форму на цьому етапі, а узгодити зі службами Комісії, яка інформація є необхідною для попереднього оцінювання пропонованого заходу.

(b) нотифікації згідно зі статтею 108(3) Договору про функціонування Європейського Союзу (ДФЄС)?

(c) спрощеної нотифікації за статтею 4(2) Регламенту (ЄС) № 794/2004 (- 2)? Якщо так, заповніть лише Форму спрощеної нотифікації у додатку ІІ.

(d) заходу, який не є державною допомогою в розумінні статті 107(1) ДФЄС, але який нотифікують Комісії для цілей правової визначеності?

Якщо ви обрали пункт (d), вкажіть нижче, чому держава-член, яка здійснює нотифікацію, вважає, що захід не є державною допомогою в розумінні статті 107(1) ДФЄС. Надайте повне оцінювання заходу з урахуванням кожного із наведених нижче чотирьох критеріїв, виділивши, зокрема, критерії, яким, на вашу думку, не відповідатиме запланований захід:

Нотифікований захід передбачає передавання публічних ресурсів або може бути віднесений на рахунок держави?

Нотифікований захід надає перевагу суб’єктам господарювання?

Захід є дискреційним, доступним лише для обмеженої кількості суб’єктів господарювання, в обмеженій кількості секторів економіки або передбачає будь-які територіальні обмеження?

Захід впливає на конкуренцію на внутрішньому ринку або загрожує спотворенням торгівлі в Союзі?

2. Визначення надавача допомоги

Відповідна держава-член:

Регіони відповідної держави-члена (на рівні NUTS 2); у тому числі інформація щодо їхнього статусу регіональної допомоги:

Контактні особи:

Ім’я:

Адреса:

Телефон:

Електронна пошта:

Вкажіть назву, адресу (в тому числі веб-адресу) та контактну електронну пошту органу, який надає допомогу:

Назва:

Адреса:

Веб-адреса:

Електронна пошта:

Контактна особа у Постійному представництві

Ім’я:

Телефон:

Електронна пошта:

Якщо ви бажаєте, щоб копії офіційної кореспонденції, надісланої Комісією державі-члену, були передані іншим національним органам, вкажіть нижче їхні назви, адреси (в тому числі веб-адреси) та контактні електронні пошти:

Назва:

Адреса:

Веб-адреса:

Електронна пошта:

3. Отримувачі

3.1. Місце розташування отримувачів

(a) у регіонах, яким не надають допомогу:

(b) у регіонах, які мають право на допомогу згідно зі статтею 107(3)(a) ДФЄС (вкажіть регіони на рівні NUTS 2):

(c) у регіонах, які мають право на допомогу згідно зі статтею 107(3)(c) ДФЄС (вкажіть регіони на рівні NUTS 3 чи нижче):

3.2. Якщо застосовно, місце розташування проектів

(a) у регіонах, яким не надають допомогу:

(b) у регіонах, які мають право на допомогу згідно зі статтею 107(3)(a) ДФЄС (вкажіть регіони на рівні NUTS 2):

(c) у регіонах, які мають право на допомогу згідно зі статтею 107(3)(c) ДФЄС (вкажіть регіони на рівні NUTS 3 чи нижче):

3.3.Сектори, на які впливає захід допомоги (тобто сектори, в яких провадять діяльність отримувачі допомоги):

(a) Захід відкритий для всіх секторів

(b) Захід призначений для конкретного сектора. Якщо так, зазначте такі сектори на рівні груп NACE (- 3):

3.4. У випадку схеми допомоги вкажіть:

3.4.1. Тип отримувачів:

(a) великі підприємства

(b) малі та середні підприємства (МСП)

(c) середні підприємства

(d) малі підприємства

(e) мікропідприємства

3.4.2. Орієнтовну кількість отримувачів:

(a) до 10

(b) від 11 до 50

(c) від 51 до 100

(d) від 101 до 500

(e) від 501 до 1000

(f) понад 1000

3.5. У випадку індивідуальної допомоги, наданої в рамках схеми чи допомоги ad hoc, зазначте:

3.5.1. Назви отримувачів:

3.5.2. Тип отримувачів:

МСП

Кількість працівників:

Річний оборот (повна сума в національній валюті за останній фінансовий рік):

Загальний річний баланс (повна сума в національній валюті за останній фінансовий рік):

Наявність пов’язаного підприємства чи партнерських підприємств (долучіть декларацію згідно зі статтею 3(5) Рекомендації Комісії про МСП (- 4), яка засвідчує автономний, пов’язаний чи партнерський статус суб’єкта господарювання-отримувача (- 5)):

Велике підприємство

3.6. Отримувачі є суб’єктами господарювання у скрутному становищі (- 6)?

3.7. Невиконані накази щодо повернення

3.7.1. У випадку індивідуальної допомоги:

Органи держави-члена зобов’язані призупинити надання та/або виплату нотифікованої допомоги, якщо отримувачу все ще доступна надана раніше незаконна допомога, визнана несумісною за Рішенням Комісії (у формі індивідуальної допомоги чи допомоги за схемою допомоги, яку визнано несумісною), допоки такий отримувач не відшкодує чи не сплатить на заблокований рахунок повну суму незаконної й несумісної допомоги, збільшену на відповідну ставку для повернення.

Надайте покликання на національну нормативно-правову базу, яка стосується цього пункту:

3.7.2. У випадку схем допомоги:

Органи держави-члена зобов’язані призупинити надання та/або виплату будь-якої допомоги за нотифікованою схемою будь-якому суб’єкту господарювання, який отримав вигоду від попередньої незаконної допомоги, визнаної несумісною за Рішенням Комісії (у формі індивідуальної допомоги чи допомоги за схемою допомоги, яку визнано несумісною), допоки такий суб’єкт господарювання не відшкодує або не виплатить на заблокований рахунок повну суму незаконної й несумісної допомоги, збільшену на відповідну ставку для повернення.

Надайте покликання на національну нормативно-правову базу, яка стосується цього пункту:

4. Національна нормативно-правова база

4.1. Вкажіть національну нормативно-правову базу заходу допомоги, в тому числі імплементаційні положення та їхні відповідні джерела:

Національна нормативно-правова база:

Імплементаційні положення (якщо застосовно):

Покликання (якщо застосовно):

4.2. Долучіть до цієї нотифікації одне із зазначеного нижче:

(a) копію релевантних витягів із остаточних редакцій текстів нормативно-правової бази (разом із веб-адресою для прямого доступу, за наявності)

(b) копію релевантних витягів із проектів текстів нормативно-правової бази (разом із веб-адресою для прямого доступу, за наявності)

4.3. У випадку остаточної редакції тексту, чи містить такий текст положення про невживання заходів, згідно з яким орган, що надає допомогу, може надати її лише після надання Комісією дозволу на таку допомогу?

Так

Ні: чи було таке положення включене до проекту тексту?

Так

Ні: поясніть, чому в текст нормативно-правової бази не було включене таке положення.

4.4. Якщо текст нормативно-правової бази містить положення про невжиття заходів, вкажіть, чи буде датою надання допомоги:

дата її затвердження Комісією

дата, коли національні органи зобов’язані надати допомогу, що підлягає затвердженню Комісією

5. Визначення допомоги, цілі та тривалості

5.1. Назва заходу допомоги (або назва отримувача індивідуальної допомоги)

5.2. Стислий опис цілі допомоги

5.3. Захід стосується національного співфінансування проекту Європейського фонду стратегічних інвестицій (ESIF) (- 7)?

Ні

Так: долучіть до форми нотифікації форму заявки до Європейського інвестиційного банку

5.4. Тип допомоги

5.4.1. Нотифікація стосується схеми допомоги?

Ні

Так: Схема вносить зміни до чинної схеми допомоги?

Ні

Так: Чи дотримано умови, встановлені для спрощеної процедури нотифікації згідно зі статтею 4(2) Регламенту (ЄС) № 794/2004?

Так: Використайте і заповніть Форму спрощеної нотифікації (див. додаток II).

Ні: Продовжуйте заповнювати цю форму і вкажіть, чи була початкова схема допомоги, до якої вносять зміни, нотифікована Комісії.

Так: зазначте:

Номер допомоги (- 8):...

Дату затвердження Комісією (покликання на лист Комісії), за необхідності, або номер звільнення:.../.../...;

Тривалість початкової схеми:...

Вкажіть, які умови змінюються порівняно з початковою схемою та чому:

Ні: вкажіть, коли схема була реалізована:

5.4.2. Нотифікація стосується індивідуальної допомоги (- 9)?

Ні

Так: вкажіть, чи:

допомога ґрунтується на схваленій схемі/схемі з блоковим звільненням, яка повинна бути нотифікована індивідуально. Надайте покликання на схвалену схему чи звільнену схему:

Назва:

Номер допомоги (8):...

Лист Комісії про затвердження (якщо застосовно):

індивідуальна допомога не ґрунтується на схемі допомоги

5.4.3. Система фінансування є невід’ємною частиною заходу допомоги (наприклад, парафіскальні платежі використовують для залучення коштів, необхідних для надання допомоги)?

Ні

Так: якщо так, система фінансування також підлягає нотифікації.

5.5. Тривалість

Схема

Вкажіть заплановану кінцеву дату, до якої можуть надавати індивідуальну допомогу за схемою. Якщо тривалість перевищує 6 років, зазначте причини, з яких довший період є необхідним для досягнення цілей схеми допомоги.

Індивідуальна допомога

Вкажіть заплановану дату надання допомоги (- 10):

Якщо допомогу виплачуватимуть кількома платежами, вкажіть заплановану дату кожного платежу

6. Сумісність допомоги

Загальні принципи оцінювання

(Підсекції 6.2-6.7 не застосовують до допомоги в секторах сільського господарства, рибальства й аквакультури (- 11))

6.1. Зазначте основну ціль і, якщо застосовно, додаткові цілі спільного інтересу, внесок у досягнення яких робить допомога:

6.2. Поясніть необхідність державного втручання. Зверніть увагу: допомога повинна бути спрямована на ситуацію, в якій вона може сприяти істотному покращенню, яке не може забезпечити сам ринок, за рахунок усунення чітко визначеної неспроможності ринку.

6.3. Вкажіть чому допомога є належним інструментом для досягнення цілі спільного інтересу, як визначено в пункті 6.1. Зверніть увагу: допомогу не вважають сумісною, якщо існують заходи, які дають можливість досягти такого ж позитивного внеску при меншому викривленні.

6.4. Вкажіть, чи має допомога ефект стимулювання (тобто чи змінює допомога поведінку суб’єкта господарювання таким чином, що він долучається до додаткової діяльності, до якої би він не долучився або долучився в обмежений чи інший спосіб, за відсутності такої допомоги).

Вкажіть, чи відповідають види діяльності, розпочаті до подання заявки на допомогу, критеріям для надання допомоги.

Якщо вони відповідають таким критеріям, поясніть, яким чином буде виконано вимогу щодо ефекту стимулювання.

6.5. Поясніть, чому допомога, яку надають, є пропорційною оскільки становить мінімум, необхідний для стимулювання інвестицій чи діяльності.

6.6. Зазначте можливий негативний вплив допомоги на конкуренцію і торгівлю, а також вкажіть, на скільки позитивний вплив переважає негативний.

6.7. Згідно з Повідомленням про прозорість (- 12), вкажіть, чи буде опублікована на єдиному національному або регіональному вебсайті така інформація: повний текст рішення про надання схваленої схеми допомоги чи індивідуальної допомоги та відповідні імплементаційні положення або посилання на нього; ідентифікаційні дані органів, що надають допомогу; ідентифікаційні дані індивідуальних отримувачів, інструмент допомоги (- 13) та сума допомоги, надана кожному отримувачу; ціль допомоги, дата надання допомоги, тип суб’єкта господарювання (наприклад, МСП, велика компанія); реєстраційний номер заходу допомоги Комісії; регіон, де розташований отримувач (на рівні NUTS 2) та основний сектор економіки отримувача (на рівні груп NACE) (- 14).

6.7.1. Вкажіть адреси вебсайтів, на яких буде доступна така інформація:

6.7.2. Якщо застосовно, вкажіть адреси центральних вебсайтів, які отримують інформацію з регіональних вебсайтів:

6.7.3. Якщо адреси вебсайтів, зазначених у пункті 6.7.2, невідомі на момент подання нотифікації, держава-член повинна зобов’язатися поінформувати Комісію, щойно такі вебсайти будуть створені та адреси стануть відомими.

7. Інструмент допомоги, сума допомоги, інтенсивність допомоги та засоби фінансування

7.1. Інструмент допомоги та сума допомоги

Вкажіть форму допомоги та суму допомоги (- 15), надану отримувачам (у відповідних випадках для кожного заходу):

Для гарантій, вкажіть максимальну суму гарантованих позик:

Для позик, вкажіть максимальну (номінальну) суму наданої позики:

7.2. Опис інструмента допомоги

Для кожного інструмента допомоги, обраного зі списку в пункті 7.1, опишіть умови застосування допомоги (такі як режим оподаткування, інформація про те, чи надають допомогу автоматично за умови виконання певних об’єктивних критеріїв або чи існує елемент дискреції органів, що надають допомогу):

7.3. Джерело фінансування

7.3.1.Вкажіть джерело фінансування допомоги:

(a) Загальний державний/регіональний/місцевий бюджет

(b) Парафіскальні збори чи податки, покладені на отримувача. Надайте повну інформацію про збори і продукти/види діяльності, які ними обкладають (вкажіть, зокрема, чи продукти, імпортовані з інших держав-членів, підпадають під такі збори). Якщо застосовно, долучіть копію документа, що є нормативно-правовою базою такого фінансування.

(c) Накопичені резерви

(d) Публічні підприємства

(e) Співфінансування зі структурних фондів

7.3.2. Бюджет приймають щорічно?

Так

Ні. Вкажіть охоплений бюджетний період:

7.3.3. Якщо нотифікація стосується змін в чинній схемі, зазначте, який вплив нотифіковані зміни у схемі матимуть на бюджет кожного з інструментів допомоги:

Загальний бюджет

Річний бюджет (- 16)

7.4. Кумуляція

Чи може допомога бути кумульована з допомогою чи допомогою de minimis (- 17), отриманою в рамках іншої місцевої, регіональної або національної допомоги (- 18) для покриття тих самих прийнятних витрат?

Так. Вкажіть назву, мету та ціль відповідної допомоги, якщо така інформація доступна.

Поясніть механізми, впроваджені для забезпечення дотримання правил кумуляції:

Ні

8. Оцінювання

8.1. Чи передбачене оцінювання схеми (- 19)?

Ні

Якщо оцінювання схеми не передбачене, поясніть, чому ви вважаєте, що критерії для проведення оцінювання не виконані.

Так

За якими критеріями передбачене оцінювання схеми ex post:

(a) Схема має великий бюджет допомоги;

(b) Схема має інноваційні характеристики;

(c) У рамках схеми можуть бути передбачені істотні ринкові, технологічні або регуляторні зміни;

(d) Для схеми передбачене оцінювання попри те, що інші критерії, зазначені в цьому пункті, не виконані.

Якщо будь-які з критеріїв, зазначених у цьому пункті, виконані, зазначте період оцінювання і заповніть додатковий інформаційний листок для нотифікації плану оцінювання в частині III.8 додатка 1 (- 20).

8.2. Зазначте, чи вже проводили будь-яке оцінювання ex post подібної схеми (у відповідних випадках надайте покликання разом із посиланням на відповідні вебсайти).

9. Звітування й моніторинг

Для надання Комісії можливості здійснювати моніторинг схеми допомоги та індивідуальної допомоги, держава-член, яка здійснює нотифікацію, зобов’язується:

Щорічно подавати Комісії звіти, передбачені у статті 26 Регламенту Ради (ЄС) 2015/1589 (- 21).

Зберігати протягом щонайменше 10 років з дати надання допомоги (індивідуальної допомоги та допомоги, яку наданої в рамках схеми) детальні записи, що містять інформацію, та супровідні документи, необхідні для встановлення факту дотримання всіх умов сумісності, та надавати їх Комісії за письмовим запитом протягом 20 робочих днів або у довший строк, зазначений у запиті.

Для схем фіскальної допомоги:

У випадку схем, за якими фіскальну допомогу надають автоматично на основі податкових декларацій отримувачів та не проводять контроль ex ante дотримання усіх умов сумісності для кожного отримувача, держава-член зобов’язується запровадити відповідний механізм контролю, за допомогою якого вона регулярно верифікуватиме (наприклад, один раз на фінансовий рік), принаймні ex post та на вибірковій основі, дотримання всіх умов сумісності та накладатиме санкції у випадку шахрайства. Для надання Комісії змоги здійснювати моніторинг схем фіскальної допомоги, держава-член, що здійснює нотифікацію, зобов’язується зберігати детальні записи щодо контрольних заходів протягом щонайменше 10 років з дати їх проведення та надавати їх Комісії за письмовим запитом протягом 20 робочих днів або у довший строк, зазначений у запиті.

10. Конфіденційність

Нотифікація містить конфіденційну інформацію (- 22), яку не слід розкривати третім сторонам?

Так. Зазначте, яка частина форми є конфіденційною, та вкажіть причини конфіденційності.

Ні

11. Інша інформація

Якщо застосовно, зазначте будь-яку іншу інформацію, релевантну для оцінювання допомоги.

12. Долучники

Перерахуйте всі документи, долучені до нотифікації, та надайте їх паперові копії чи інтернет-адреси для доступу до відповідних документів.

13. Декларація

Цим я засвідчую, що, наскільки мені відомо, інформація, надана у цій формі, додатках та долучниках до неї, є точною і повною.

Дата та місце підписання

Підпис:

Ім’я та посада підписанта

14. Додатковий інформаційний листок

14.1. На основі інформації, наданої в загальній інформаційній формі, оберіть застосовний додатковий інформаційний листок для заповнення:

(a) Додаткові інформаційні листки щодо регіональної допомоги

1. інвестиційна допомога

2. операційна допомога

3. індивідуальна допомога

(b) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги на дослідження, розробки та інновації

(c) Додаткові інформаційні листки щодо допомоги для реструктуризації та порятунку суб’єктів господарювання у скрутному становищі

1. допомога для порятунку

2. допомога для реструктуризації

3. схеми допомоги

(d) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги у сфері виробництва аудіовізуальної продукції

(e) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги у сфері широкосмугового доступу

(f) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги у сфері захисту довкілля та енергетики

(g) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги на ризикове фінансування

(h) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги у транспортному секторі:

1. інвестиційна допомога аеропортам

2. операційна допомога аеропортам

3. початкова допомога авіакомпаніям

4. допомога соціального характеру за статтею 107(2)(a) ДФЄС

5. допомога на морські перевезення

(i) Додатковий інформаційний листок для нотифікації плану оцінювання

(j) Додаткові інформаційні листки щодо допомоги в секторах сільського господарства, лісництва та у сільській місцевості

(k) Додатковий інформаційний листок щодо допомоги в секторі рибальства й аквакультури

14.2. Для допомоги, що не охоплена жодним додатковим інформаційним листком, оберіть відповідне положення ДФЄС, настанови чи іншого тексту, застосовного до державної допомоги:

(a) Короткостроковий експортний кредит (- 23)

(b) Системи торгівлі викидами (- 24)

(c) Повідомлення про банківську справу (- 25)

(d) Повідомлення про важливі проекти спільного європейського інтересу (- 26)

(e) Послуги загального економічного інтересу (стаття 106(2) ДФЄС) (- 27)

(f) Стаття 93 ДФЄС

(g) Стаття 107(2)(a) ДФЄС

(h) Стаття 107(2)(b) ДФЄС

(i) Стаття 107(3)(a) ДФЄС

(j) Стаття 107(3)(b) ДФЄС

(k) Стаття 107(3)(c) ДФЄС

(l) Стаття 107(3)(d) ДФЄС

(m) Інше, зазначте

Надайте обґрунтування сумісності допомоги, що належить до категорій, обраних у цьому пункті:

З практичних міркувань рекомендовано пронумерувати документи, надані як додатки, і використовувати покликання на такі номери документів у відповідних секціях додаткових інформаційних листків.

ДОДАТКОВІ ІНФОРМАЦІЙНІ ЛИСТКИ

Необхідно заповнити залежно від типу допомоги, про який іде мова:

1. Допомога МСП

2. Допомога на навчання

3. Допомога на працевлаштування

4. Регіональна допомога

5. Допомога, яку надають за багатогалузевою рамкою

6. Допомога на дослідження й розробки

a) у випадку схеми допомоги

b) у випадку індивідуальної допомоги

7. Допомога для порятунку компаній у скрутному становищі

a) у випадку схеми допомоги

b) у випадку індивідуальної допомоги

8. Допомога для реструктуризації компаній у скрутному становищі

a) у випадку схеми допомоги

b) у випадку індивідуальної допомоги

9. Допомога на виробництво аудіо-візуальних творів

10. Допомога на захист довкілля

11. Допомога на ризиковий капітал

12. Допомога в секторі сільського господарства

a) Допомога на сільське господарство

i. Допомога для здійснення інвестицій у сільськогосподарські угіддя

ii. Допомога для здійснення інвестицій, пов'язаних із переробленням сільськогосподарських продуктів та реалізацією сільськогосподарських продуктів

b) Агро екологічна допомога

c) Допомога для компенсації перешкод у найнесприятливіших зонах

d) Допомога на початок діяльності молодих фермерів

e) Допомога у зв’язку з раннім виходом на пенсію або припиненням фермерської діяльності

f) Допомога на закриття виробничих, переробних та торговельних потужностей

g) Допомога групам виробників

h) Допомога для компенсації збитків, завданих сільськогосподарському виробництву або засобам сільськогосподарського виробництва

i) Допомога для перерозмежування земель

j) Допомога для виробництва та реалізації якісних сільськогосподарських продуктів

k) Допомога для надання технічної підтримки в секторі сільського господарства

l) Допомога сектору тваринництва

m) Допомога найвіддаленішим регіонам та Егейським островам

n) Допомога у формі субсидованих короткострокових позик

o) Допомоги на просування та рекламу сільськогосподарських продуктів та певних несільськогосподарських продуктів

p) Допомога для порятунку і реструктуризації компаній у скрутному становищі

q) Допомога на проведення тестів на ТГЕ; за загиблих тварин та на утилізацію відходів від забою тварин

13. Допомога в транспортному секторі

a) Індивідуальна допомога для реструктуризації компаній у скрутному становищі в секторі авіації

b) Допомога на транспортну інфраструктуру

c) Допомога на морські перевезення

d) Допомога на змішані перевезення

(-1) 14Допомога сектору рибальства

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації будь-якої індивідуальної інвестиційної допомоги, що підпадає під дію Настанов щодо регіональної державної допомоги на 2014-2020 роки (- 28) (RAG). Якщо захід індивідуальної допомоги має декілька отримувачів, відповідну інформацію необхідно надати щодо кожного з них.

1. Сфера застосування

1.1. Причини для нотифікації заходу:

a) Нотифікація стосується індивідуальної допомоги, наданої в рамках схеми, а допомога з усіх джерел перевищує встановлене граничне значення для нотифікації. Надайте покликання на відповідні схвалені схеми допомоги чи схеми з блоковим звільненням.

b) Нотифікація стосується індивідуальної допомоги, наданої не у рамках схеми (допомоги ad hoc).

c) Нотифікація стосується допомоги, наданої отримувачу, що припинив таку ж або подібну діяльність (- 29) у ЄЕП протягом двох років до дати подання заявки на допомогу, або на момент подання заявки на допомогу отримувач має намір припинити таку діяльність протягом двох років після здійснення субсидованих інвестицій.

d) Нотифікація стосується інвестицій великого суб’єкта господарювання, спрямованих на диверсифікацію діяльності існуючого підприємства в зоні "с" у напрямку нових інноваційних продуктів та/або процесів.

е) Інше. Поясніть:

1.2. Сфера застосування нотифікованого заходу допомоги

1.2.1. Підтвердьте, що отримувач не є суб’єктом господарювання у скрутному становищі (- 30)

1.2.2. Якщо захід охоплює інвестиційну допомогу для мереж широкосмугового доступу, поясніть, як орган, що надає допомогу, буде забезпечувати виконання зазначених нижче умов, а також надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази та/або супровідні документи:

- допомогу надають лише для тих зон, де немає мережі такої ж категорії (мереж базового широкосмугового доступу чи мереж доступу наступного покоління), і де розвиток таких мереж у найближчому майбутньому малоймовірний

- субсидований оператор мережі пропонує активний та пасивний оптовий доступ на справедливих і недискримінаційних умовах з можливістю дієвого та повного відокремлення видів діяльності

- допомога була або буде надана на основі процедури конкурсного відбору згідно з параграфами 78(c) та (d) Настанов ЄС щодо застосування правил державної допомоги для швидкого розгортання мереж широкосмугового доступу (- 31).

1.2.3. Якщо захід охоплює допомогу дослідницькій інфраструктурі (- 32), підтвердьте, що умовою надання допомоги є забезпечення прозорого і недискримінаційного доступу до такої інфраструктури, а також надайте супровідні документи, які підтверджують це та/або надайте покликання на релевантні частини нормативно-правової бази (параграф 13 RAG).

1.2.4. Надайте копію заявки та угоди про надання допомоги (або її проекту).

2. Додаткова інформація про отримувача, інвестиційний проект та допомогу

2.1. Отримувач

2.1.1. Ідентифікаційні дані отримувачів допомоги:

2.1.2. Якщо юридичний статус особи отримувача допомоги відрізняється від юридичного статусу суб’єктів господарювання, що фінансують проект, або фактичних отримувачів допомоги, опишіть такі відмінності.

2.1.3. Надайте чіткий опис відносин між отримувачем, групою підприємств, до якої він належить, та інших асоційованих підприємств, у тому числі спільних підприємств.

2.2. Інвестиційний проект

2.2.1. Надайте зазначену нижче інформацію про нотифікований інвестиційний проект:

2.2.2. Якщо нотифікація стосується інвестицій у зоні "а" або інвестицій одного чи декількох МСП (- 33) у зоні "с", вкажіть категорії початкових інвестицій, яких стосується нотифікація (параграф 20(h) RAG):

(a) створення нового підприємства

(b) збільшення виробничої потужності існуючого підприємства

(c) диверсифікація виробництва підприємства в напрямку продуктів, які раніше не виробляли на такому підприємстві

(d) фундаментальна зміна у загальному виробничому процесі існуючого підприємства

(e) придбання активів, прямо пов’язаних із підприємством, за умови, що підприємство припинило або припинило би діяльність, якби його не придбали, і його придбав інвестор, не пов’язаний із продавцем (- 34).

2.2.3. Якщо нотифікація охоплює інвестиції великого підприємства у зоні "с", вкажіть категорії початкових інвестицій, яких стосується нотифікація (параграф 15 і параграф 20(i) RAG):

(a) створення нового підприємства

(b) диверсифікація діяльності підприємства за умови, що нова діяльність не є такою самою як (- 35) і діяльність, яку раніше провадили на підприємстві, або подібною до неї

(c) диверсифікація діяльності існуючого підприємства у напрямку нових продуктів

(d) нові інноваційні процеси на існуючому підприємстві

(e) придбання активів, що належать підприємству, яке припинило діяльність або яке припинило би діяльність, якби його не придбали, і яке придбане інвестором, не пов’язаним із продавцем, за умови, що нова діяльність, яку провадитимуть із використанням придбаних активів, не є такою ж самою як і діяльність, яку провадили на підприємстві до придбання, або подібною до неї.

2.2.4. Коротко опишіть інвестиції і поясніть, чому відповідний проект підпадає під одну чи більше категорій початкових інвестицій, зазначених вище:

2.3. Прийнятні витрати, розраховані на основі інвестиційних витрат

2.3.1. Розподіліть загальні прийнятні інвестиційні витрати у номінальному та дисконтованому вираженні таким чином:

2.3.2. Підтвердьте, що придбані активи є новими (параграф 94 RAG) (- 36).

2.3.3. Надайте докази того, що у випадку МСП до прийнятних витрат включено не більше 50% витрат на підготовчі дослідження чи консультаційні послуги, пов’язані з інвестиціями, (параграф 95 RAG).

2.3.4. Надайте докази того, що для допомоги, наданої для здійснення фундаментальних змін у процесі виробництва, прийнятні витрати перевищують амортизацію активів, пов’язаних із діяльністю, яку модернізують, за три попередні фінансові роки (параграф 96 RAG).

2.3.5. Надайте покликання на нормативно-правову базу або поясніть, яким чином забезпечено, щоб для допомоги, наданої для диверсифікації існуючого підприємства, прийнятні витрати перевищували щонайменше на 200% балансову вартість активів, які використовують повторно, як відображено у фінансовому році, що передує початку робіт (параграф 97 RAG). За необхідності надайте документацію, що містить релевантні кількісні дані.

2.3.6. У випадках, пов’язаних із орендою матеріальних активів, надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, які передбачають дотримання зазначених нижче умов (параграф 98 RAG), або поясніть, у який інший спосіб забезпечують виконання таких умов.

- у випадку земельних ділянок та будівель оренда повинна тривати щонайменше п’ять років після очікуваної дати завершення інвестицій для великих підприємств і трьох років для МСП;

- у випадку установок чи машин оренда повинна здійснюватися у формі фінансового лізингу та передбачати обов’язок отримувача допомоги з придбання активу після закінчення строку оренди.

-

2.3.7. Параграф 99 RAG передбачає, що: "У разі придбання підприємства необхідно враховувати лише вартість придбання активів у третіх сторін, не пов’язаних із покупцем. Транзакція повинна здійснюватися на ринкових умовах. Якщо допомога на придбання активів була надана до їх придбання, вартість таких активів потрібно вирахувати із прийнятних витрат, пов’язаних із придбанням підприємства. Якщо придбання підприємства супроводжується додатковими інвестиціями, на які може бути надана допомога, прийнятні витрати у рамках таких інвестицій потрібно додати до вартості придбання активів підприємства".

Якщо це релевантно для випадку, який нотифікують, поясніть, яким чином будуть виконані зазначені умови, та надайте релевантну супровідну документацію.

2.3.8. Якщо прийнятні витрати на інвестиційний проект включають нематеріальні активи, поясніть, яким чином буде забезпечене дотримання умов, визначених у параграфах 101-102 RAG (- 37). У таких випадках, надайте конкретне покликання на релевантне положення нормативно-правової бази.

2.4. Прийнятні витрати, розраховані на основі витрат на оплату праці

Будь ласка:

- поясніть, яким чином були визначені прийнятні витрати, розраховані на основі витрат на оплату праці (параграф 103 RAG);

- поясніть, яким чином була розрахована кількість створених робочих місць із покликанням на параграф 20(k) RAG;

- поясніть, яким чином були визначені витрати на оплату праці найнятих працівників із покликанням на параграф 20(z) RAG; та

- надайте релевантні розрахунки та документацію, що підтверджує наведені цифри.

2.5. Розрахунок дисконтованих прийнятних витрат та суми допомоги

2.5.1. Заповніть таблицю в цьому пункті інформацією про прийнятні витрати, які будуть покриті протягом усього строку інвестиційного проекту, за категоріями:

Зазначте дату, на яку були дисконтовані суми, а також використану ставку дисконтування (- 38):

2.5.2. Заповніть таблицю в цьому пункті детальною інформацією про нотифіковану допомогу, яка була (буде) надана на інвестиційний проект із покликанням на застосовну форму допомоги:

Зазначте дату, на яку були дисконтовані суми, а також використану ставку дисконтування:

Для кожної з форм допомоги, зазначених у таблиці в пункті 2.5.2, вкажіть спосіб розрахунку грантового еквіваленту:

Пільгова позика:

Гарантія:

Зниження ставок податків:

Інше:

2.5.3. Зазначте, чи існують ще не визначені заходи допомоги, які застосовуватимуть до проекту, та поясніть, яким чином орган, який надає допомогу, забезпечуватиме дотримання вимог щодо максимальної застосовної інтенсивності допомоги (параграфи 82 та 83 RAG):

2.5.4. Проект співфінансують Європейські структурні та інвестиційні фонди (ЄСІ фонди)? Якщо так, поясніть, у рамках якої операційної програми буде отримане фінансування з ЄСІ фондів. Зазначте також суму фінансування, яке буде залучене з фондів ESI.

2.5.5. Якщо отримувач (на рівні групи) отримав допомогу на здійснення однієї (або більше) початкової інвестиції, розпочатої в тому ж регіоні NUTS 3 протягом трьох років із дати початку робіт за нотифікованим інвестиційним проектом (параграф 20(t) RAG), надайте детальну інформацію про заходи допомоги для кожної з початкових інвестицій, на які надавали допомогу раніше (в тому числі короткий опис інвестиційного проекту, дату подання заявки на допомогу, дату надання допомоги, дату початку робіт, суми допомоги і прийнятні витрати (- 39)).

2.5.6. Підтвердьте, що загальна сума допомоги, яку нададуть на проект початкових інвестицій, не перевищує "максимальної інтенсивності допомоги" (як означено в параграфі 20(m) RAG), із урахуванням підвищеної інтенсивності допомоги для МСП (як визначено в параграфі 177 RAG) і, у відповідних випадках, "скорегованої суми допомоги" (як означено в параграфі 20(c) RAG). Надайте релевантну супровідну документацію та розрахунки.

2.5.7. Якщо допомога на інвестиційний проект повинна бути надана за кількома схемами регіональної допомоги або кумульована з допомогою ad hoc, підтвердьте, що максимальна прийнятна інтенсивність допомоги, яка може бути надана на проект, була розрахована заздалегідь першим органом, який надає допомогу, і вкажіть суму такої максимальної інтенсивності допомоги. Поясніть, як органи, що надають допомогу, забезпечать дотримання вимог щодо такої максимальної інтенсивності допомоги (параграф 92 RAG).

2.5.8. Якщо початкові інвестиції пов’язані з проектом Європейської територіальної співпраці (ETC), поясніть, із покликанням на положення параграфа 93 RAG, яким чином встановлено максимальну інтенсивність допомоги, застосовну до проекту й різних залучених отримувачів.

3. Оцінювання сумісності заходу

3.1. Внесок у досягнення регіональних цілей та потреба у державному втручанні

3.1.1. Будь ласка:

- зазначте точне місце розташування проекту, на який надають допомогу (тобто його місце розташування та регіон NUTS 2 або 3, до якого належить таке місце розташування);

- надайте детальну інформацію про його статус регіональної допомоги на чинній карті регіонального розподілу державної допомоги (тобто чи розташований проект у зоні, що має право на регіональну допомогу за статтею 107(3)(a) або (c) ДФЄС?); та

- вкажіть максимальну інтенсивність допомоги, застосовну до великих підприємств.

3.1.2. Поясніть, як допомога сприятиме регіональному розвитку (- 40).

3.1.3. Якщо нотифікація стосується індивідуальної заявки на допомогу в рамках схеми, поясніть, яким чином проект сприяє досягненню цілі схеми, та надайте релевантні супровідні документи (параграф 35 RAG).

3.1.4. Якщо нотифікація стосується допомоги ad hoc, поясніть, яким чином проект сприяє реалізації стратегії розвитку відповідної зони та надайте релевантні супровідні документи (параграф 42 RAG).

3.1.5. Поясніть, яким чином імплементовано положення, що вимагає підтримання інвестицій у відповідній зоні протягом щонайменше п’яти років (трьох років для МСП) після їх завершення (параграф 36 RAG). Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази (напр., контракт про надання допомоги).

3.1.6. Якщо допомогу розраховують на основі витрат на оплату праці, поясніть, яким чином імплементовано положення, яке вимагає створення робочих місць протягом трьох років після завершення інвестицій та збереження кожного робочого місця, створеного на основі інвестицій, у відповідній зоні протягом п’яти років (трьох років для МСП) із дати заповнення першої посади (параграф 37 RAG). Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази (напр., контракт про надання допомоги).

3.1.7. Надайте покликання на нормативно-правову базу або продемонструйте, що отримувачі повинні зробити внесок у розмірі щонайменше 25% прийнятних витрат за рахунок власних ресурсів чи зовнішнього фінансування, у формі, яка виключає будь-яку публічну фінансову підтримку (- 41) (параграф 38 RAG).

3.1.8. Чи зобов’язалися ви або чи зобов’язуєтеся ви провести для інвестицій Оцінювання впливу на довкілля (ОВД) (параграф 39 RAG)?

Якщо ні, поясніть, чому ОВД не потрібне для цього проекту.

3.2. Відповідність заходу

3.2.1. Якщо нотифікація стосується допомоги ad hoc, продемонструйте, яким чином така допомога забезпечить кращий розвиток зони, ніж допомога за схемою або інші типи заходів (параграф 55 RAG):

3.2.2. Якщо допомогу надано у формах, які забезпечують пряму фінансову перевагу (- 42), продемонструйте, чому інші форми допомоги, які потенційно призводять до меншого викривлення, такі як поворотні аванси, або форми допомоги на основі боргових чи дольових інструментів (- 43) (параграф 57 RAG) не є відповідними:

3.3. Ефект стимулювання та пропорційність заходу

3.3.1. Підтвердьте, що роботи над нотифікованими індивідуальними інвестиціями були розпочаті лише після подання заявки на допомогу (параграф 64 RAG). Надайте копію заявки на допомогу, надісланої отримувачем органу, що надає допомогу, та документальне підтвердження дати початку робіт.

3.3.2. Поясніть, який ефект стимулювання має допомога, описавши контрфактичний сценарій із покликанням на один із двох можливих сценаріїв, визначених у параграфі 61 RAG.

3.3.3. У випадках, які підпадають під сценарій 1 (тобто інвестиційні рішення згідно з параграфом 61 RAG), надайте зазначену нижче інформацію (або покликання на відповідні частини поданого контрфактичного сценарію) (параграф 104 RAG):

- розрахунок внутрішньої норми прибутковості інвестицій (IRR) із допомогою та без неї (- 44):

-

- інформацію про релевантні контрольні показники для компанії (напр., звичайні норми прибутковості, необхідні отримувачу для здійснення подібних проектів, вартість капіталу компанії в цілому, релевантні галузеві еталонні параметри):

-

- пояснення того, чому на підставі зазначених у цьому пункті критеріїв допомога є мінімумом, необхідним для того, щоб зробити проект достатньо прибутковим (див. параграф 79 RAG):

-

3.3.4. У випадках, які підпадають під сценарій 2 (тобто, рішення щодо розташування відповідно до параграфу 61 RAG), надайте зазначену нижче інформацію (або покликання на відповідні частини поданого контрфактичного сценарію) (параграф 105 RAG):

- розрахунок різниці між чистою поточною вартістю інвестицій (NPV) у цільовій зоні та NPV інвестицій в альтернативному місці розташування (- 45):

-

- всі параметри, які використовують для розрахунку NPV інвестицій у цільовій зоні та NPV інвестицій в альтернативному місці розташування (в тому числі відповідні строки, використану ставку дисконтування і т. д.):

- пояснення, чому на основі інформації, зазначеної в перших двох підпунктах, допомога не перевищує різницю між NPV інвестицій у цільовій зоні та NPV в альтернативному місці розташування (див. параграф 80 RAG):

-

3.3.5. Якщо регіональну допомогу надають через ЄСІ фонди в регіонах "a" для здійснення інвестицій, необхідних для досягнення стандартів, встановлених правом Союзу, поясніть таке (і надайте супровідну документацію):

- Про який стандарт іде мова?

- Чому необхідні інвестиції для досягнення цього стандарту?

- Чому для отримувача недостатньо вигідно здійснювати інвестиції у відповідній зоні, що призведе до закриття існуючого підприємства у такій зоні за відсутності допомоги (параграф 63 RAG)?

3.4. Уникнення негативного впливу на конкуренцію й торгівлю

3.4.1. Надайте інформацію, зазначену в цьому пункті, щоб визначити релевантні ринки продуктів (тобто продуктів, на які впливають зміни в поведінці отримувача допомоги) та визначте конкурентів і клієнтів/споживачів, які зазнають впливу (параграфи 129 та 130 RAG):

- Зазначте всі продукти, які будуть виробляти на об’єкті, якому надають допомогу, після завершення інвестицій, та вкажіть, у відповідних випадках, код NACE, код Prodcom або номенклатуру CPA (- 46) для проектів у сфері послуг.

-

- Передбачені проектом продукти замінять будь-які інші продукти, що їх виробляє отримувач (на рівні групи)? Які продукти вони замінять? Якщо такі замінені продукти виробляють не у місці розташування проекту, зазначте, де їх виробляють наразі. Опишіть зв’язок між заміненим виробництвом і поточними інвестиціями та вкажіть графік такої заміни.

-

- Які інші продукти можна виробляти на тих самих нових об’єктах (за рахунок гнучкості виробничих установок отримувача) із незначними додатковими витратами або без них?

-

- Поясніть, чи стосується проект проміжного продукту і чи реалізують значну частину вироблених продуктів іншим чином, ніж на ринку (на ринкових умовах). На основі такого пояснення, для цілей розрахунку ринкової частки і збільшення потужності в інших пунктах цієї секції, вкажіть, відповідний продукт є продуктом, який передбачено проектом, чи продуктом, який є результатом подальшого перероблення.

-

- Вкажіть релевантні ринки відповідного продукту та, якщо можливо, надайте підтвердні докази від незалежної третьої сторони. Релевантний ринок продукту включає в себе відповідний продукт і його замінники з боку попиту, тобто продукти, які споживач вважає такими (зважаючи на характеристики, ціни і цільове призначення продукту), та його замінники з боку пропозиції, тобто продукти, які виробники вважають такими (зважаючи на гнучкість виробничих установок отримувача та його конкурентів).

-

3.4.2. Надайте інформацію і підтвердні докази щодо релевантного географічного ринку отримувача:

3.4.3. Надайте зазначену нижче інформацію про ринкову позицію отримувача (в період перед отриманням допомоги та його очікувану ринкову позицію після завершення інвестицій):

- прогнозний обсяг усіх продажів (у вартісному й кількісному вираженні) отримувача на релевантному ринку (на рівні групи).

-

- прогнозний загальний обсяг продажів усіх виробників на релевантному ринку (у вартісному й кількісному вираженні). За наявності, включіть статистику, підготовану публічними та/або незалежними джерелами.

-

3.4.4. Оцініть структуру релевантного ринку, в тому числі, наприклад, рівень концентрації на ринку, можливі бар’єри для виходу на нього, купівельну спроможність та бар’єри для розширення частки на ньому або виходу з нього. Надайте докази від незалежної третьої сторони, за можливості, для обґрунтування висновків за цим пунктом.

3.4.5. Надайте інформацію про очікувану додаткову виробничу потужність, створену за допомогою інвестицій (у вартісному й кількісному вираженні):

3.4.6. У випадках, які підпадають під сценарій 1, надайте зазначену нижче інформацію та підтвердні докази про релевантний ринок продукту (- 47):

- Релевантний ринок структурно перебуває в абсолютному спаді (тобто, демонструє негативні темпи зростання) у довгостроковій перспективі (параграф 135 RAG)?

-

- Релевантний ринок перебуває у відносному спаді (тобто, демонструє позитивний темп зростання, який, однак, не перевищує еталонний темп зростання) (параграф 135 RAG)?

-

У випадках, які підпадають під сценарій 2, зазначте таке: за відсутності допомоги інвестиції були би здійснені в регіоні з вищою чи такою ж як і в цільовому регіоні інтенсивністю регіональної допомоги (параграф 139 RAG)? Надайте підтвердні докази.

3.4.7. Підтвердьте, що отримувач подав заяву, в якій він підтверджує, що на рівні групи, він не припиняв таку саму чи подібну діяльність у ЄЕП протягом двох років, що передують поданню заявки на допомогу, і що він не має наміру припинити таку саму чи подібну діяльність в ЄЕП протягом двох років після завершення інвестицій (параграф 23 RAG).

Якщо таку заяву надано, додайте її копію до нотифікації; в іншому випадку поясніть, чому її не надано.

3.4.8. Якщо отримувач на рівні групи припинив таку саму чи подібну діяльність в іншій зоні в ЄЕП протягом двох років, що передували поданню заявки на допомогу, або має намір припинити таку діяльність протягом двох років після завершення інвестицій, і перемістив таку діяльність у цільову зону або має намір зробити це, поясніть, чому він вважає, що причинно-наслідковий зв’язок між допомогою та переміщенням відсутній (параграф 122 RAG).

3.4.9. Поясніть, чи може державна допомога безпосередньо спричинити значну втрату робочих місць в існуючих місцях розташування у ЄЕП. Якщо державна допомога може спричинити значну втрату робочих місць в існуючих районах у ЄЕП, вкажіть кількість і співвідношення порівняно з загальною зайнятістю у відповідних місцях розташування.

4. Інша інформація

Надайте будь-яку іншу релевантну інформацію для оцінювання нотифікованого заходу допомоги згідно з RAG( 984_009-14 ):

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації будь-яких схем інвестиційної допомоги, що підпадають під дію Настанов щодо регіональної державної допомоги на 2014-2020 роки (- 48) (RAG ).

1. Сфера застосування

1.1. Причини для нотифікації схеми замість уведення її в дію відповідно до Загального регламенту про блокові виключення (GBER) (- 49) чи Регламенту про допомогу de minimis (- 50):

(a) Нотифікація стосується секторальної схеми. В такому випадку вкажіть сектор, охоплений схемою (код NACE):

(b) Нотифікація стосується загальної схеми, яка також охоплює сектор суднобудування.

(c) Інше. Вкажіть:

1.2. Сфера застосування нотифікованої схеми

1.2.1. Я підтверджую, що нормативно-правова база нотифікованої схеми передбачає обов’язок нотифікувати Комісії індивідуальну допомогу отримувачам, які припинили таку ж чи подібну діяльність (- 51) у ЄЕП протягом двох років перед поданням заявки на допомогу або які в момент подання заявки на допомогу, мають намір припинити таку діяльність протягом двох років після здійснення субсидованих інвестицій (параграф 23 RAG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

1.2.2. Я підтверджую, що нотифікована схема допомоги передбачає повну відсутність регіональної інвестиційної допомоги зазначеним нижче категоріям компаній та секторів. У кожному випадку зазначте релевантне положення нормативно-правової бази схеми.

1.2.3. Якщо схема охоплює інвестиційну допомогу для мереж широкосмугового доступу, зазначте, чи дотримано кожну із зазначених нижче умов:

(a) допомогу надають лише для тих зон, де немає мережі такої ж категорії (мереж базового широкосмугового доступу чи мереж доступу наступного покоління), і де розвиток таких мереж в найближчому майбутньому малоймовірний;

(b) субсидований оператор мережі пропонує активний і пасивний оптовий доступ на справедливих і недискримінаційних умовах із можливістю дієвого та повного відокремлення видів діяльності;

(c) допомога буде надана на основі процедури конкурсного відбору згідно з параграфами 78(c) та (d) Настанов щодо мереж широкосмугового доступу (- 52);

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

1.2.4. Якщо схема охоплює допомогу дослідницькій інфраструктурі, чи є умовою надання допомоги забезпечення прозорого і недискримінаційного доступу до такої інфраструктури?

(a) Ні

2. Початкові інвестиції, прийнятні витрати та допомога

2.1. Типи початкових інвестицій, охоплених схемою

2.1.1. Якщо схема охоплює інвестиції МСП чи великих підприємств у зонах "а" (- 53) або інвестиції МСП у зонах "c" (параграф 34 RAG), зазначте категорії початкових інвестицій, яких стосується нотифікація (параграф 20(h) RAG):

(a) створення нового підприємства

(b) збільшення виробничої потужності існуючого підприємства

(c) диверсифікація виробництва підприємства в напрямку продуктів, які раніше не виробляли на такому підприємстві

(d) кардинальні зміни у загальному виробничому процесі існуючого підприємства

(e) придбання активів, прямо пов’язаних із підприємством, за умови, що підприємство припинило або припинило б діяльність, якби його не придбали, і його придбав інвестор, не пов’язаний із продавцем (- 54)

2.1.2. Якщо схема охоплює інвестиції великих підприємств у зонах "c", зазначте категорії початкових інвестицій, яких стосується нотифікація (параграф 15 та параграф 20(i) RAG):

(a) створення нового підприємства

(b) диверсифікація діяльності підприємства за умови, що нова діяльність не є такою самою як (- 55) і діяльність, яку раніше провадили на підприємстві, або подібною до неї

(c) диверсифікація діяльності існуючого підприємства у напрямку нових продуктів

(d) нові інноваційні процеси на існуючому підприємстві

(e) придбання активів, що належать підприємству, яке припинило діяльність або яке припинило б діяльність, якби його не придбали, і яке придбане інвестором, не пов’язаним із продавцем, за умови, що нова діяльність, яку провадитимуть із використанням придбаних активів, не є такою самою як діяльність, яку провадили на підприємстві до придбання, або подібною до неї

2.1.3. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачена нотифікація Комісії будь-якої індивідуальної допомоги, яку надаватимуть відповідно до нормативно-правової бази схеми великим підприємствам у зонах "с" (параграфи 24 і 34 RAG):

(a) диверсифікація діяльності існуючого підприємства у напрямку нових продуктів;

(b) нові інноваційні процеси на існуючому підприємстві.

2.1.4. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачена нотифікація Комісії будь-якої індивідуальної допомоги, яку надаватимуть відповідно до нормативно-правової бази схеми, що призведе до перевищення граничного значення для нотифікації (- 56) (параграф 23 RAG).

2.2. Прийнятні витрати, розраховані на основі інвестиційних витрат

2.2.1. Якщо прийнятні витрати (параграф 20(x) RAG) у рамках схеми стосуються матеріальних активів, чи була вартість інвестицій була визначена як відсоток вартості земельних ділянок, будівель і установок, машин та обладнання? (- 57):

(a) земельних ділянок

(b) будівель

(c) установок/машин/обладнання?

Надайте покликання на релевантні частини нормативно-правової бази:

2.2.2. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яке передбачає, що придбані активи повинні бути новими (- 58) (параграф 94 RAG)

2.2.3. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яке передбачає, що у випадку МСП не більше ніж 50% витрат на підготовчі дослідження чи консультації, пов’язані з інвестиціями, можна вважати прийнятними витратами (параграф 95 RAG).

2.2.4. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яким передбачено, що у випадку допомоги, наданої для кардинальних змін у процесі виробництва, прийнятні витрати перевищують амортизацію активів, пов’язаних із діяльністю, яку модернізують, за три попередні фінансові роки (параграф 96 RAG).

2.2.5. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яким передбачено, що у випадку допомоги, наданої для диверсифікації існуючого підприємства, прийнятні витрати перевищують щонайменше на 200% балансову вартості активів, які використовують повторно, як відображено у фінансовому році, що передує початку робіт (параграф 97 RAG).

2.2.6. У випадках, пов’язаних із орендою матеріальних активів, надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, які передбачають дотримання зазначених нижче умов (параграф 98 RAG):

- у випадку земельних ділянок та будівель оренда повинна тривати щонайменше п’ять років після очікуваної дати завершення інвестицій для великих компаній і трьох років для МСП;

-

- у випадку установок чи машин оренда повинна здійснюватися у формі фінансового лізингу та передбачати обов’язок отримувача допомоги придбати актив після закінчення строку оренди.

-

2.2.7. Параграф 99 RAG передбачає, що: "У разі придбання підприємства, необхідно враховувати лише вартість придбання активів у третіх сторін, не пов’язаних із покупцем. Транзакція повинна здійснюватися на ринкових умовах. Якщо допомога на придбання активів була надана до їх придбання, вартість таких активів потрібно вирахувати із прийнятних витрат, пов’язаних із придбанням підприємства. Якщо придбання підприємства супроводжується додатковими інвестиціями, на які може бути надана допомога, прийнятні витрати у рамках таких інвестицій потрібно додати до вартості придбання активів підприємства".

2.2.8. Якщо це релевантно для нотифікованої схеми, надайте покликання на положення нормативно- правової бази, які передбачають дотримання умов цього пункту.

Якщо прийнятні витрати у рамках схеми стосуються нематеріальних активів (параграф 20(j) RAG), чи визначено вартість інвестицій на основі витрат, понесених в результаті передавання технології через придбання патентних прав, ліцензій, ноу-хау або незапатентованих технічних знань?

(a) патентних прав

(b) ліцензій

(c) ноу-хау

(d) незапатентованих технічних знань

Надайте покликання на релевантні частини нормативно-правової бази:

2.2.9. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що для великих суб’єктів господарювання витрати на прийнятні інвестиції в нематеріальні активи не повинні перевищувати 50% загальних прийнятних інвестиційних витрат за проектом (параграф 100 RAG).

2.2.10. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачене виконання умов, визначених у параграфах 101 та 102 RAG (- 59).

2.3. Прийнятні витрати, розраховані на основі витрат на оплату праці

Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, як повинні бути встановлені прийнятні витрати, розраховані на основі витрат на оплату праці (параграф 103 RAG), яким чином повинна бути розрахована кількість створених робочих місць із покликанням на параграф 20(k) RAG та яким чином повинні бути визначені витрати на оплату праці найнятих працівників із покликанням на параграф 20(z) RAG.

2.4. Розрахунок дисконтованих прийнятних витрат

2.4.1. Вкажіть які форми допомоги дозволені за схемою:

(a) гранти. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(b) пільгові позики. Вкажіть, яким чином буде розраховано грантовий еквівалент і надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(c) гарантії. Вкажіть, яким чином буде розраховано грантовий еквівалент і надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(d) податкові заходи. Зазначте тип заходів, а також вкажіть, яким чином буде розраховано грантовий еквівалент. Надайте також покликання на релевантні положення нормативно- правової бази:

(e) інше. Вкажіть і зазначте, як буде розраховано грантовий еквівалент. Надайте також покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

2.4.2. Схема допомоги відповідає критеріям для співфінансування ЄСІ фондами? Якщо так, вкажіть, за якими операційними програмами може бути отримане фінансування з ЄСІ фондів. Вкажіть також суму фінансування, яке буде залучене з ЄСІ фондів, якщо це відомо на цьому етапі.

2.4.3. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що орган, який надає допомогу, перед наданням індивідуальної допомоги за нотифікованою схемою повинен встановити чи отримувач (на рівні групи) отримував допомогу на здійснення однієї початкової інвестиції (або більше), розпочатої в тому ж регіоні NUTS 3 протягом трьох років із дати початку робіт за нотифікованим інвестиційним проектом.

2.4.4. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що загальна сума допомоги, яка буде надана за схемою на будь-який проект початкових інвестицій, не перевищує "максимальну інтенсивність допомоги" (як означено в параграфі 20(m) RAG), із урахуванням підвищеної інтенсивності допомоги для МСП (як визначено в параграфі 177 RAG) чи, якщо застосовно, "скорегованої суми допомоги" (як означено в параграфі 20(c) RAG).

2.4.5. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що якщо індивідуальну допомогу надають за кількома схемами регіональної допомоги або кумулюють із допомогою ad hoc, максимальна дозволена інтенсивність допомоги, яка може бути надана на проект, буде розрахована заздалегідь першим органом, який надає допомогу (параграф 92 RAG).

2.4.6. Якщо схема допомоги дозволяє надання допомоги для здійснення початкових інвестицій, пов’язаних із проектами Європейської територіальної співпраці (ETC), надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено (з покликанням на положення параграфа 93 RAG) яким чином буде встановлена максимальна інтенсивність допомоги, застосовна до проекту і різних його отримувачів.

3. Оцінювання сумісності схеми допомоги

3.1. Внесок у досягнення регіональної цілі та необхідність державного втручання

Схема є частиною Операційної програми (- 60) (параграф 32 RAG)?

Так. Надайте покликання на відповідну Операційну програму:

Ні. Поясніть, чому схема є відповідною та сприяє реалізації стратегії розвитку відповідної зони (параграф 33 RAG):

3.1.1. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, що містять вимогу щодо проведення оцінювання впливу на довкілля (ОВД) для відповідних інвестицій перед наданням допомоги на індивідуальні проекти, якщо цього вимагає закон (параграф 39 RAG).

3.1.2. Поясніть, яким чином органи, що надають допомогу, пріоритизуватимуть та відбиратимуть інвестиційні проекти відповідно до цілей схеми (наприклад, на основі офіційного скорингового 3.1.3. Поясніть, яким чином, у випадку надання допомоги на індивідуальні інвестиційні проекти за нотифікованою схемою, орган, який надає допомогу, встановлюватиме, що відібрані проекти сприяють досягненню цілі схеми і, відповідно, реалізації стратегії розвитку відповідної зони (параграф 35 RAG).

3.1.4. Поясніть, яким чином імплементовано положення, що вимагає підтримання будь-яких інвестицій за нотифікованою схемою у відповідній зоні протягом щонайменше п’яти років (трьох років для МСП) після завершення таких інвестицій (параграф 36 RAG). Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази.

3.1.5. Якщо допомогу, надану за нотифікованою схемою, розраховують на основі витрат на оплату праці, поясніть, яким чином імплементовано положення, яке вимагає створення робочих місць протягом трьох років після завершення інвестицій та збереження кожного робочого місця, створеного на основі інвестицій, у відповідній зоні протягом п’яти років (трьох років для МСП) із дати заповнення першої посади (параграф 37 RAG). Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази.

3.1.6. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, які передбачають, що отримувачі повинні зробити внесок у розмірі щонайменше 25% прийнятних витрат за рахунок власних ресурсів чи зовнішнього фінансування, у формі, яка виключає будь-яку публічну фінансову підтримку (- 61) (параграф 38 RAG).

3.1.7. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, які демонструють, що схема повинна відповідати максимальним значенням на карті регіонального розподілу державної допомоги, застосовній на момент надання допомоги (параграф 81 RAG). Надайте також покликання на рішення Комісії, яким затверджено відповідну карту регіонального розподілу державної допомоги.

3.2. Відповідність схеми

3.2.1. Якщо схема не відповідає критеріям надання допомоги за Операційною програмою, поясніть, чому регіональна допомога є відповідним інструментом для досягнення спільної цілі рівності чи згуртованості (- 62) (параграф 52 RAG):

3.2.2. Якщо схема є секторальною і не є прийнятною для співфінансування Структурними фондами, продемонструйте переваги такого інструмента в порівнянні з мультисекторальними схемами чи іншими варіантами політики (параграф 53 RAG):

3.2.3. Індивідуальну допомогу за нотифікованою схемою надаватимуть:

автоматично, у разі дотримання умов схеми або

на дискреційній основі, згідно з рішеннями органів влади?

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

Якщо допомогу надають на дискреційній основі, надайте короткий опис критеріїв, які для цього використовують, а також додайте копію внутрішніх адміністративних положень органу, який надає допомогу, застосовних для надання допомоги:

3.2.4. Якщо допомогу за схемою надають у формах, які передбачають пряму фінансову перевагу (- 63), продемонструйте, чому інші форми допомоги, які потенційно призводять до меншого викривлення, такі як поворотні аванси, або форми допомоги на основі боргових чи дольових інструментів (- 64) (параграф 57 RAG) не є відповідними:

3.3. Ефект стимулювання та пропорційність схеми

3.3.1. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що будь-яка заявка на допомогу повинна бути подана перед початком роботи над відповідним інвестиційним проектом (параграф 64 RAG):

3.3.2. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що особи, які подають заявку на допомогу за нотифікованою схемою, зобов’язані подати стандартну заявку за формою, визначеною органом, що надає допомогу, у якій вони повинні пояснити контрфактично, що трапиться якщо вони не отримають допомогу і вказати, який зі сценаріїв (сценарій 1 - інвестиційне рішення або сценарій 2 - рішення щодо місця розташування) є застосовним (параграф 66 і параграф 61 RAG). Якщо така форма заявки відрізняється від прикладу, наведеного в додатку V до RAG, надайте копію такої заявки.

3.3.3. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що великі підприємства, які подають заявку на допомогу за нотифікованою схемою, зобов’язані надати документальне підтвердження описаного контрфактичного сценарію (параграф 67 RAG). Поясніть також, який тип документів вимагатимуть.

3.3.4. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що, під час оцінювання заявок на індивідуальну допомогу, орган, що надає допомогу, зобов’язаний провести оцінювання достовірності представленого контрфактичного сценарію і перевірити, що регіональна допомога має необхідний ефект стимулювання відповідно до сценарію 1 або сценарію 2 (- 65) (параграф 68 RAG).

3.3.5. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що індивідуальна допомога, надана великим підприємствам за нотифікованою схемою, буде обмежена до чистих додаткових витрат на здійснення інвестицій у відповідній зоні у порівнянні з контрфактичним сценарієм за відсутності допомоги із використанням методу, роз’ясненого в параграфі 79 та параграфі 80 RAG (параграф 88 RAG).

3.4. Уникнення неналежного негативного впливу на конкуренцію й торгівлю

3.4.1. Поясніть, як викривлення конкуренції й торгівлі, спричинені нотифікованою схемою допомоги, будуть обмежені до мінімуму (параграф 125 RAG) (- 66):

3.4.2. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що при наданні допомоги за схемою індивідуальним проектам, орган, що надає допомогу, повинен перевірити і підтвердити, що без допомоги інвестиції не були би здійснені в регіоні з інтенсивністю регіональної допомоги, такою ж як у цільовому регіоні або вищою (параграф 126 RAG).

3.4.3. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що у разі надання допомоги за схемою індивідуальним проектам, орган, що надає допомогу, повинен нотифікувати надання індивідуальної допомоги у випадках, якщо отримувач припинив таку саму або подібну діяльність в іншій зоні у ЄЕП протягом двох років перед датою подання заявки на допомогу або на момент подання заявки про допомогу має намір припинити таку діяльність протягом двох років після здійснення субсидованих інвестицій (параграф 122 RAG).

4. Інша інформація

Надайте будь-яку іншу інформацію, яка є релевантною для оцінювання нотифікованого заходу допомоги згідно з RAG:

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації будь-яких схем операційної допомоги, що підпадають під дію Настанов щодо регіональної державної допомоги на 2014-2020 роки (- 67) (RAG ).

1. Сфера застосування

(a) Зазначте, який вид операційної допомоги надаватимуть:

(i.) Операційна допомога для зменшення певних специфічних труднощів, із якими стикаються МСП у зонах "a"

(ii.) Операційна допомога для компенсації додаткових витрат у найвіддаленіших регіонах

(iii.) Операційна допомога для зменшення депопуляції у дуже малозаселених територіях

(iv.) Інша. Вкажіть:

(b) Нотифікована схема допомоги передбачає повну відсутність операційної допомоги зазначеним нижче категоріям компаній та секторів? У кожному випадку зазначте релевантне положення нормативно-правової бази схеми.

2. Базові елементи схеми

2.1. Опишіть основні елементи схеми та її цілі:

2.2. Вкажіть, які форми допомоги дозволені за схемою:

(a) Гранти. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(b) Пільгові позики. Вкажіть, яким чином буде розраховано грантовий еквівалент і надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(c) Гарантії. Вкажіть, яким чином буде розраховано грантовий еквівалент і надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(d) Податкові заходи. Вкажіть які й зазначте, як буде розраховано грантовий еквівалент. Надайте також покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

(e) Інші. Вкажіть і зазначте, як буде розраховано грантовий еквівалент. Надайте також покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

2.3. Індивідуальну допомогу за нотифікованою схемою надаватимуть:

(a) автоматично, якщо дотримано умови схеми

(b) на дискреційній основі, згідно з рішеннями органів влади.

Якщо допомогу надають залежно від випадку, надайте короткий опис критеріїв, які застосовуватимуть. Якщо існують адміністративні настанови для оцінювання застосування допомоги, додайте їх копію:

2.4. Схему допомоги співфінансуватимуть ЄСІ фонди? Якщо так, поясніть, за якими операційними програмами буде отримане фінансування з ЄСІ фондів. Зазначте також суму фінансування, яке буде залучене з ЄСІ фондів.

3. Сумісність допомоги

3.1. Внесок у досягнення регіональної цілі та ефект стимулювання:

3.1.1. Перерахуйте специфічні труднощі, з якими стикаються МСП у відповідному регіоні та на які повинна бути спрямована схема (параграф 43 RAG), а також продемонструйте наявність та важливість таких труднощів (параграф 44 RAG).

3.1.2. Поясніть, чому труднощі перераховані в пункті 3.1.1, не можна подолати за рахунок інвестиційної допомоги, а отже нотифікована схема операційної допомоги є необхідно (параграф 44 RAG):

3.1.3. Вкажіть конкретні додаткові витрати (- 69), які компенсуватимуть у рамках схеми, та продемонструйте, яким чином такі витрати пов’язані з постійними перешкодами, визначеними у статті 349 ДФЄС (параграф 45 RAG):

3.1.4. Продемонструйте ризик депопуляції релевантної зони за відсутності операційної допомоги (параграф 46 RAG):

3.2. Відповідність схеми

Зазначте, чому запропоновану допомогу вважають відповідною для досягнення цілі схеми. Поясніть, зокрема, чому інші інструменти політики та інші типи інструментів допомоги, які призводять до меншого викривлення, не є відповідними для забезпечення такого самого позитивного внеску в регіональний розвиток (параграфи 50, 56, 57 та 58 RAG):

3.3. Пропорційність схеми

3.3.1. Визначте прийнятні витрати, що повністю пов’язані з проблемами, на вирішення яких спрямована допомога (параграф 109 RAG):

3.3.2. Підтвердьте, що амортизаційні збори і витрати на фінансування включені до прийнятних витрат, релевантних для регіональної інвестиційної допомоги, не будуть включені до прийнятних витрат для операційної допомоги (параграф 109 RAG), та надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

3.3.3. Опишіть модель компенсації (параграф 56 RAG), яка буде ухвалена, і поясніть, яким чином така модель дозволить належним чином розрахувати суму допомоги, забезпечуючи відсутність надмірної компенсації, як визначено у параграфі 109 RAG:

3.3.4. Вкажіть, чи операційну допомогу також надають через інші схеми операційної допомоги в регіоні, надавши релевантні референтні дані таких схем як державної допомоги.

3.3.5. Якщо у тому ж регіоні є застосовними інші схеми операційної допомоги, поясніть, яким чином забезпечено, що надання операційної допомоги за різними схемами операційної допомоги не призводить до надмірної компенсації:

3.3.6. Продемонструйте, що додаткові витрати, які мають бути компенсовані за нотифікованою схемою, будуть кількісно визначені відносно рівня витрат, понесених подібними суб’єктами господарювання, що мають осідок в інших регіонах відповідної держави-члена (параграф 110 RAG):

3.3.7. Поясніть, як рівень допомоги прогресивно знижуватимуть протягом строку дії схеми (параграф 111 RAG) і надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

3.4. Уникнення неналежного негативного впливу на конкуренцію й торгівлю

Поясніть, чому те, що допомога, надана за схемою, призведе до істотного викривлення конкуренції на ринку, є малоймовірним (параграф 140 RAG):

4. Інша інформація

Надайте будь-яку іншу інформацію, яка є релевантною для оцінювання нотифікованого заходу допомоги згідно з RAG:

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації будь-яких заходів допомоги (схем допомоги та індивідуальної допомоги), що підпадають під дію Рамкового документа щодо державної допомоги на дослідження, розробки та інновації (Рамковий документ щодо ДРІ) (- 70).

Якщо захід індивідуальної допомоги має декількох отримувачів, відповідну інформацію необхідно надати щодо кожного з них.

1. Характеристики нотифікованого заходу допомоги

1.1. Схеми допомоги

A) Причини для нотифікації схеми:

(a) схема включає допомогу, яка не є прозорою у сенсі статті 5 Загального регламенту про блокові виключення (GBER) (- 71);

(b) інші причини.

Вкажіть:

B) Секторальна сфера застосування нотифікованої схеми:

C) Поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що будь-яка допомога, надана за нотифікованою схемою, буде нотифікована індивідуально, якщо вона перевищує граничне значення, встановлене у статті 4 GBER:

1.2. Індивідуальна допомога

A) Якщо допомога ґрунтується на схваленій схемі, надайте інформацію щодо такої схеми, в тому числі покликання на її публікацію (інтернет-адресу) та реєстраційний номер державної допомоги:

B) Якщо застосовно, зазначте обмінний курс, який був використаний для цілей нотифікації:

1.3. Загальна інформація

A) Зазначте тип допомоги:

(a) допомога на проекти у сфері досліджень і розробки;

(b) допомога на техніко-економічні обґрунтування;

(c) допомога на будівництво і модернізацію дослідницької інфраструктури;

(d) допомога на інновації для МСП;

(e) допомога на інновації у процесах та організації;

(f) допомога для інноваційних кластерів.

B) Нотифікований захід передбачає залучення фінансування Союзу під централізованим управлінням установ, агентств, спільних суб’єктів господарювання або інших органів Союзу, які не перебувають під прямими чи опосередкованим контролем держави-члена?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

C) Нотифікований захід стосується суб’єктів господарювання у скрутному становищі, як означено в Настановах щодо державної допомоги для порятунку і реструктуризації нефінансових суб’єктів господарювання у скрутному становищі (- 72)?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

D) Нотифікований захід стосується суб’єктів господарювання, які мають невиконаний наказ про повернення згідно з рішенням про визнання допомоги незаконною та несумісною з внутрішнім ринком?

Якщо так, вкажіть і зазначте суми, які мають бути повернені:

E) Нотифікований захід стосується дослідницьких та просвітницьких організацій (дослідницьких організацій) чи дослідницької інфраструктури, як означено в пунктах 15 (ee) та (ff) Рамкового документа щодо ДРІ?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

F) Нотифікований захід передбачає публічні закупівлі послуг з дослідження й розробки?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

G) Допомога, надана за нотифікованим заходом, може бути поєднана з іншою допомогою?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

H) Якщо застосовно, поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що отримувачі відповідають означенню МСП, встановленому в додатку I до GBER, а для індивідуальної допомоги надайте релевантну інформацію та докази:

2. Дослідницькі організації та дослідницька інфраструктура

A) Дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура, яких стосується нотифікований захід допомоги, здійснюють будь-яку економічну діяльність, яка полягає у пропонуванні товарів чи послуг на певному ринку?

Надайте детальну інформацію:

B) Якщо той самий суб’єкт здійснює діяльність як економічного, так і неекономічного характеру, чи можна чітко відокремити такі два види діяльності і пов’язані з ними витрати, фінансування та доходи?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

С) Якщо той самий суб’єкт здійснює діяльність як економічного, так і неекономічного характеру, чи обмежена сума публічного фінансування, виділена такому суб’єкту в певному звітному періоді, витратами на неекономічну діяльність, понесеними в такому періоді?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

D) Якщо той самий суб’єкт здійснює діяльність як економічного, так і неекономічного характеру, чи залишається економічне використання суто допоміжним, тобто чи відповідає воно діяльності, яка безпосередньо пов’язана з роботою дослідницької організації чи дослідницької інфраструктури та є необхідною для такої роботи чи нерозривно пов’язана з її основним неекономічним використанням та яка є обмеженою за сферою охоплення?

Якщо так, зазначте та вкажіть частку загальної потужності, яку використовують або планують використовувати для таких видів економічної діяльності щорічно:

E) Якщо публічне фінансування надають для недопоміжної економічної діяльності дослідницьких організацій чи дослідницької інфраструктури, чи можна довести, що публічне фінансування та будь-які переваги, отримані за рахунок нього, повністю передають кінцевим отримувачам, наприклад, за рахунок знижених цін, а також відсутність додаткових переваг для посередника?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

3. Непряма державна допомога суб’єктам господарювання через дослідницькі організації та дослідницьку інфраструктуру

3.1. Дослідження від імені суб’єктів господарювання

A) Дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура, яких стосується нотифікований захід допомоги, проводять дослідження за контрактом чи надають дослідницькі послуги суб’єктам господарювання?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

B) Якщо дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура проводять дослідження за контрактом або надають дослідницькі послуги суб’єктам господарювання, чи надають вони такі послуги за ринковою ціною?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

C) Якщо дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура проводять дослідження за контрактом або надають дослідницькі послуги суб’єктам господарювання, а ринкова ціна відсутня, чи надають вони такі послуги за ціною, що відображає повну вартість послуг та загалом включає маржу, встановлену з покликанням на загальноприйняту маржу, яку застосовують суб’єкти господарювання у відповідному секторі, або є результатом переговорів за принципом "витягнутої руки", у рамках яких дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура ведуть переговори для отримання максимальної економічної вигоди на момент укладення контракту та покриття щонайменше їхніх граничних витрат?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

3.2. Співпраця з суб’єктами господарювання

A) Дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура, яких стосується нотифікований захід допомоги, дієво співпрацюють із суб’єктами господарювання з метою спільного виконання конкретних проектів?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

B) Якщо дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура дієво співпрацюють із суб’єктами господарювання, вкажіть, чи виконана будь-яка із зазначених нижче умов:

(a) суб’єкти господарювання-учасники беруть на себе всі витрати за відповідними проектами

(b) результати співпраці, за якими не виникають права інтелектуальної власності (ПІВ), можуть бути широко розповсюджені, а будь-які ПІВ, отримані в результаті діяльності дослідницьких організацій чи дослідницької інфраструктури, належать їм повністю

(c) будь-які ПІВ, що виникають у результаті проекту, а також пов’язані права доступу розподіляють між різними партнерами співпраці у спосіб, який належним чином відображає їхні обсяг робіт, внески та відповідні інтереси

Якщо відповідь на будь-яке з наведених вище питань "так", надайте детальну інформацію:

C) Якщо дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура дієво співпрацюють із суб’єктами господарювання, і відповіддю на жодне з питань (В) не є "так", вкажіть, чи виконана будь-яка із зазначених нижче умов:

(a) дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура отримують компенсацію, суму якої було встановлено на основі відкритої, прозорої та недискримінаційної конкурсної процедури продажу:

(b) дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура отримують компенсацію, сума якої підтверджена як така, що є щонайменше рівною ринковій ціні, на основі незалежного експертного оцінювання:

(c) дослідницькі організації чи дослідницька інфраструктура можуть продемонструвати, що вони дійсно обговорювали компенсацію згідно з принципом "витягнутої руки, щоб досягти максимальної економічної вигоди під час укладення контракту:

(d) якщо угода про співпрацю забезпечує суб’єктам господарювання, що беруть участь у такій співпраці, право першої відмови щодо ПІВ, створених дослідницькими організаціями чи дослідницькою інфраструктурою, останні реалізують взаємне право вимагати економічно вигідніших пропозицій від третіх сторін, у зв’язку з чим суб’єкти господарювання, що беруть участь у співпраці, зобов’язані коригувати свої пропозиції відповідним чином:

Якщо відповідь на будь-яке питання у цій секції "так", надайте детальну інформацію:

4. Публічні закупівлі послуг із дослідження і розробки

A) Якщо нотифікований захід передбачає публічні закупівлі послуг із дослідження й розробки у суб’єктів господарювання, чи відбирають надавачів послуг за відкритою тендерною процедурою, яку проводять згідно із застосовними директивами (- 73)?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

B) У всіх інших випадках, якщо нотифікований захід передбачає публічні закупівлі послуг із дослідження і розробки у суб’єктів господарювання, в тому числі докомерційні закупівлі, зазначте, чи виконані зазначені нижче умови:

(a) процедура відбору є відкритою, прозорою та недискримінаційною, і ґрунтується на об’єктивних критеріях відбору та присудження, визначених заздалегідь до початку торгів

Якщо ні, надайте детальну інформацію про те, чи використано конкурентну, прозору та недискримінаційну процедуру відповідно до застосовних директив (наприклад, конкурсну процедуру з переговорами, інноваційне партнерство чи конкурентний діалог):

(b) передбачені контрактні положення, що описують усі права та обов’язки сторін, у тому числі стосовно ПІВ, доступні для всіх зацікавлених учасників перед процедурою торгів:

Надайте детальну інформацію:

(c) закупівлі не надають жодному із учасників-надавачів послуг будь-яких преференцій при постачанні комерційних обсягів кінцевих продуктів чи послуг публічному замовнику у відповідній державі-члені (- 74), і виконано одну з таких умов:

- усі результати, не пов’язані з виникненням ПІВ, можуть бути широко розповсюджені у спосіб, що дозволяє іншим суб’єктам господарювання відтворювати їх, а будь-які ПІВ повністю належать державному замовнику

- будь-який надавач послуг, якому належать результати, пов’язані з виникненням ПІВ, повинен надати публічному замовнику необмежений доступ до таких результатів на безоплатні основі, а третім сторонам - на ринкових умовах.

Надайте детальну інформацію:

5. Опис нотифікованого заходу допомоги

5.1. Допомога на проекти у сфері досліджень і розробки

A) Вкажіть, які етапи досліджень і розробки підтримують у рамках нотифікованого заходу:

(a) фундаментальні дослідження;

(b) промислові дослідження;

(c) експериментальну розробку.

B) У випадку індивідуальної допомоги, якщо проект охоплює різні категорії досліджень, перерахуйте різні завдання, розподіливши їх за категоріями фундаментальних досліджень, промислових досліджень або експериментальної розробки:

(C) Вкажіть прийнятні витрати та, для індивідуальної допомоги, зазначте їх суму:

D) Зазначте застосовну максимальну інтенсивність допомоги:

5.2. Допомога на техніко-економічні обґрунтування

A) Зазначте прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, вкажіть їх суму:

B) Зазначте застосовні максимальні рівні інтенсивності допомоги, включаючи будь-які їх збільшення для МСП (бонуси для МСП):

5.3. Допомога на будівництво і модернізацію дослідницької інфраструктури

A) Зазначте прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, вкажіть їх суму:

B) Зазначте максимальну застосовну інтенсивність допомоги:

C) Якщо дослідницька інфраструктура здійснює як економічну, так і неекономічну діяльність, поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що фінансові витрати і доходи кожного типу діяльності обліковують окремо на основі послідовно застосованих та об’єктивно обґрунтованих принципів обліку витрат:

Для індивідуальної допомоги надайте релевантну інформацію та докази:

D) Якщо дослідницька інфраструктура отримує публічне фінансування як для економічної, так і для неекономічної діяльності, поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити існування механізму моніторингу та повернення невикористаних сум для запобігання перевищенню застосовної максимальної інтенсивності допомоги:

Надайте релевантну інформацію та докази:

E) Ціна за експлуатацію чи використання дослідницької інфраструктури відповідає ринковій ціні?

Вкажіть:

F) Доступ до дослідницької інфраструктури відкритий для декількох користувачів на прозорих та недискримінаційних умовах?

У випадку надання преференційного доступу деяким суб’єктам господарювання надайте детальну інформацію та вкажіть частку інвестиційних витрат, яку покривають такі суб’єкти господарювання:

5.4. Допомога на інновації для МСП

A) Вкажіть, які види діяльності підтримують у рамках нотифікованого заходу:

(a) отримання, валідація і захист патентів та інших нематеріальних активів;

(b) відрядження висококваліфікованого персоналу;

(c) придбання інноваційних консультаційних та допоміжних послуг.

B) Вкажіть прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, зазначте їх суму:

C) Вкажіть застосовні максимальні рівні інтенсивності допомоги:

5.5. Допомога на інновації в процесах і організації

A) Вкажіть, які види діяльності підтримують у рамках нотифікованого заходу:

інновації в процесах;

інновації в організації.

B) Вкажіть прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, зазначте їх суму:

C) Вкажіть застосовні максимальні рівні інтенсивності допомоги:

D) Якщо допомогу надають великим підприємствам, поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що вони результативно співпрацюють з МСП у діяльності, на яку надають допомогу, а МСП, які є учасниками такої співпраці, покривають принаймні 30% загальних прийнятних витрат:

Для індивідуальної допомоги надайте релевантну інформацію та докази:

5.6. Допомога для інноваційних кластерів

A) Поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що допомогу надають виключно юридичній особі, яка є оператором інноваційного кластера:

Для індивідуальної допомоги надайте детальну інформацію:

B) Плата, яку стягують за використання об’єктів кластерів і участь у діяльності кластерів, відповідає ринковій ціні чи відображає їхню вартість?

Вкажіть:

C) Доступ до приміщень, об’єктів та діяльності кластерів відкритий для кількох користувачів на прозорих та недискримінаційних умовах?

У випадку надання преференційного доступу деяким суб’єктам господарювання надайте детальну інформацію та вкажіть частку інвестиційних витрат, яку покривають такі суб’єкти господарювання:

D) У випадку індивідуальної допомоги надайте інформацію про заплановану чи очікувану спеціалізацію інноваційного кластера, існуючий регіональний потенціал та наявність у Союзі кластерів з аналогічними цілями:

5.6.1. Інвестиційна допомога

A) Зазначте прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, вкажіть їх суму:

В) Зазначте застосовні максимальні рівні інтенсивності допомоги, включаючи будь-які збільшення ("бонуси") для кластерів, розташованих у регіонах, яким надають допомогу та які відповідають умовам статей 107(3)(a) або 107(3)(c) ДФЄС:

5.6.2. Операційна допомога

A) Вкажіть, які види діяльності підтримують у рамках нотифікованого заходу:

(a) стимулювання кластера;

(b) маркетинг кластера;

(c) управління об’єктами кластера;

(d) організацію навчальних програм, семінарів та конференцій.

B) Вкажіть прийнятні витрати та, у випадку індивідуальної допомоги, зазначте їх суму:

C) Вкажіть застосовну максимальну інтенсивність і тривалість допомоги:

6. Оцінювання сумісності нотифікованого заходу допомоги

Для індивідуальної допомоги надайте повний опис проекту чи діяльності, на які надають допомогу:

6.1. Внесок у досягнення чітко визначеної цілі спільного інтересу

A) Чітко визначте поставлену ціль і поясніть, яким чином нотифікований захід сприятиме діяльності у сфері досліджень, розробки та інновацій у Союзі:

B) У випадку схеми допомоги, чи є вона частиною комплексних програми чи плану дій зі стимулювання діяльності у сфері досліджень, розробки та інновацій або стратегій розумної спеціалізації?

Надайте детальну інформацію, за необхідності додаючи покликання на оцінювання подібних минулих заходів допомоги:

A) Чи буде збільшений розмір проекту за рахунок нотифікованого заходу?

Якщо так, вкажіть тип збільшення та надайте релевантні докази:

(a) збільшення загальних витрат проекту (без зменшення витрат з боку отримувача допомоги у порівнянні з ситуацією за відсутності допомоги);

(b) збільшення кількості людей, що займаються діяльністю у сфері досліджень, розробки та інновацій;

(c) інші типи збільшення.

B) Чи буде збільшений обсяг проекту за рахунок нотифікованого заходу?

Якщо так, вкажіть тип збільшення та надайте релевантні докази:

(a) збільшення кількості очікуваних результатів проекту;

(b) збільшення масштабу проекту, підтверджене збільшенням кількості залучених партнерів, вищою вірогідністю наукового чи технологічного прориву або вищим ризиком невдачі (пов’язаним, зокрема, із довгостроковим характером проекту та невизначеністю щодо його результатів);

(c) інші типи збільшення.

C) Чи буде збільшена швидкість проекту за рахунок нотифікованого заходу?

Якщо так, надайте відповідні докази:

D) Чи буде збільшена загальна сума витрат за рахунок нотифікованого заходу?

Якщо так, вкажіть тип збільшення та надайте релевантні докази:

(a) збільшення загального обсягу витрат на діяльність отримувача допомоги у сфері досліджень, розробки та інновацій в абсолютному вираженні чи у відсотках від обороту;

(b) зміни бюджету, виділеного на проект (без відповідного зменшення бюджету, виділеного на інші проекти);

(c) інші типи збільшення.

E) Нотифікований захід буде підлягати публічному оцінюванню внеску в досягнення цілей спільного інтересу ex post?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

6.2. Необхідність державного втручання

A) Визначте неспроможності ринку, які перешкоджають діяльності у сфері досліджень, розробки та інновацій у цьому випадку, обґрунтуйте необхідність державної допомоги та надайте релевантні докази:

(a) позитивні зовнішні ефекти/поширення знань;

(b) неповна й асиметрична інформація;

(c) збої в координація та роботі мережі.

B) Поясніть, як нотифікований захід може дієво пом’якшувати неспроможності ринку, які перешкоджають досягненню цілі спільного інтересу за відсутності допомоги

6.2.1. Індивідуальна допомога

A) Поясніть, чи допомога спрямована на усунення загальної неспроможності ринку, пов’язаної з діяльністю у сфері досліджень, розробки та інновацій у Союзі, або специфічного дефекту ринку, який стосується, наприклад, певного сектора чи напрямку діяльності:

B) За наявності, надайте будь-які секторальні порівняння та інші дослідження, які можуть обґрунтувати аналіз заявлених неспроможностей ринку:

C) За наявності, надайте будь-яку інформацію про проекти у сфері досліджень, розробки та інновацій або заходи, здійснені в межах Союзу, які, враховуючи їх технологічну складову, рівень ризику та розмір, є подібними до тих, яких стосується нотифікований захід, та поясніть, чому допомога потрібна у цьому випадку:

6.3. Відповідність заходу допомоги

A) Поясніть, як було визначено переваги використання інструмента селективної політики, такого як державна допомога, для стимулювання діяльності у сфері досліджень, розробки та інновацій, а також надайте будь-яке пов’язане оцінювання впливу та супровідні документи:

B) Якщо допомогу надають у формах, що забезпечують прямі фінансові переваги (таких як прямі гранти, звільнення від сплати або зниження ставок податків чи інших обов’язкових платежів, надання земельних ділянок, продуктів чи послуг за вигідними цінами), надайте аналіз інших варіантів та поясніть, чому інші форми допомоги є менш відповідними для реагування на виявлені неспроможності ринку:

6.4. Ефект стимулювання

A) Поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що при наданні допомоги за нотифікованим заходом буде забезпечено, що роботу в рамках відповідної діяльності у сфері досліджень, розробки та інновацій не розпочинатимуть до подання отримувачем заявки на допомогу до національних органів (- 75), а для індивідуальної допомоги, вкажіть відповідні дати:

B) Поставте позначку в полі нижче, щоб підтвердити, що заявки на допомогу містять щонайменше найменування заявника та інформацію про розмір суб’єкта господарювання, опис проекту, включаючи його місце розташування, дати початку та закінчення, суму публічної підтримки, необхідної для його реалізації, та список прийнятних витрат:

...

...

C) Якщо допомогу надають у формі фіскального заходу, надайте детальну інформацію та, для заходів, які не є поступальними, будь-які дослідження з оцінювання, що визначають ефект стимулювання, який мають такі заходи:

6.4.1. Індивідуальна допомога

A) Опишіть, за допомогою контрфактичного аналізу, поведінку отримувача за відсутності допомоги та визначте заплановані зміни:

B) Зазначте елементи, які є релевантними для нотифікованого заходу, та надайте підтвердні докази, такі як документи рад, оцінювання ризиків, фінансові звіти, внутрішні бізнес-плани, висновки експертів та інші дослідження, пов’язані з оцінюваним проектом:

(a) рівень прибутковості;

(b) суму інвестицій та часові рамки руху грошових коштів;

(c) рівень ризику.

C) За наявності, надайте галузеві дані, які демонструють, що контрфактичний сценарій отримувача, заявлений ним необхідний рівень прибутковості та очікувані грошові потоки є обґрунтованими:

6.5. Пропорційність допомоги

A) Якщо допомогу надають у формі поворотного авансу, вираженого у формі валового еквівалента гранта, надайте інформацію про методологію, застосовану для розрахунку такого валового грантового еквівалента, включаючи відповідні дані, що підлягають верифікації, або, у випадку індивідуальної допомоги, вкажіть, на підставі якої схваленої схеми надають допомогу:

Якщо допомогу надають у формі поворотного авансу, вираженого у відсотках від прийнятних витрат, із перевищенням максимальних рівнів інтенсивності допомоги, встановлених у Рамковому документі щодо НДІ, до 10 процентних пунктів, підтвердьте, що:

(a) у разі успішного результату нотифікований захід передбачає повернення авансу з процентною ставкою не меншою, ніж ставка дисконтування, встановлена в результаті застосування Повідомлення Комісії про перегляд методу встановлення базисної ставки та ставки дисконтування (- 76);

(b) у разі досягнення результату, кращого за результат, визначений як успішний, відповідна держава-член вимагає повернення суми, більшої за розмір авансу, з відсотками відповідно до застосовної ставки дисконтування;

(c) у разі невдачі або часткового успіху, повернення є пропорційним до ступеню досягнутого успіху.

Надайте детальну інформацію про повернення авансу та чітко визначте, що вважають успішним результатом діяльності, на яку надають допомогу, на основі обґрунтованої й поміркованої гіпотези:

(B) Якщо допомогу надають у формі фіскального заходу, вкажіть, як розраховують інтенсивність допомоги та надайте будь-яку релевантну детальну інформацію:

на основі індивідуальних проектів;

на рівні суб’єкта господарювання, як співвідношення між загальними податковими пільгами та сумою всіх прийнятних витрат на дослідження, розробки та інновації, що виникають протягом періоду, не більшого за три фінансові роки поспіль.

6.5.1. Індивідуальна допомога

A) Надайте повний бізнес-план для проекту, на який надають допомогу (за умови надання допомоги та за її відсутності), включаючи всі релевантні очікувані витрати та вигоди:

Якщо перед отримувачем допомоги стоїть чіткий вибір між реалізацією проекту, на який надають допомогу, або альтернативного проекту без допомоги, надайте також повний бізнес-план контрфактичного проекту:

B) За відсутності альтернативного проекту, поясніть, чому допомога обмежена мінімальною необхідною для того, щоб проект, на який надають допомогу, був достатньо прибутковим, наприклад, за рахунок забезпечення можливості досягнення внутрішньої норми прибутковості інвестицій (IRR), що відповідає еталонному рівню чи мінімальній ставці дохідності для відповідного сектора чи компанії:

C) Якщо перед отримувачем допомоги стоїть чіткий вибір між здійсненням проекту, на який надають допомогу, або альтернативного проекту без допомоги, поясніть, чому допомога обмежена до мінімуму, необхідного для покриття чистих додаткових витрат проекту, на який надають допомогу, порівняно з контрфактичним проектом, за необхідності враховуючи ймовірність виникнення різних бізнес-сценаріїв:

Надайте будь-які підтвердні документи, такі як внутрішні документи компанії, які демонструють, що контрфактичний проект є чітко визначеним та достатньо передбачуваним альтернативним проектом, який отримувач розглядав у своєму внутрішньому процесі вироблення рішень:

D) Поясніть, яким чином було встановлено розмір допомоги, та надайте будь-які супровідні документи:

E) Якщо було декілька потенційних кандидатів для здійснення діяльності, на яку надають допомогу, чи була допомога надана на основі прозорих, об’єктивних та недискримінаційних критеріїв?

Надайте детальну інформацію:

F) Якщо допомога призначена для усунення фактичних чи потенційних прямих чи непрямих викривлень міжнародної торгівлі, надайте будь-які наявні докази, які вказують на те, що конкуренти, розташовані за межами Союзу, прямо чи опосередковано отримали (як правило, протягом останніх трьох років) або мають отримати допомогу з еквівалентною інтенсивністю на подібні проекти:

За наявності, надайте також достатню інформацію для оцінювання необхідності врахування конкурентної переваги конкурентів у третіх країнах:

6.6. Уникнення неналежного негативного впливу на конкуренцію й торгівлю

Вкажіть, чи:

a) для надання допомоги отримувач повинен мати головний офіс або основний осідок у відповідній державі-члені:

b) для надання допомоги отримувач зобов’язаний використовувати національні продукти чи послуги:

c) захід допомоги обмежує можливість отримувача використовувати результати досліджень, розробки та інновацій в інших державах-членах:

d) захід допомоги покладає на отримувача будь-які інші обов’язки:

Якщо відповідь на будь-яке питання у цій секції "так", надайте детальну інформацію:

6.6.1. Схема допомоги

Для схем допомоги, вкажіть, як буде забезпечене обмеження будь-якого негативного впливу до мінімуму (враховуючи, наприклад, розмір відповідних проектів, індивідуальні та кумульовані суми допомоги, кількість очікуваних отримувачів та характеристики цільових секторів) та надайте інформацію про будь-які оцінювання впливу або оцінювання ex post, які проводили для подібних попередніх схем:

6.6.2. Індивідуальна допомога

A) Якщо застосовно, опишіть можливий вплив допомоги на конкуренцію в інноваційному процесі:

B) Визначте ринки продуктів, на які допомога ймовірно матиме вплив, та надайте інформацію про поточну частку отримувача на кожному з відповідних ринків, а також про будь-які зміни у таких частках, які можуть відбутися в результаті діяльності, на яку надають допомогу:

C) Для кожного з відповідних ринків продуктів визначте основних конкурентів отримувача допомоги та надайте інформацію про їхні ринкові частки:

За наявності, зазначте відповідний індекс Херфіндаля-Хіршмана (HHI):

D) Для кожного з відповідних ринків продуктів надайте інформацію про клієнтів чи споживачів, на яких має вплив діяльність, на яку надають допомогу:

E) Опишіть структуру та динаміку відповідних ринків із урахуванням таких аспектів:

(a) останніх змін та майбутніх перспектив зростання:

(b) суми витраченої основними дійовими особами на подібні проекти:

(c) рівнів виходу на ринок та бар’єрів для виходу з нього:

(d) наявності урівноважувального впливу покупця:

(e) стимулів для конкуренції на майбутніх ринках:

(f) диференціації продукту та інтенсивності конкуренції:

(g) інших особливостей, які можуть вплинути на конкурентів, клієнтів чи споживачів:

F) Отримувач допомоги має будь-який вплив на процес відбору, наприклад, право рекомендувати суб’єктів господарювання чи впливати на хід досліджень?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

G) Допомогу надають на ринках, що характеризуються надмірним виробничим потенціалом, або в галузях, у яких відбувається спад виробництва?

Якщо так, надайте детальну інформацію:

H) Отримувач розглядав будь-які альтернативні варіанти розміщення діяльності, на яку надають допомогу?

Надайте детальну інформацію:

7. Інша інформація

Надайте будь-яку іншу інформацію, яка може бути релевантною для оцінювання нотифікованого заходу допомоги за Рамковим документом щодо ДРІ:

Цей додатковий інформаційний листок необхідно заповнити для нотифікації індивідуальної допомоги для порятунку, яка підпадає під дію Настанов щодо державної допомоги для порятунку і реструктуризації нефінансових суб’єктів господарювання у скрутному становищі (- 77) (Настанови).

1. Прийнятність

1.1. Суб’єкт господарювання у скрутному становищі

A) Суб’єкт господарювання є товариством з обмеженою відповідальністю (- 78), більше половини підписаного статутного капіталу якого зникло в результаті накопичення збитків (- 79)?

B) Суб’єкт господарювання є товариством, у якому принаймні деякі учасники несуть необмежену відповідальність за заборгованість товариства (- 80) і в якому більше половини капіталу, відображеного в його обліку, зникло в результаті накопичення збитків?

C) Чи розпочате щодо суб’єкта господарювання провадження у колективній справі про банкрутство або чи відповідає він, згідно з нормами права відповідної держави-члена, критеріям для включення його у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу його кредиторів?

D) У випадку, якщо суб’єкт господарювання не є МСП:

- чи був показник співвідношення між борговим і власним капіталом суб’єкта господарювання більшим за 7,5 протягом останніх двох років

- та

- чи мав суб’єкт господарювання коефіцієнт покриття відсотків за борговими зобов’язаннями EBITDA нижчий за 1,0 протягом останніх двох років?

E) Якщо ви відповіли "так" на будь-яке з питань у секціях A-D, обґрунтуйте відповідь, надавши у відповіді покликання на підтвердні докази чи документи, надані в додатку (останні звіти про фінансові результати та баланси, судове рішення про відкриття провадження у колективній справі про банкрутство щодо компанії чи докази відповідності критеріям для включення компанії у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу кредиторів згідно з нормами корпоративного права відповідної держави-члена тощо).

1.2. Суб’єкт господарювання, що має гостру потребу в ліквідних коштах:

Якщо ви вважаєте, що отримувач має право на допомогу для порятунку, навіть якщо його не кваліфікують як суб’єкта господарювання у скрутному становищі, поясніть, чому ви вважаєте, що він має гостру потребу в ліквідних коштах внаслідок виняткових та непередбачених обставин, і додайте покликання на підтвердні докази чи документи (напр., прогноз руху грошових коштів).

1.3. Новостворені суб’єкт господарювання/більша бізнес-група:

A) Коли був створений суб’єкт господарювання?

B) Відколи працює суб’єкт господарювання?

C) Чи належить компанія до більшої бізнес-групи?

D) Якщо ви відповіли "так" на питання в пункті C, надайте повну інформацію про таку групу (організаційну структуру, яка показує зв’язки між членами групи з детальною інформацією про капітал та права голосу), а також продемонструйте, що труднощі компанії є об’єктивними та не є результатом довільного розподілу витрат у групі, а також, що такі труднощі є надто серйозними для їх вирішення самою групою.

1.4. Секторальна сфера застосування:

Суб’єкт господарювання провадить діяльність у:

2. Сумісність із внутрішнім ринком

2.1. Внесок у досягнення цілі спільного інтересу:

A) Отримувач розташований у регіоні чи регіонах (на рівні NUTS 2), де рівень безробіття є:

- вищим, ніж у середньому в Союзі, стійким та супроводжується труднощами у створенні нових робочих місць у відповідному регіоні чи регіонах

- вищим, ніж у середньому в державі, стійким і супроводжується труднощами у створенні нових робочих місць у відповідному регіоні чи регіонах?

B) Чи існує ризик перебоїв у наданні важливої послуги, яку складно відтворити, і чи було б складно будь-якому конкуренту почати її надавати (наприклад, національному надавачу інфраструктури)?

C) Суб’єкт господарювання має будь-яку важливу системну роль у конкретному регіоні чи секторі? Чи може його вихід із ринку мати будь-які потенційні негативні наслідки (наприклад, як постачальника важливого ресурсу)?

D) Існує ризик припинення безперервного надання послуги загального економічного інтересу (SGEI)?

E) Дефект чи негативні стимули кредитних ринків здатні підштовхнути конкурентоспроможного в інших умовах суб’єкта господарювання до банкрутства?

F) Вихід із ринку відповідного суб’єкта господарювання здатен призвести до безповоротної втрати важливих технічних або експертних знань?

G) Банкрутство отримувача призведе до будь-якої схожої складної ситуації, не перерахованої вище?

H) Якщо ви відповіли "так" на будь-яке з питань у пунктах A-G, повністю обґрунтуйте такі відповіді з покликаннями на додаткові підтвердні докази чи документи, надані в додатку.

2.2. Відповідність/форма допомоги

A) Допомога має форму позикових гарантій чи позик?

B) Якщо ви відповіли "так", опишіть умови позики чи гарантії та долучіть релевантні документи (напр., проект договору позики, проект гарантії).

C) Процентна ставка позики (або, у відповідних випадках, загальні витрати на фінансування гарантованої позики, включаючи процентну ставку позики та гарантійну премію) встановлена на рівні, не нижчому від базової ставки, встановленої Комісією в Повідомленні про базові ставки (- 81) для слабких суб’єктів господарювання, що пропонують звичайний рівень забезпечення?

D) Поясніть, яким чином буде використана допомога для порятунку: чи буде допомога для порятунку використана для фінансування структурних заходів, таких як придбання значних бізнесів чи активів, інших ніж ті, що необхідні протягом періоду порятунку для виживання отримувача?

Е) Якщо так, поясніть.

F) Чи буде відшкодовано позику або чи закінчиться позикова гарантія протягом не більше ніж шести місяців після здійснення першого платежу отримувачу?

G) Ви зобов’язуєтеся, не пізніше ніж через шість місяців після надання дозволу на заходи допомоги для порятунку, надіслати Комісії один із зазначених нижче документів:

- підтвердження того, що позика була повністю повернута та/або гарантія була припинена;

- план реструктуризації;

- план ліквідації, який обґрунтовано визначає кроки, що ведуть до ліквідації отримувача впродовж розумного строку без подальшої допомоги?

2.3. Пропорційність допомоги/допомога, обмежена до мінімуму

Сума допомоги для порятунку встановлена за формулою, визначеною в додатку I до Настанов?

Якщо так, надайте розрахунок суми допомоги для порятунку відповідно до формули.

Якщо сума допомоги для порятунку перевищує результат розрахунків за формулою, визначеною в додатку I до Настанов, надайте належним чином обґрунтований план ліквідності, який визначає потреби отримувача в ліквідних коштах на наступні шість місяців.

Негативні наслідки - принцип "Перший і останній раз"

Суб’єкт господарювання (або група, до якої він належить) вже отримували в минулому будь-яку допомогу для порятунку, допомогу для реструктуризації чи тимчасову підтримку для реструктуризації (- 82) та/або будь-яку допомогу без нотифікації?

Якщо так, надайте повну інформацію (дату, суму, покликання на попереднє рішення Комісії, якщо застосовно, тощо) (- 83).

3. Інша інформація

Вкажіть тут будь-яку іншу інформацію, яку ви вважаєте релевантною для оцінювання відповідних заходів згідно з Настановами:

...

...

Цей додатковий інформаційний листок необхідно заповнювати для нотифікації індивідуальної допомоги для реструктуризації, що підпадає під дію Настанов щодо державної допомоги для порятунку і реструктуризації нефінансових суб’єктів господарювання у скрутному становищі (- 84) (Настанови).

1. Прийнятність

1.1. Суб’єкт господарювання у скрутному становищі

A) Суб’єкт господарювання є товариством з обмеженою відповідальністю (- 85) більше половини підписаного статутного капіталу якого зникло в результаті накопичення збитків (- 86)?

B) Суб’єкт господарювання є товариством, у якому принаймні деякі учасники несуть необмежену відповідальність за заборгованість товариства (- 87) і в якому більше половини капіталу, відображеного в його обліку, зникло в результаті накопичення збитків?

C) Чи розпочате щодо суб’єкта господарювання провадження у колективній справі про банкрутство або чи відповідає він, згідно з нормами права відповідної держави-члена, критеріям для включення його у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу його кредиторів?

D) У випадку, якщо суб’єкт господарювання не є МСП:

- чи був показник співвідношення між борговим і власним капіталом суб’єкта господарювання більшим за 7,5 протягом останніх двох років

- та

- чи мав суб’єкт господарювання коефіцієнт покриття відсотків за борговими зобов’язаннями EBITDA нижчий за 1,0 протягом останніх двох років?

E) Якщо ви відповіли "так" на будь-яке з питань у пунктах А-D, обґрунтуйте відповідь, надавши покликання на підтвердні докази чи документи, надані в додатку (останні звіти про фінансові результати та баланси, судове рішення про відкриття провадження у колективній справі про банкрутство щодо компанії чи докази відповідності критеріям для включення компанії у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу кредиторів згідно з нормами корпоративного права відповідної держави-члена тощо).

1.2. Новостворені суб’єкт господарювання або більша бізнес-група

A) Коли був створений суб’єкт господарювання?

B) Відколи працює суб’єкт господарювання?

C) Чи належить компанія до більшої бізнес-групи?

D) Якщо так, надайте повну інформацію про таку групу (організаційну структуру, яка показує зв’язки між членами групи з детальною інформацією про капітал та права голосу) та надайте докази на підтвердження того факту, що труднощі компанії є об’єктивними та не є результатом довільного розподілу витрат у групі, а також, що такі труднощі є надто серйозними для їх вирішення самою групою.

1.3. Секторальна сфера застосування:

Суб’єкт господарювання провадить діяльність у:

1.4. Надавач послуг загального економічного інтересу (SGEI):

А) Суб’єкт господарювання надає послуги загального економічного інтересу?

B) Якщо відповідь на питання в пункті A "так", опишіть такі послуги загального економічного інтересу та надайте копії відповідних довірчих актів.

C) Якщо відповідь на питання в пункті A "так", вкажіть компенсаційну виплату за надання громадських послуг, яку отримує суб’єкт господарювання, опишіть методологію розрахунку компенсації та надайте інформацію про релевантну нормативно-правову базу, яка визначає методологію розрахунку компенсації за публічні послуги.

2. Сумісність із внутрішнім ринком

2.1. Внесок у досягнення цілі спільного інтересу:

A) Отримувач розташований у регіоні чи регіонах (на рівні NUTS 2), де рівень безробіття є:

- вищим, ніж у середньому в Союзі, стійким та супроводжується труднощами у створенні нових робочих місць у відповідному регіоні чи регіонах

- вищим, ніж у середньому в державі, стійким і супроводжується труднощами у створенні нових робочих місць у відповідному регіоні чи регіонах.

B) Чи існує ризик перебоїв у наданні важливої послуги, яку складно відтворити, і чи було б складно будь-якому конкуренту почати її надавати (наприклад, національному надавачу інфраструктури)?

C) Суб’єкт господарювання має будь-яку важливу системну роль у конкретному регіоні чи секторі? Чи може його вихід із ринку мати будь-які потенційні негативні наслідки (наприклад, як постачальника важливого ресурсу)?

D) Існує ризик припинення безперервного надання послуги загального економічного інтересу (SGEI)?

E) Дефект чи негативні стимули кредитних ринків здатні підштовхнути конкурентоспроможного в інших умовах суб’єкта господарювання до банкрутства?

F) Вихід із ринку відповідного суб’єкта господарювання здатен призвести до безповоротної втрати важливих технічних або експертних знань?

G) Банкрутство отримувача призведе до будь-якої схожої складної ситуації, не перерахованої вище?

H) Якщо ви відповіли "так" на будь-яке з питань у пунктах A-G, повністю обґрунтуйте такі відповіді з покликаннями на додаткові підтвердні докази чи документи, надані в додатку.

2.2. План реструктуризації та повернення до довгострокової життєздатності

Надайте план реструктуризації (- 88) для відновлення довгострокової життєздатності (- 89) отримувача впродовж розумного терміну разом із дослідженням ринку та аналізом чутливості, що визначає ключові параметри продуктивності отримувача та основні фактори ризику в майбутньому (дотримуйтеся, на скільки це можливо, примірного плану реструктуризації, визначеного в додатку II до Настанов).

3. Необхідність державного втручання/ефект стимулювання

3.1. Порівняйте заходи, визначені в плані реструктуризації та достовірний альтернативний сценарій, який не передбачає надання державної допомоги (- 90), демонструючи, що при такому альтернативному сценарії релевантні цілі, які ви визначили у секції 2.1, не будуть досягнуті або будуть досягнуті в меншій мірі.

3.2. Продемонструйте, що за відсутності допомоги отримувач був би реструктурованим, проданим або завершив би діяльність без досягнення цілі спільного інтересу, визначеної в секції 2.1.

4. Відповідність

4.1. Надайте короткий опис обраних інструментів державної допомоги, в тому числі інформацію про їх форму, суму та винагороду (- 91):

4.2. Поясніть, проблеми отримувача виникли через проблеми з ліквідністю та/або платоспроможністю, або і тим, і іншим:

4.3. Продемонструйте, що обрані інструменти державної допомоги є відповідними для вирішення проблем, визначених у пункті 4.2 (тобто проблем із ліквідністю чи платоспроможністю).

5. Пропорційність допомоги/допомога, обмежена до мінімуму

5.1. Власний внесок

A) Власний внесок отримувача складає щонайменше 50% витрат на реструктуризацію (- 92)?

B) Опишіть та кількісно визначте кожну категорію витрат на реструктуризацію, які будуть понесені, зазначте їх загальну суму та вкажіть, який відсоток витрат на реструктуризацію буде покритий власним внеском:

C) Опишіть та кількісно визначте власний внесок у покриття витрат на реструктуризацію за рахунок власних ресурсів отримувача, його учасників чи кредиторів, бізнес-групи, до якої він належить, або нових інвесторів:

D) Поясніть, чому ви вважаєте, що такий власний внесок є істотним та здійсненим без допомоги:

E) Продемонструйте, що власний внесок є порівнянним із наданою допомогою в розрізі впливу на платоспроможність чи ліквідність отримувача (- 93) та, якщо це не так, поясніть, у відповідних випадках із покликанням на підтвердні документи (напр., баланс, звіти про рух грошових коштів), чому:

...

...

5.2. Розподіл відповідальності

A) Збитки отримувача були повністю обліковані, розподілені та поглинені існуючими учасниками та/або вторинними кредиторами?

B) Якщо відповідь на питання в пункті A "так", надайте докази щодо стану балансу отримувача на основі актуального аналізу.

C) Чи буде забезпечене запобігання відтоку грошових коштів від отримувача до власників капіталу та/або субординованого боргу протягом періоду реструктуризації?

D) Якщо відповідь на питання в пункті C "ні", поясніть причини.

E) Чи буде держава отримувати обґрунтовану частку майбутнього приросту вартості отримувача, із урахуванням обсягу вкладеного державного капіталу в порівнянні із залишковим капіталом компанії після обліку збитків?

F) Якщо відповідь на питання в пункті Е "так", обґрунтуйте відповідь і надайте відповідні докази.

G) Якщо збитки отримувача поглинені не повністю (див. пункт A вище) та/або запобігання відтоку грошових коштів від отримувача до власників капіталу та/або субординованого боргу протягом періоду реструктуризації не забезпечене (див. пункт C вище), поясніть причини, зокрема, чому повне виконання цих умов призведе до непропорційних результатів:

H) Власники боргових зобов’язань першої черги беруть участь у відновленні дольової участі отримувача у капіталі?

I) Якщо відповідь на питання в пункті H "так", поясніть, яким чином власники боргових зобов’язань першої черги робитимуть свій внесок.

6. Негативний вплив

6.1. Принцип "Перший і останній раз"

Суб’єкт господарювання (або група, до якої він належить) уже отримували будь-яку допомогу для порятунку, допомогу для реструктуризації чи тимчасову підтримку для реструктуризації (- 95) та/або будь-яку допомогу без нотифікації?

Якщо так, надайте повну інформацію (дату, суму, покликання на попереднє рішення Комісії, якщо застосовно, тощо) (- 96):

6.2. Заходи для обмеження викривлення конкуренції:

A) Опишіть відчуження активів, зменшення потужності чи присутності на ринку, які мають бути здійснені. Продемонструйте, що відчуження активів, списання та закриття збиткової діяльності, включені у зобов’язання, не є необхідними для відновлення довгострокової життєздатності отримувача. Вкажіть також релевантні ринки, на яких відбудеться таке відчуження та строки його здійснення (- 97). Вкажіть також, чи буде отримувач сприяти відчуженню, наприклад, шляхом відокремлення діяльності та надання згоди не переманювати клієнтів відчуженого напрямку діяльності.

B) Якщо структурні заходи здійснюються виключно у формі відчуження активів і не передбачають створення життєздатного суб’єкта, здатного конкурувати на ринку, продемонструйте, що жодна інша форма структурних заходів не є доцільною або що інші структурні заходи поставлять під серйозну загрозу економічну життєздатність суб’єкта господарювання:

C) Отримувач згоден утримуватися від придбання акцій будь-якої компанії протягом періоду реструктуризації, окрім випадків, коли це необхідно для забезпечення його довгострокової життєздатності та підлягає, у такому випадку, нотифікації Комісії та схваленню нею?

D) Отримувач згоден утримуватися від оприлюднення інформації про державну підтримку як про конкурентну перевагу при реалізації своїх продуктів та послуг?

E) Чи передбачені будь-які інші поведінкові заходи?

F) Чи будуть ухвалені національними органами або отримувачем будь-які заходи для просування більш відкритих, надійних та конкурентоспроможних ринків, наприклад, за рахунок сприяння виходу на них та з них (- 98)?

G) Якщо відповідь на питання в пункті F "так", опишіть, які заходи та на якому ринку це будуть, вказуючи, як такі заходи прямо чи опосередковано пов’язані з діяльністю отримувача:

H) Певна частина допомоги спрямована на покриття соціальних витрат на реструктуризацію (- 99)?

I) Якщо відповідь на питання в пункті H "так", надайте детальну інформацію:

7. Інша інформація

7.1. Вкажіть тут будь-яку іншу інформацію, яку ви вважаєте релевантною для оцінювання відповідних заходів згідно з Настановами (напр., щодо заходів для збільшення можливостей працевлаштування звільнених працівників або надання допомоги в пошуку нових робочих місць):

Цей додатковий інформаційний листок необхідно заповнювати щодо схем допомоги для порятунку, допомоги для реструктуризації та тимчасової підтримки для реструктуризації, які підпадають під дію Настанов щодо державної допомоги для порятунку і реструктуризації нефінансових суб’єктів господарювання у скрутному становищі (- 100) (Настанови).

1. Сфера застосування схеми

1.1. Схема стосується надання:

2. Прийнятність

2.1. Схема обмежена МСП (- 101) у скрутному становищі або меншими суб’єктами господарювання державної власності у скрутному становищі (- 102) (якщо чітко не вказано інше, надалі разом іменованими "МСП")?

2.2. Схема обмежена лише МСП, які відповідають одному із зазначених нижче критеріїв прийнятності:

(a) У випадку МСП, які є товариствами з обмеженою відповідальністю (- 103): чи зникло більше половини підписаного статутного капіталу в результаті накопичення збитків (- 104)?

(b) У випадку МСП, які є товариствами, в яких принаймні деякі учасники несуть необмежену відповідальність за заборгованість товариства (- 105): чи зникло більше половини капіталу, відображеного в обліку товариства, в результаті накопичення збитків?

c) МСП, щодо якого розпочате провадження у колективній справі про банкрутство, або яке відповідає, згідно з нормами права відповідної держави-члена, критеріям для включення його у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу його кредиторів?

(d) У випадку менших суб’єктів господарювання державної власності: чи був показник співвідношення між борговим і власним капіталом суб’єкта господарювання більшим за 7,5 та чи мав суб’єкт господарювання коефіцієнт покриття відсотків за борговими зобов’язаннями EBITDA нижчий за 1,0 протягом останніх двох років?

2.3. Схемою передбачено, що допомога для порятунку, тимчасова підтримка для реструктуризації або і те, й інше можуть бути надані МСП, які не належать до суб’єктів господарювання у скрутному становищі, а просто мають гостру потребу в ліквідних коштах унаслідок виняткових і непередбачених обставин?

2.4. Якщо відповідь на питання в пункті 2.3 "так", поясніть, яким чином оцінюватимуть наявність в МСП гострої потреби в ліквідних коштах та які види обставин кваліфікують як виняткові й непередбачені.

2.5. Схему застосовують до новостворених МСП?

2.6. Схему застосовують до МСП, які провадять діяльність у:

3. Максимальна сума допомоги

3.1. Максимальна загальна сума допомоги, яка буде надана будь-якому одному МСП за схемою, обмежена максимумом у 10 мільйонів євро, включаючи будь-яку допомогу, отриману з інших джерел чи за іншими схемами?

3.2. Вкажіть максимальну суму допомоги, яка буде надана МСП за схемою:

4. Сумісність із внутрішнім ринком

У випадку допомоги для порятунку, допомоги для реструктуризації і тимчасової підтримки для реструктуризації

4.1. Внесок у досягнення цілі спільного інтересу:

a) Схему застосовують лише у тих випадках, коли існує ймовірність того, що банкрутство отримувача спричинить соціальні труднощі або неспроможність ринку, зокрема:

- вихід із ринку інноваційного МСП або МСП з високим потенціалом зростання матиме потенційні негативні наслідки:

-

- вихід із ринку МСП із широкими зв’язками з іншими місцевими або регіональними МСП матиме потенційні негативні наслідки:

-

- дефект чи негативні стимули кредитних ринків можуть підштовхнути конкурентоспроможне в інших умовах МСП до банкрутства:

-

- подібні труднощі, належним чином обґрунтовані отримувачем:

-

b) Якщо відповідь на будь-яке з питань у пункті (a) "так", повністю обґрунтуйте таку відповідь та поясніть критерії, на основі яких національні органи збираються оцінювати внесок у досягнення цілей спільного інтересу.

У випадку допомоги для реструктуризації

4.2. План реструктуризації та повернення до довгострокової життєздатності

У разі надання допомоги для реструктуризації схема вимагає надання плану реструктуризації (- 106), спрямованого на відновлення довгострокової життєздатності (- 107) отримувача у прийнятний строк (див. примірний план реструктуризації в додатку II до Настанов)?

5. Необхідність державного втручання та ефект стимулювання

5.1. У разі надання допомоги для реструктуризації, схема вимагає, щоб національні органи порівнювали заходи, визначені в плані реструктуризації, із достовірним альтернативним сценарієм, який не передбачає надання державної допомоги (- 108), демонструючи, що при такому альтернативному сценарії релевантні цілі спільного інтересу, як описано в секції 4.1 вище, не будуть досягнуті або будуть досягнуті в меншій мірі? Зокрема, схема вимагає продемонструвати, що за відсутності допомоги отримувач був би реструктурованим, проданим або завершив би діяльність без досягнення цілі спільного інтересу, як описано в секції 4.1 вище?

5.2. Якщо відповідь на питання в пункті 5.1 "так", поясніть, за якими критеріями національні органи проводитимуть відповідне оцінювання.

6. Відповідність

У випадку допомоги для порятунку

6.1. Допомога, надана за схемою, обмежена позиковими гарантіями чи позиками?

6.2. Схема вимагає, щоб фінансові витрати на позику (або, у випадку позикових гарантій, загальні фінансові витрати на гарантовану позику, включаючи процентну ставку позики та гарантійну премію) встановлювали за ставкою, не нижчою ніж базова ставка, встановлена Комісією в її Повідомленні про базові ставки (- 109) для слабких суб’єктів господарювання, що пропонують звичайний рівень забезпечення?

6.3. Схема передбачає, що допомогу для порятунку надають не більше ніж на шість місяців, протягом яких необхідно провести аналіз позиції отримувача?

6.4. Схема передбачає, що протягом шести місяців після надання допомоги для порятунку позика буде повернута або гарантія буде припинена, якщо до зазначеного часу: (a) національні органи не схвалили план реструктуризації чи план ліквідації, або (b) отримувач не подав спрощений план реструктуризації (- 110) (у випадку тимчасової підтримки для реструктуризації)?

6.5. Схема передбачає, що допомогу для порятунку не можна використовувати для фінансування структурних заходів, таких як придбання значних бізнесів чи активів, крім тих, що є необхідними протягом періоду порятунку для виживання отримувача?

У випадку допомоги для реструктуризації

6.6. Поясніть, на основі яких критеріїв національні органи оцінюватимуть, наскільки проблеми отримувача стосуються ліквідності чи платоспроможності або і того, й іншого, та як вони обиратимуть інструменти державної допомоги, найвідповідніші для вирішення виявлених проблем:

У випадку тимчасової підтримки для реструктуризації

6.7. Тимчасова підтримка для реструктуризації, яка буде надана за схемою, обмежена до позикових гарантій чи позик?

6.8. Схема вимагає, щоб фінансові витрати на позику (або, у випадку позикових гарантій, загальні фінансові витрати на гарантовану позику, включаючи процентну ставку позики та гарантійну премію) встановлювали за ставкою, не нижчою ніж базова ставка, встановлена Комісією в її Повідомленні про базові ставки для слабких суб’єктів господарювання, що пропонують звичайний рівень забезпечення?

6.9. Схема вимагає, щоб винагорода за тимчасову підтримку для реструктуризації була збільшена щонайменше на 50 базових пунктів через 12 місяців після здійснення першого платежу отримувачу (за вирахуванням будь-якого періоду допомоги для порятунку безпосередньо перед зазначеним періодом)?

6.10. Схема передбачає надання тимчасової підтримки для реструктуризації не більше ніж на 18 місяців за вирахуванням будь-якого періоду допомоги для порятунку безпосередньо перед зазначеним періодом?

6.11. Схема передбачає схвалення національними органами спрощеного плану реструктуризації не пізніше ніж через шість місяців після здійснення першого платежу в рамках тимчасової підтримки для реструктуризації отримувачу, за вирахуванням будь-якого періоду допомоги для порятунку безпосередньо перед зазначеним періодом?

6.12. Схема передбачає, що протягом 18 місяців із дати надання тимчасової підтримки для реструктуризації, за вирахуванням будь-якого періоду допомоги для порятунку безпосередньо перед зазначеним періодом, позика буде повернута або гарантія буде припинена, якщо до зазначеного часу план реструктуризації або план ліквідації отримувача не був схвалений національними органами?

7. Пропорційність допомоги або допомога, обмежена до мінімуму

У випадку допомоги для порятунку і тимчасової підтримки для реструктуризації

7.1. Сума допомоги

(a) Схема передбачає, що сума допомоги не буде перевищувати результат розрахунків за формулою, визначеною в додатку I до Настанов?

(b) Якщо відповідь на питання в пункті (a) "ні", чи вимагає схема підготовки плану ліквідності, що визначає потребу отримувача в ліквідних коштах на наступні шість місяців (18 місяців у випадку тимчасової підтримки для реструктуризації)?

(c) Якщо відповідь на питання в пункті (b) "так", поясніть, на якій підставі та згідно з якою інформацією національні органи перевірять належну обґрунтованість плану ліквідності, що визначає потребу отримувача в ліквідних коштах на наступні шість місяців (18 місяців у випадку тимчасової підтримки для реструктуризації):

У випадку допомоги для реструктуризації

7.2. Власний внесок

(a) Схема вимагає здійснення істотного внеску без допомоги у покриття витрат на реструктуризацію за рахунок власних ресурсів отримувача, його учасників чи кредиторів, бізнес-групи, до якої він належить, або нових інвесторів, що становить щонайменше 40% витрат на реструктуризацію у випадку середніх підприємств або 25% витрат на реструктуризацію у випадку малих підприємств?

(b) Якщо відповідь на питання в пункті (a) "так", поясніть, які елементи враховуватимуть національні органи влади, щоб оцінити, чи є власний внесок істотним та здійсненим без допомоги:

(c) Схема вимагає, щоб власний внесок був співставним із наданою допомогою в розрізі впливу на платоспроможність чи ліквідність отримувача (- 111)?

(d) Якщо відповідь на питання в пункті (c) "так", поясніть, як національні органи оцінюватимуть це:

7.3. Розподіл відповідальності

Необхідно заповнити, якщо схема передбачає, що державна допомога може бути надана у формі, яка посилює дольову участь отримувача у капіталі (- 112):

(a) Схема передбачає, що державне втручання може бути здійснене лише після того, як збитки були повністю обліковані й розподілені між існуючими акціонерами та/або власниками субординованого боргу?

(b) Чи буде забезпечене запобігання відтоку грошових коштів від отримувача до власників капіталу та субординованого боргу протягом періоду реструктуризації в допустимих за законом межах?

(c) Якщо відповідь на питання в пункті (b) "ні", поясніть, за якими критеріями національні органи оцінюватимуть відсутність диспропорційного впливу такого відтоку грошових коштів на тих, хто вклав новий капітал.

(d) Національні органи дозволятимуть будь-які винятки з умов, описаних у пунктах (a) та (b) вище?

ні

так. Якщо так, поясніть.

E) Схема передбачає, що держава отримуватиме обґрунтовану частку майбутнього приросту вартості отримувача, із урахуванням обсягу вкладеного державного капіталу в порівнянні із залишковим капіталом компанії після обліку збитків?

8. Негативний вплив

8.1. Принцип "Перший і останній раз":

Схема виключає (- 113) надання допомоги будь-якому МСП, яке отримувало допомогу для порятунку, допомогу для реструктуризації або тимчасову підтримку для реструктуризації в минулому (- 114) та/або будь-яку допомогу без нотифікації?

У випадку допомоги для реструктуризації

8.2. Заходи для обмеження викривлення конкуренції (- 115):

(a) Схема вимагає від отримувачів відчуження активів, зменшення потужностей чи присутності на ринку (- 116) із визначенням релевантних ринків, на яких відбудеться таке відчуження (- 117), та строків його здійснення (- 118)?

(b) Схема передбачає, що структурні заходи повинні, як правило, мати форму відчуження окремих життєздатних бізнесів, які під управлінням відповідного покупця, можуть ефективно конкурувати в довгостроковій перспективі, із дотриманням принципу безперервності діяльності?

(c) Якщо відповідь на питання в пункті (b) "ні", чи передбачає схема, що за відсутності таких суб’єктів отримувач може відокремити існуючу й належним чином фінансовану діяльність із подальшим її відчуженням, створюючи нового та життєздатного суб’єкта, який може конкурувати на ринку?

(d) Якщо схема передбачає структурні заходи виключно у формі відчуження активів і не передбачає створення життєздатного суб’єкта, здатного конкурувати на ринку, чи вимагає вона демонстрації отримувачем того, що жодна інша форма структурних заходів не є доцільною або що інші структурні заходи поставлять під серйозну загрозу економічну життєздатність суб’єкта господарювання?

(e) Схема вимагає утримання отримувача від придбання акцій будь-яких компаній протягом періоду реструктуризації за винятком випадків, коли це необхідно для забезпечення довгострокової життєздатності?

(f) Схема вимагає утримання отримувача від оприлюднення інформації про державну підтримку як про конкурентну перевагу при реалізації своїх продуктів та послуг?

(g) Схема передбачає утримання отримувача від комерційної поведінки, спрямованої на швидке розширення його ринкової частки, пов’язаної з конкретними продуктами чи географічними ринками, шляхом пропонування умов (наприклад, стосовно цін та інших комерційних умов), які не можуть запропонувати конкуренти, що не отримують державну допомогу?

(h) Якщо відповідь на питання в пункті (g) "так", за яких обставин? Поясніть.

(i) Схема передбачає будь-які інші поведінкові заходи?

ні

так. Якщо так, опишіть.

(j) Схема передбачає ухвалення національними органами чи отримувачем будь-яких заходів для просування більш відкритих, надійних та конкурентоспроможних ринків, наприклад, за рахунок сприяння виходу на них та з них (- 119)?

(k) Якщо відповідь на питання в пункті (j) "так", опишіть:

9. Загальна інформація

9.1. Схему застосовують до МСП у зоні, якій надають допомогу?

9.2. Згідно зі схемою, до МСП у зонах, яким надають допомогу, застосовують спеціальні положення?

9.3. Якщо відповідь на питання в пункті 9.2 "так", поясніть, які спеціальні положення застосовують і чому вони є обґрунтованими.

9.4. Національні органи мають намір приймати внесок, що складає менше 40% витрат на реструктуризацію у випадку середніх підприємств або менше 25% витрат на реструктуризацію у випадку малих підприємств?

9.5. Якщо відповідь на питання в пункті 9.4 "так", поясніть, як національні органи застосовуватимуть вимоги щодо заходів для обмеження викривлень конкуренції з метою обмеження негативного систематичного впливу на регіон:

10. Інша інформація

Надайте будь-яку іншу інформацію, яка може бути релевантною для оцінювання нотифікованого заходу допомоги відповідно до Настанов (напр., щодо заходів, спрямованих на підвищення можливостей працевлаштування звільнених працівників або допомогу в пошуку нових робочих місць):

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації допомоги, що підпадає під дію Повідомлення Комісії про державну допомогу на фільми та інші аудіовізуальні твори (- 120)

1. Характеристики нотифікованих заходів допомоги

1.1. Опишіть якомога точніше призначення допомоги, у відповідних випадках, для кожного заходу:

1.2. Опишіть сферу застосування кожного заходу в розрізі:

1.2.1. типів охопленої діяльності (напр., розвиток, виробництво, розповсюдження):

1.2.2. типу охоплених творів (напр., кінематографічні твори, телесеріали, трансмедійні проекти):

1.3. Якщо схема допомоги включає заходи з підтримки трансмедійних проектів, чи стосується діяльність, на яку надають допомогу, безпосередньо компоненту виробництва фільмів?

1.4. Зазначте, які положення існують для забезпечення культурної цілі допомоги:

2. Умови прийнятності

2.1. Зазначте умови для прийнятності видів діяльності або творів за запланованим заходом допомоги:

2.2. Зазначте умови прийнятності для отримувачів за запланованим заходом допомоги:

- Схема передбачає диференціацію на підставі громадянства чи місця проживання?

-

-

- Отримувачі зобов’язані виконувати будь-які умови, інші ніж наявність постійного представника-агентства, на момент виплати допомоги?

-

-

-

- Якщо допомога має податковий компонент, чи повинен отримувач виконувати будь-які обов’язки чи умови, інші ніж наявність оподатковуваного прибутку на території держави-члена?

-

-

- Інші умови:

-

-

3. Територіальні витратні зобов’язання

3.1. Вкажіть, чи захід включає положення, що вимагають від виробника витратити бюджет на виробництво або його частину на території держави-члена чи в одній із її територіальних одиниць:

3.1.1.Щоб мати право на допомогу?

3.1.2. Як умову для надання допомоги?

3.2. Умови щодо здійснення територіальних витрат застосовують до певних специфічних статей бюджету виробництва?

3.3. Якщо для отримання права на допомогу необхідно забезпечити певний мінімальний рівень територіальних витрат, опишіть характер таких вимог:

3.3.1. Опосередкованого характеру (напр., мінімальна кількість днів знімання на певній території):

3.3.2. Прямого характеру (напр., мінімальна сума чи відсоток витрат):

3.4. Якщо існують територіальні умови для надання допомоги, поясніть:

3.4.1. Допомогу розраховують як відсоток територіальних витрат?

3.4.2. Необхідні територіальні витрати розраховують із урахуванням загального бюджету фільму?

3.4.3. Необхідні територіальні витрати розраховують із урахуванням суми наданої допомоги?

4. Прийнятні витрати

Вкажіть витрати, які можуть бути враховані для визначення суми допомоги.

5. Інтенсивність допомоги

5.1. Вкажіть, чи дозволяє схема, щоб інтенсивність допомоги перевищувала 50% бюджету виробництва? Якщо так, уточніть типи відповідних творів і встановлені ліміти інтенсивності допомоги.

...

...

5.2. Якщо використовують поняття "складні аудіовізуальні твори", вкажіть категорії творів, які охоплює це поняття (тобто, наведіть його означення, яке використовують).

5.3. Якщо за схемою надають допомогу на написання чи розробку сценарію: чи включені витрати на написання й розробку сценарію до бюджету виробництва та чи враховують їх при розрахунку інтенсивності допомоги на аудіовізуальні твори?

5.4. Якщо за схемою надають допомогу на діяльність із розповсюдження та просування: якою є рівні інтенсивності допомоги, передбачені за схемою?

6. Кінематографічна спадщина

Якщо застосовно, надайте інформацію про заходи, вжиті щодо кінематографічної спадщини.

7. Сумісність

7.1. Надайте обґрунтоване підтвердження сумісності допомоги з урахуванням принципів, визначених у Повідомленні Комісії про державну допомогу на фільми та інші аудіовізуальні твори.

7.2. Якщо схема стосується допомоги кінотеатрам, надайте обґрунтування, що підтверджує сумісність допомоги як допомоги, що сприяє культурному розвитку в розумінні статті 107(3)(d) ДФЄС, зокрема необхідність, відповідність та пропорційність допомоги.

8. Інша інформація

Вкажіть тут будь-яку іншу інформацію, яку ви вважаєте релевантною для оцінювання відповідних заходів згідно з Повідомленням про державну допомогу на фільми та інші аудіовізуальні твори.

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації допомоги, яка підпадає під дію Настанов ЄС щодо застосування правил державної допомоги для швидкого розгортання мереж широкосмугового доступу (- 121) (Настанови щодо широкосмугового доступу).

1. Характеристики нотифікованого заходу допомоги

1.1. Опишіть ціль заходу допомоги:

1.2. Поясніть, як захід допомоги узгоджується з національною стратегією щодо широкосмугового доступу та цілями Союзу (в тому числі Стратегією ЄС-2020 та Цифровим порядком денним (- 122)).

1.3. Надайте обґрунтування публічного втручання та поясніть очікувані вигоди від заходу допомоги (напр., економічні та соціальні вигоди, збільшення показників охоплення мережами широкосмугового доступу та проникнення інтернету тощо).

1.4. На яку категорію мереж спрямований захід допомоги?

опорні мережі (або магістральні мережі);

транзитні мережі (або регіональні мережі, мережі "середньої милі");

мережі доступу (або мережі "останньої милі").

1.5. На які елементи мережі спрямований захід допомоги?

Елементи пасивної інфраструктури;

Елементи активної інфраструктури.

1.6. На який тип мереж широкосмугового доступу спрямований захід допомоги?

базові мережі широкосмугового доступу (що забезпечують швидкість завантаження щонайменше 2 Мбіт/с);

мережі широкосмугового доступу наступного покоління (NGA) (- 123);

надшвидкісні мережі широкосмугового доступу (- 124).

1.7. На які типи зон спрямований захід допомоги? Класифікуйте цільові зони в розрізі різних сегментів і типів підтримуваної мережі та обґрунтуйте таку класифікацію на основі даних, що підлягають верифікації.

1.8. Надайте будь-яку іншу релевантну інформацію, корисну для роз’яснення загального контексту заходу допомоги:

1.9. Який тип інвестицій та бізнес-моделі буде прийнято (- 125)?

2. Опрацювання і надання заходу допомоги

Картування, аналіз охоплення

2.1. Якою є сфера застосування заходу допомоги в розрізі територіального охоплення?

2.2. Надайте інформацію, включаючи дату, та надішліть результати детального картування та аналізу охоплення, проведеного для чіткого визначення цільових зон:

Консультації з громадськістю

2.3. Опишіть процес та результати відкритих прозорих консультацій із громадськістю, що дають усім зацікавленим стейкхолдерам можливість прокоментувати запланований захід допомоги. Надайте релевантні інтернет-посилання, за якими було опубліковано інформацію про захід:

Конкурсна процедура відбору

2.4. У випадку розгортання та/або експлуатації субсидованої мережі оператором-третьою стороною підтвердьте, що процедуру конкурсного відбору проводитимуть згідно з Директивами ЄС про публічні закупівлі (- 126). Надайте всю релевантну інформацію щодо цього:

2.5. Надайте інформацію про те, як обиратимуть найбільш економічно вигідну пропозицію (включаючи критерії присудження та питому вагу, присвоєну кожному обраному критерію) з урахуванням якісних критеріїв (таких як покриття, сталість технологічного підходу або вплив рішення на конкуренцію) та ціни:

2.6. Чи існують мінімальні вимоги до послуг, яким повинна відповідати субсидована мережа (такі як мінімальна пропускна здатність, сталість послуг, мінімальне географічне охоплення тощо)?

2.7. Якщо так, опишіть:

Технологічна нейтральність

2.8. Захід допомоги є технологічно нейтральним?

2.9. Якщо відповідь на питання в пункті 2.8 "так", опишіть як забезпечують такий принцип:

Використання існуючої інфраструктури

2.10. Надайте карту із зображенням існуючої інфраструктури у відповідних країні чи регіоні, включаючи будь-яку нову інфраструктуру, заплановану комерційними операторами в найближчому майбутньому, тобто протягом трьох років:

2.11. Поясніть, як забезпечують надання операторами, що бажають взяти участь у процедурі відбору, всієї релевантної інформації про будь-яку існуючу інфраструктуру, якою вони володіють або яку вони контролюють у цільовій зоні:

Оптовий доступ

2.12. Поясніть, який тип обов’язків щодо "оптового доступу" буде покладено на субсидовану мережу (включаючи доступ до пасивної та активної інфраструктури, право використання каналів, опор, темного оптоволокна та вуличних шаф), а також строк, протягом якого існуватимуть такі обов’язки:

Формування ціни на оптовий доступ

2.13. Поясніть, як будуть здійснювати порівняльний аналіз цін доступу:

Механізм повернення невикористаних коштів та моніторингу

2.14. Чи будуть застосовувати до заходу допомоги механізм повернення невикористаних коштів?

2.15. Якщо відповідь на питання в пункті 2.14 "так", опишіть такий механізм, його характеристики і тривалість застосування:

2.16. Поясніть, як буде організовано моніторинг заходу допомоги:

- який орган публічної влади здійснюватиме моніторинг?

- які аспекти заходу будуть предметом моніторингу?

- які критерії продуктивності будуть аналізувати?

- якими будуть строки моніторингу?

Національний регуляторний орган (NRA)

2.17. Опишіть роль NRA зокрема у: визначенні цільових зон, формуванні цін на оптовий доступ, включаючи бенчмаркінг, вирішенні спорів тощо:

2.18. Повідомте про позицію NRA щодо запропонованого втручання у вигляді допомоги та, за наявності, висновок національного органу з питань конкуренції:

3. Критерії сумісності

Поясніть, як нотифікований захід допомоги узгоджується з умовами, зазначеними в секції 2.5 Настанов щодо широкосмугового доступу, зокрема щодо:

Цілі спільного інтересу

(a) Чи спрямований захід допомоги на досягнення чітко визначених цілей спільного інтересу?

(b) Якщо відповідь на питання в пункті (a) "так", опишіть цілі спільного інтересу, на досягнення яких спрямований захід допомоги:

Неспроможність ринку

(c) Захід допомоги спрямований на неспроможність ринку чи важливі нерівності, що ускладнюють доступність послуг широкосмугового доступу?

(d) Якщо відповідь на питання в пункті (c) "так", опишіть таку неспроможність ринку і надайте загальний огляд ринку широкосмугового доступу у відповідних країні чи регіоні та зоні, на які спрямований захід допомоги.

Такий огляд повинен містити інформацію про поточний рівень охоплення широкосмугового доступу, рівень проникнення інтернету (кількість підключених домогосподарств, підприємств), розподіл доступності послуг за технологією, основні тенденції на ринку широкосмугового доступу (національному чи регіональному), покриття широкосмуговим доступом сільської/міської місцевості, порівняння роздрібних цін із цінами на ті самі послуги, встановлені у більш конкурентоспроможних, проте порівнянних за іншими характеристиками зонах чи регіонах країни, наявні технологічні рішення для розвитку широкосмугового доступу та надання послуг зв’язку, конкуренцію на ринках електронних комунікацій (структуру та динаміку ринків), огляд національної регуляторної рамки та існуючих регуляторних обов’язків операторів електронних комунікацій:

Відповідність інструменту

(e) Продемонструйте відповідність заходу допомоги:

(f) Чи були вже впроваджені будь-які альтернативні інструменти (із меншим викривленням) для забезпечення постачання послуг широкосмугового доступу та подолання браку широкосмугового зв’язку, включаючи регулювання ex ante або стимулювання попиту?

(g) Якщо відповідь на питання в пункті (f) "так", опишіть такі ініціативи та поясніть, чому їх вважали недостатніми для досягнення бажаних цілей розвитку широкосмугового доступу:

(h) Існуючі оператори мережі здійснювали будь-які приватні інвестиції в цільові зони протягом останніх трьох років?

(i) Якщо відповідь на питання в пункті (h) "так", опишіть такі інвестиції й поясніть, чому існуючої інфраструктури широкосмугового доступу недостатньо для задоволення потреб громадян і бізнес- користувачів та чому державна допомога є необхідною:

Ефект стимулювання

(j) Опишіть позитивний вплив, які повинен забезпечити захід допомоги:

Значні зміни

(k) Чи забезпечить захід допомоги "значні зміни" в розрізі доступності широкосмугового зв’язку?

(l) Якщо відповідь на питання в пункті (k) "так", продемонструйте це шляхом порівняння існуючого й запланованого розгортання мережі (тобто ситуації до та після запланованого втручання). Зокрема, детально опишіть, чи будуть здійснені значні нові інвестиції в мережу широкосмугового доступу, наскільки вони будуть значними та які нові можливості будуть надані на ринку в розрізі доступності та якості послуг широкосмугового зв’язку:

(m) Поясніть очікувані зміни в поведінці отримувачів заходу допомоги:

(n) Продемонструйте, що подібні інвестиції в мережу широкосмугового доступу не були б здійснені у той самий строк та/або за тих самих умов за відсутності державної допомоги:

Пропорційність

(o) Поясніть, як забезпечують обмеження заходу допомоги до необхідного мінімуму:

Викривлення конкуренції та вплив на торгівлю

(p) Поясніть, який потенційний негативний вплив на конкуренцію й торгівлю може мати захід допомоги (наприклад: потенційне спричинення витіснення приватних інвестицій або посилення домінантного становища) та які елементи у проекті заходу (- 127) можуть мінімізувати такі ризики:

4. Інша інформація

Вкажіть тут будь-яку іншу інформацію, яку ви вважаєте релевантною для оцінювання відповідного заходу згідно з Настановами щодо широкосмугового доступу, або будь-яку іншу інформацію, яка є релевантною з точки зору правил конкуренції та внутрішнього ринку в Союзі (- 128).

Цей додатковий інформаційний листок необхідно використовувати для нотифікації будь-якої допомоги, яка підпадає під дію Настанов щодо державної допомоги у сфері захисту довкілля та енергетики на 2014-2020 роки (далі - EEAG) (- 129).

Всі документи, надані державами-членами як додатки до форми нотифікації, повинні бути пронумеровані, а номери таких документів повинні бути вказані у відповідних секціях цього додаткового інформаційного листка.

Якщо захід індивідуальної допомоги має декілька отримувачів, релевантну інформацію необхідно надати щодо кожного з них.

Цю додаткову інформаційну форму необхідно заповнити додатково до форми "Частина I. Загальна інформація".

Сфера застосування

Загальний регламент про блокові виключення

Перш ніж заповнювати цю форму нотифікації, розгляньте можливість реалізації заходу згідно з Регламентом Комісії (ЄС) № 651/2014 (Загальний регламент про блокові виключення (GBER) (- 130) та, зокрема, секцією 7 його глави III (Допомога у сфері захисту довкілля).

Чи може допомога бути реалізована згідно із GBER?

Якщо допомога може бути реалізована згідно із GBER, поясніть, чому захід нотифіковано.

Регламент про допомогу de minimis

Перш ніж заповнювати цю форму нотифікації, розгляньте можливість реалізації заходу згідно з Регламентом про допомогу de minimis (- 131):

Чи може допомога бути реалізована згідно з Регламентом про допомогу de minimis ?

Якщо допомога може бути реалізована згідно з Регламентом про допомогу de minimis, поясніть, чому цей захід нотифіковано.

Цю форму необхідно заповнювати лише для нотифікації державної допомоги, яку планують реалізовувати згідно з EEAG . Заповніть релевантні частини форми нотифікації, що відповідають характеру нотифікованого заходу.

Секція A: Загальна інформація про заходи допомоги у сферах захисту довкілля й енергетики

1. Вкажіть тип допомоги нижче та заповніть відповідну частину секції В цього додаткового інформаційного листка ("Загальне оцінювання сумісності"). Якщо схема передбачає надання більше ніж одного типу допомоги з наведеного нижче списку, заповніть секцію В для кожного позначеного поля.

Якщо захід допомоги має форму зниження ставок екологічних податків чи звільнення від їх сплати або від фінансування підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел (- 132), заповніть секцію С форми ("Оцінювання сумісності допомоги у формі зниження ставок екологічних податків чи звільнення від їх сплати та у формі зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел").

(a) Допомога суб’єктам господарювання, які мають стандарти, вищі за стандарти Союзу, або які підвищують рівень захисту довкілля за відсутності стандартів Союзу;

(b) Допомога для придбання нових транспортних засобів, які відповідають стандартам, вищим за стандарти Союзу, або які підвищують рівень захисту довкілля за відсутності стандартів Союзу;

(c) Допомога для ранньої адаптації до майбутніх стандартів Союзу;

(d) Допомога для виробництва енергії з відновлюваних джерел;

- Підтвердьте, що захід передбачає підтримку лише для виробництва енергії з відновлюваних джерел, як означено в пунктах 19(5) та 19(11) EEAG .

-

-

- У випадку біопалива підтвердьте, що захід передбачає підтримку лише сталого біопалива, як означено в пункті 19(9) EEAG .

-

-

(e) Допомога на заходи з енергоефективності;

- Підтвердьте, що захід передбачає підтримку лише заходів з енергоефективності, як означено в пункті 19(2) EEAG .

-

-

(f) Допомога для енергоефективних систем централізованого опалення чи охолодження;

- Підтвердьте, що захід передбачає підтримку лише енергоефективних систем централізованого опалення чи охолодження, як означено в пункті 19(14) EEAG .

-

-

(g) Допомога для високоефективної когенерації;

- Підтвердьте, що захід передбачає підтримку лише високоефективної когенерації, як означено в пункті 19(13) EEAG .

-

-

(h) Допомога на управління відходами;

(i) Допомога на екологічні дослідження;

(j) Допомога на рекультивацію забруднених ділянок;

(k) Допомога для переміщення суб’єктів господарювання;

(l) Допомога в рамках схем торгівлі дозволами на викиди;

(m) Допомога для енергетичної інфраструктури;

(n) Допомога на вловлювання, транспортування і зберігання викидів CO2 (CCS).

(o) Допомога на заходи із забезпечення генерації в достатніх обсягах;

(p) Допомога у формі зниження ставок екологічних податків або звільнення від їх сплати;

(q) Допомога у формі зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел.

2. Надайте детальний опис основних характеристик нотифікованого заходу (ціль, можливі наслідки допомоги, інструмент допомоги, інтенсивність допомоги, отримувачі, бюджет, умови допомоги тощо).

3. Чи може допомога бути поєднана з іншою допомогою?

Якщо відповідь "так", поясніть та заповніть секцію про кумуляцію в розділі про пропорційність секції B.

4. У випадку, якщо нотифікований захід стосується схеми, поставте позначку в полі у цьому пункті, щоб підтвердити, що будь-яка допомога, надана за нотифікованою схемою, буде нотифікована індивідуально, якщо вона перевищуватиме граничні значення, встановлені в пункті 20 EEAG:

так

5. Якщо нотифікована індивідуальна допомога ґрунтується на схваленій схемі, надайте детальну інформацію про таку схему (номер справи, назву схеми, дату схвалення Комісією):

6. Якщо застосовно, зазначте обмінний курс, який був використаний для цілей нотифікації:

7. Вкажіть, чи такі умови пов’язані з заходом, у тому числі методом його фінансування, коли він є невід’ємною частиною заходу, що може бути нерозривно пов’язано з порушенням вимог права Союзу ( пункт 29 EEAG ).

Якщо відповідь "так", поясніть, як забезпечене дотримання вимог права Союзу.

Секція B: Загальне оцінювання сумісності

1. Внесок у досягнення цілі спільного інтересу

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.1 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

1. З урахуванням цілей спільного інтересу, передбачених EEAG , вкажіть екологічні чи енергетичні цілі, на досягнення яких спрямований нотифікований захід (- 133). Надайте детальний опис кожного окремого типу допомоги, який надаватимуть у рамках нотифікованого заходу:

2. Нотифікований захід уже застосовували в минулому?

Якщо так, вкажіть його результати з точки зору захисту довкілля або вдосконалення енергетичної системи, релевантний номер справи та дату схвалення Комісією, а також, якщо це можливо, додайте національні звіти про оцінювання заходу:

3. Якщо захід є новим, вкажіть очікувані результати та період, протягом якого вони будуть досягнуті, а також те, як такі результати сприятимуть досягненню поставленої цілі:

4. Поясніть, як ви забезпечуєте, щоб інвестиції у генерацію енергії в достатніх обсягах не суперечили цілям поступової відмови від екологічно шкідливих субсидій, у тому числі для викопного палива, згідно з пунктом 220 EEAG . Як, наприклад, враховано управління з боку попиту та пропускну здатність міжсистемних з’єднань? Чи існують, наприклад, преференції для надавачів послуг, що використовують низьковуглецеві технології і забезпечують еквівалентну технічну результативність?

5. У випадку генерації енергії в достатніх обсягах поясніть та чітко визначте очікувану проблему відповідності генерації та узгодженість із аналізом відповідності генерації, який регулярно проводить ENTSO-E (- 134). Надайте у відповіді детальну інформацію з урахуванням міркувань, викладених у пункті 221 EEAG .

6. У випадку управління відходами підтвердьте виконання таких умов:

(a) дотримано принципу ієрархії відходів (див. пункт 118 EEAG )

(b) інвестиції спрямовані на зменшення забруднення, яке спричиняють суб’єкти господарювання ("забруднювачі"), і не поширюється на забруднення, яке спричиняє отримувач допомоги (див. пункт 158(a) EEAG )

(c) допомога опосередковано не звільняє забруднювачів від тягаря, який вони повинні нести згідно з вимогами права Союзу, або від тягаря, який слід розглядати як звичайні витрати компанії для забруднювачів (див. пункт 158(b) EEAG )

(d) інвестиції виходять за межі "сучасного рівня науково-технічного розвитку" (див. пункт 158(c) EEAG )

(e) в іншому випадку оброблені матеріали були б утилізовані або оброблені у менш екологічний спосіб (див. пункт 158(d) EEAG )

(f) інвестиції не збільшують лише попит на матеріали, які підлягають переробці, без збільшення обсягів збирання таких матеріалів (див. пункт 158 EEAG )

Окрім цього, надайте детальну інформацію та підтвердження виконання умов, зазначених у цьому пункті:

7. У випадку дозволів на викиди детально опишіть схеми торгівлі дозволами на викиди, в тому числі, між іншим, цілі, методологію надання, залучені органи чи організації, роль держави, отримувачів та процедурні аспекти:

Поясніть, як:

(a) схема торгівлі дозволами на викиди забезпечує досягнення екологічних цілей, які виходять за межі тих, що мають бути досягнуті на основі стандартів Союзу, обов’язкових для відповідних суб’єктів господарювання:

(b) розподіл здійснюють у прозорий спосіб і на основі об’єктивних критеріїв та джерел даних найвищої доступної якості:

(c) загальна кількість дозволів чи квот на викиди, наданих кожному суб’єкту господарювання за ціною, нижчою від їхньої ринкової вартості, не перевищує очікувані потреби, передбачені за відсутності схеми торгівлі:

(d) методологія розподілення не сприяє певним суб’єктам господарювання чи окремим секторам;

Якщо методологія розподілу сприяє певним суб’єктам господарювання або окремими секторам, поясніть, чому це обґрунтовано екологічною логікою самої схеми або є необхідним для забезпечення узгодженості з іншими екологічними політиками:

(e) нові учасники не повинні в принципі отримувати дозволи чи квоти на більш вигідних умовах, ніж існуючі суб’єкти господарювання, що провадять свою діяльність на тих самих ринках:

(f) надання існуючим установкам дозволів чи квот у більших обсягах, ніж новим учасникам ринку не повинне призводити до створення необґрунтованих бар’єрів для виходу на ринок:

Надайте детальну інформацію та докази, які демонструють відповідність умовам, зазначеним у цьому пункті:

8. Якщо допомога буде надана окремим суб’єктам господарювання, надайте якомога більше кількісної інформації, щоб продемонструвати внесок нотифікованого заходу в досягнення релевантної спільної цілі.

2. Необхідність державної допомоги

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.2 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

1. Визначте неспроможність ринку, який перешкоджає забезпеченню встановленого рівня захисту довкілля або існуванню налагодженого, безпечного, доступного та сталого енергетичного ринку (див. пункт 35 EEAG):

2. Якщо на неспроможність ринку вже спрямовані інші політики чи заходи, надайте докази того, що нотифікований захід спрямований лише на залишкові дефекти ринку (див. пункт 36 EEAG):

3. Надайте детальну інформацію про характер нотифікованого заходу та причини його необхідності:

4. У випадку інвестицій в інфраструктурні проекти у сфері енергетики поясніть (див. пункти 206-208 EEAG):

(a) Наскільки захід є сприятливим для проектів спільного інтересу, як визначено в Регламенті (ЄС) № 347/2013, розумних мереж або інфраструктури в регіонах, яким надають допомогу?

(b) У якій мірі неспроможність ринку призводить до субоптимального забезпечення необхідної інфраструктури?

(c) Наскільки інфраструктура є доступною для третіх сторін та підлягає тарифному регулюванню?

5. У випадку генерації енергії в достатніх обсягах надайте зазначену нижче інформацію, визначену в пунктах 222-224 EEAG .

(a) Оцінювання впливу змінної генерації, включаючи ту, що походить із сусідніх систем.

(b) Оцінювання впливу участі з боку попиту, в тому числі опис заходів, спрямованих на стимулювання управління з боку попиту.

(c) Оцінювання фактичної чи потенційної наявності міжсистемних з’єднань, у тому числі опис проектів на етапі будівництва та запланованих проектів.

(d) Оцінювання будь-яких інших елементів, які можуть спричиняти чи посилювати проблему генерації енергії в достатніх обсягах, наприклад, дефектів регулювання чи неспроможності ринку, наприклад, обмежень оптових цін.

...

...

6. Якщо допомога повинна буде доступною окремими суб’єктам господарювання, надайте чіткі докази того, що відповідні окремі суб’єкти господарювання дійсно зіткнулися із визначеними вище неспроможностями ринку чи залишковими неспроможностями ринку (див. пункти 38 та 39 EEAG):

7. Залежно від того, наскільки це релевантно, надайте конкретну інформацію про:

(a) те, чи у відповідь на неспроможність ринку вже вжито достатніх заходів за допомогою інших інструментів політики, зокрема наявність екологічних чи інших стандартів Союзу, СТКВ Союзу або екологічних податків:

(b) те, чи потрібне державне втручання, з урахуванням витрат на впровадження національних стандартів для отримувача допомоги за відсутності допомоги у порівнянні з витратами (або їх відсутністю) на впровадження таких стандартів для основних конкурентів отримувача допомоги:

(c) у разі дефектів координації, кількість суб’єктів господарювання, яким необхідно співпрацювати, розбіжності інтересів між сторонами, що співпрацюють, та практичні проблеми координації співпраці, такі як лінгвістичні проблеми, чутливість інформації та негармонізовані стандарти:

3. Відповідність допомоги

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.3 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

1. Поясніть, чому саме державна допомога, а не інші інструменти політики (інструменти, які не є державною допомогою) або повне впровадження принципу "забруднювач платить", є відповідним інструментом (- 135) (див. пункти 41-44 EEAG ).

2. Поясніть, чому обраний інструмент державної допомоги вважають найвідповіднішим інструментом державної допомоги для досягнення відповідної цілі політики і чому він призведе до меншого викривлення торгівлі та конкуренції в порівнянні з іншими інструментами державної допомоги (див. пункти 45-48 EEAG ).

3. У випадку генерації енергії в достатніх обсягах підтвердьте і поясніть, що допомога є винагородою виключно за наявність відповідно до пункту 225 EEAG. Опишіть також, яким чином захід забезпечує належні стимули як для існуючих, так і для майбутніх генераторів, а також операторів, що використовують замінні технології, такі як реагування з боку попиту чи рішення щодо зберігання (такі як встановлення різного часу підготовки для забезпечення можливості використання різних технологій) згідно з пунктом 226 EEAG . Поясніть, наскільки пропускна здатність міжсистемних з’єднань може виправити будь-яку наявну проблему генерації енергії в достатніх обсягах (як зазначено в пункті 226 EEAG).

4. Ефект стимулювання

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.4 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

1. Допомогу надають на основі процедури конкурсних торгів?

Якщо так, надайте інформацію про процедуру конкурсних торгів та долучіть копію оголошення про проведення торгів чи його проект.

2. Чи забезпечено при присудженні допомоги в рамках нотифікованого заходу, що робота над проектом не розпочиналася до подання отримувачем заявки на допомогу національним органам? Чи забезпечено, що допомога в жодному разі не буде надана на платній основі та що за неї вже не було заплачено, якщо робота над проектом, на який надають допомогу, уже була розпочата до подання отримувачем заявки на допомогу національним органам (- 136)?

3. Чи повинні заявки на допомогу містити щонайменше найменування заявника та, у випадку суб’єкта господарювання, інформацію його про розмір, опис проекту, включаючи його місце розташування, дати початку та закінчення, суму публічної підтримки, необхідної для його виконання, та список прийнятних витрат?

4. Опишіть, наводячи приклади, контрфактичні перевірки достовірності, які будуть проведені для забезпечення наявності в допомоги бажаного ефекту стимулювання.

5. Якщо метою наданої допомоги є сприяння адаптації до майбутніх стандартів Союзу або виходу за рамки стандартів Союзу, надайте детальну інформацію про те, що включатиме надана допомога, які стандарти будуть дотримані або які стандарти будуть перевищені й коли (див. пункти 53-55 EEAG ).

6. Якщо допомогу надають на засоби автомобільного, залізничного, внутрішнього водного та морського транспорту, надайте детальну інформацію щодо застосовності стандартів Союзу (включаючи географічну сферу застосування у відповідних випадках) і, зокрема, їх ретроактивного застосування (див. пункт 54(a) або (b) EEAG ).

Чи був прийнятий стандарт Союзу?

7. Якщо відповідь на питання 6 "так", підтвердьте набуття ним чинності. Якщо він іще не набув чинності, до якої дати він набуде чинності?

8. Якщо відповідь на питання 6 "так", чи будуть інвестиції здійснені та фіналізовані щонайменше за один рік до дати набуття чинності відповідним стандартом Союзу?

Поясніть, до якої дати будуть фіналізовані інвестиції:

9. Якщо допомога стосується енергетичних аудитів великих підприємств, чи можете ви підтвердити, що допомогою не оплачують енергетичний аудит, який отримувач повинен провести згідно з Директивою 2012/27/ЄС про енергоефективність (- 137)?

10. Якщо допомога буде доступною окремим суб’єктам господарювання, надайте чіткі докази того, що допомога має ефект стимулювання інвестиційного рішення, що вона змінює поведінку отримувача, що, у свою чергу, призведе або до підвищення рівня захисту довкілля, або до кращого функціонування енергетичного ринку Союзу (див. секцію 3.2.4.2 EEAG ):

11. Поясніть, які переваги підтримуваний проект принесе отримувачу, зокрема, переваги в розрізі виробництва, наприклад, вплив на потужність та якість продуктів (див. пункт 59 EEAG):

12. Наведіть, поясніть та обґрунтуйте контрфактичний сценарій для окремого суб’єкта господарювання (див. пункт 60 EEAG):

13. Надайте інформацію про прибутковість для відповідного проекту та типові норми прибутковості, прийняті суб’єктом господарювання для інших подібних інвестицій. Надайте докази на підтвердження наданої інформації (див. пункти 61-65 EEAG):

14. За наявності стандарту Союзу, який є чи буде застосовним, надайте докази, в тому числі кількісну інформацію, про те, що такий стандарт не усуває ефект стимулювання, який має допомога (див. пункти 66-68 EEAG):

5. Пропорційність

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.5 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

Якщо захід стосується лише інвестиційної допомоги, заповніть першу частину цієї секції. Якщо допомога є операційною допомогою, заповніть другу частину цієї секції. Якщо захід включає як інвестиційну, так і операційну допомогу, необхідно заповнити обидві секції.

5.1. Схеми державної допомоги

5.1.1. Схеми інвестиційної допомоги

Сума допомоги на одного отримувача повинна бути обмежена мінімумом, необхідним для досягнення поставлених цілей у сфері захисту довкілля чи енергетики. Згідно із загальним принципом, допомогу вважають обмеженою необхідним мінімумом, якщо така допомога відповідає загальним чистим додатковим витратам, необхідним для досягнення цілі в порівнянні з контрфактичним сценарієм (див. секцію 3.2.5 EEAG , пункт (70)).

У випадку допомоги проектам з енергоефективного централізованого теплопостачання та охолодження цю секцію застосовують тільки до виробничої установки. У випадку інфраструктурної частини для енергетичної інфраструктури слід застосовувати підхід дефіциту фінансування (див. секцію 5.1.2 схем операційної допомоги) ( пункт 76 EEAG ).

5.1.1.1. Прийнятні витрати (- 138): надайте детальну інформацію щодо прийнятних витрат залежно від випадку.

(1) Підтвердьте, що прийнятні витрати обмежені додатковими інвестиційними витратами, необхідними для досягнення цілі спільного інтересу, і не перевищують 100% інтенсивності допомоги:

так

(2) Підтвердьте зазначене нижче, поставивши позначку у відповідному полі та надайте пояснення щодо цього:

точні витрати, пов’язані з захистом довкілля, є прийнятними витратами, якщо витрати на здійснення інвестицій у захист довкілля можна легко визначити;

або

додаткові інвестиційні витрати встановлюють шляхом порівняння інвестицій, на які надають допомогу, з контрфактичною ситуацією за відсутності допомоги, тобто референтними інвестиціями (- 139)

(3) Контрфактичний сценарій може бути складним для визначення в інтегрованих проектах, таких як інтегровані заходи з енергоефективності чи біогазові проекти. Якщо контрфактичний сценарій не може бути визначений, Комісія може розглянути загальні витрати проекту як альтернативу, яка може передбачати нижчі рівні інтенсивності допомоги, щоб відобразити розрахунок прийнятних витрат (див. пункт 75 EEAG ).

Якщо ви пропонуєте використовувати такий підхід, детально поясніть причини для цього та надайте детальну інформацію про розрахунки, зокрема продемонструйте, як максимальна інтенсивність допомоги скоригована належним чином:

(4) Надайте детальну інформацію про методологію розрахунку з покликанням на контрфактичну ситуацію, яку будуть застосовувати у всіх випадках надання індивідуальної допомоги на основі нотифікованої схеми, та надайте релевантні докази:

(5) Яку форму мають прийнятні витрати?

(a) інвестиції в матеріальні активи

(b) інвестиції в нематеріальні активи

Якщо інвестиції стосуються матеріальних активів, заповніть пункт 6; якщо вони стосуються нематеріальних активів, заповніть пункт 7. Якщо інвестиції стосуються як матеріальних, так і нематеріальних активів, необхідно заповнити пункти 6 та 7.

(6) У випадку інвестицій у матеріальні активи зазначте форми відповідних інвестицій:

(a) інвестиції в земельні ділянки, які є абсолютно необхідними для досягнення екологічних цілей;

(b) інвестиції в будівлі, призначені для зменшення чи усунення забруднення і незручностей;

(c) інвестиції в установки та обладнання, призначені для зменшення чи усунення забруднення і незручностей;

(d) інвестиції для адаптації методів виробництва з метою захисту довкілля.

(7) У випадку інвестицій у нематеріальні активи (передавання технологій через придбання операційних ліцензій на експлуатацію чи запатентованих і незапатентованих ноу-хау), підтвердьте, що будь-який такий нематеріальний актив відповідає зазначеним нижче умовам:

(a) його вважають активом, що підлягає амортизації;

(b) його придбавають на ринкових умовах у суб’єкта господарювання, над яким покупець не має прямого чи опосередкованого контролю;

(c) його включають до активів суб’єкта господарювання, лишають в установі отримувача допомоги і використовують там протягом щонайменше п’яти років (- 140).

Окрім цього, підтвердьте, що якщо нематеріальний актив продають протягом перших п’яти років:

дохід від його продажу буде вирахуваний із прийнятних витрат;

та

у відповідних випадках уся сума допомоги або її частина буде відшкодована.

Якщо інвестиції стосуються стандартів Союзу, заповніть пункт 8.

(8) У випадку заходів, спрямованих на досягнення рівня захисту довкілля, вищого за стандарти Союзу, підтвердьте релевантні твердження (- 141), поставивши позначку у відповідному полі:

(a) о якщо суб’єкт господарювання адаптується до національних стандартів, прийнятих за відсутності стандартів Союзу, прийнятні витрати включають додаткові інвестиційні витрати, необхідні для досягнення рівня захисту довкілля, якого вимагають такі національні стандарти;

(b) якщо суб’єкт господарювання адаптується до чи виходить за межі національних стандартів, які є суворішими за відповідні стандарти Союзу, або виходить за рамки стандартів Союзу, прийнятні витрати включають додаткові інвестиційні витрати, необхідні для досягнення рівня захисту довкілля, вищого за той, якого вимагають стандарти Союзу (- 142);

(c) якщо жодних стандартів не існує, прийнятні витрати включають інвестиційні витрати, необхідні для досягнення рівня захисту довкілля вищого за той, якого буде досягнуто відповідним суб’єктом чи суб’єктами господарювання за відсутності будь-якої екологічної допомоги.

5.1.1.2. Інтенсивність допомоги і бонуси

Інформацію про інтенсивність допомоги, дозволену для різних заходів, можна знайти у додатку 1 EEAG .

(9) Яка базова інтенсивність застосовна до нотифікованого заходу (без будь-яких бонусів, див. пункт 10 нижче)?

(10) Бонуси:

(a) Чи передбачено бонус зважаючи на місце розташування інвестиції у зоні, якій надають допомогу (- 143)?

Якщо так, зазначте суму застосовного бонуса (у відсотках прийнятних витрат):

(b) Підтвердите, що у разі надання допомоги чи бонуса для регіонів, які підпадають під дію статті 107(3)(a) ДФЄС, лише отримувачі, розташовані у регіонах, зазначених у статті 107(3)(a) ДФЄС, як означено в пункті 19(46) EEAG, мають право на такі допомогу/бонус:

так

(b) Підтвердьте, що у разі надання допомоги чи бонуса для регіонів, які підпадають під дію статті 107(3)(c) ДФЄС, лише отримувачі, розташовані у регіонах, зазначених у статті 107(3)(c) ДФЄС, як означено в пункті 19(46) EEAG, мають право на такі допомогу/бонус:

так

(d) У рамках нотифікованого заходу застосовують бонус для МСП (- 144)?

Якщо так, зазначте суму застосовного бонуса (у відсотках прийнятних витрат):

(e) Підтвердите, що у разі надання допомоги/бонуса малим підприємствам, отримувачі відповідають означенню малих підприємств, наведеному в пункті 19(17) EEAG:

так

Підтвердите, що у разі надання допомоги/бонуса середнім підприємствам, отримувачі відповідають означенню середніх підприємств, наведеному в пункті 19(17) EEAG:

так

(g) У рамках нотифікованого заходу застосовують бонус за еко-інновації (- 145)?

(h) Якщо так, вкажіть рівень застосовного бонуса і поясніть, як виконані спеціальні вимоги, визначені в пункті 78(c)(i)-(iii) EEAG:

(i) Допомога надана на основі належної процедури конкурсних торгів (- 146)?

Якщо відповідь "так", надайте детальну інформацію про процедуру конкурсних торгів та докази відповідності пункту 19(43) EEAG. Долучіть копію оголошення про проведення торгів чи його проект:

(11) Зазначте загальну інтенсивність допомоги проектів, які підтримують за нотифікованою схемою, у відсотках, із урахуванням базової інтенсивності допомоги та бонусів:

5.1.1.3. Кумуляція (див. секцію 3.2.5.2 EEAG )

(12) Допомогу, надану в рамках нотифікованого заходу, поєднують із іншою допомогою?

(13) Якщо відповідь на питання в пункті 12 "так", опишіть правила кумуляції, застосовні до нотифікованого заходу допомоги (див. пункти 81 та 82 EEAG):

(14) Зазначте, чи буде верифіковано процес для забезпечення дотримання правил кумуляції в рамках нотифікованого заходу допомоги:

5.1.2. Схеми операційної допомоги

5.1.2.1. Операційна допомога для виробництва енергії з відновлюваних джерел

1. Зазначте типи відновлюваних джерел енергії, для яких надають підтримку в рамках нотифікованого заходу та надайте детальну інформацію.

Зверніть увагу: інвестиційна чи операційна допомога для виробництва біопалива може бути дозволена лише для сталого біопалива. Інвестиційна допомога для виробництва біопалива із сировини харчового походження не може бути надана, а операційна допомога може бути надана лише до 2020 року, окрім випадків, коли установка вже зношена. Підтвердьте виконання зазначених умов (див. пункт 113 EEAG):

2. У разі надання підтримки у сфері гідроенергетики, підтвердьте відповідність вимогам Директиви 2000/60/ЄС (- 147).

3. У разі надання підтримки на управління відходами, підтвердьте дотримання ієрархії відходів.

4. Поясніть, чи надають допомогу для виробництва біопалива із сировини харчового походження і якщо так, то на яких умовах (див. пункт 113 EEAG ).

5. Якщо захід сприяє використанню біопалива, підтвердьте дотримання всіх зазначених нижче умов, які стосуються біопалива із сировини харчового походження:

(a) Операційну допомогу для виробництва біопалива із сировини харчового походження надають лише до 2020 року:

(b) Операційну допомогу для виробництва біопалива із сировини харчового походження надають лише установкам, експлуатація яких розпочата до 31 грудня 2013 року:

та

(c) Операційна допомога для виробництва біопалива із сировини харчового походження обмежена установками, які не повністю зношені:

6. Зазначте, чи існує або чи передбачене зобов’язання щодо постачання або змішування біопалива:

Якщо так, поясніть та надайте докази, які підтверджують, що біопаливо, для виробництва якого надають допомогу, підпадає під дію зобов’язання щодо постачання або змішування. Поясніть, чи є біопаливо, для виробництва якого надають допомогу, дорожчим за біопаливо, яке може надходити на ринок лише із зобов’язанням (і без допомоги). Для ознайомлення див. пункт 114 EEAG .

7. Зазначте чи існує угода про співпрацю:

Якщо так, поясніть і надайте детальну інформацію стосовно угоди про співпрацю (див. пункт 122 EEAG):

5.1.2.1.1. Допомога для виробництва електроенергії з відновлюваних джерел (до зносу установки)

8. Підтвердьте, що допомогу будуть надавати лише до повного зносу установки згідно зі звичайними правилами бухгалтерського обліку та надайте відповідні пояснення:

9. Підтвердьте, що раніше отримана інвестиційна допомога буде вирахувана з операційної допомоги та надайте відповідні пояснення:

Для стимулювання ринкової інтеграції важливо, щоб отримувачі продавали свою електроенергію на ринку та мали ринкові зобов’язання (див. пункти 124 та 125 EEAG ).

10. Підтвердьте, що допомогу надають додатково до ринкової ціни, яку стягують виробники електроенергії, що продають енергію безпосередньо на ринку (див. пункт 124(a) EEAG):

Якщо так, детально поясніть, як таку умову реалізують на практиці:

11. Підтвердьте, що на отримувачів поширюються стандартну відповідальність за балансування:

Якщо так, детально поясніть обов’язки з балансування, застосовні до виробників енергії з відновлюваних джерел, а також зобов’язання, застосовні до інших виробників (див. пункт 124(b) EEAG):

Якщо відповідь "ні", чи вважаєте ви, що у вашій країні не існує ліквідного внутрішньодобового ринку?

Якщо відповідь "ні", детально поясніть і обґрунтуйте, чому обов’язки з балансування не застосовні до виробників електроенергії з відновлюваних джерел:

12. Підтвердьте наявність чинних заходів для забезпечення відсутності стимулів для виробників виробляти електроенергію за від’ємними цінами (див. пункт 124(c) EEAG):

Поясніть детально, як це забезпечують на практиці:

13. Схема забезпечує надання допомоги установкам, за винятком вітроенергетичних, із встановленою потужністю, меншою за 500 кВт?

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи застосовують умови пункту 124 EEAG до таких установок:

14. Схема передбачає допомогу для демонстраційних проектів, як визначено в EEAG? (див. пункт 127 EEAG )

Якщо так, надайте детальну інформацію та докази того, що такі проекти відповідають усім умовам, визначеним в означенні в EEAG ( пункт 19(45) EEAG ).

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи застосовують умови пункту 124 EEAG до демонстраційних проектів.

15. Схема передбачає допомогу для вітроенергетичних установок із встановленою потужністю меншою за 3 МВт або 3 блоки генерації? (див. пункт 125 EEAG )

Якщо так, надайте детальну інформацію про установки, які підпадають під дію цього положення:

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи застосовують умови пункту 124 EEAG до таких установок:

Протягом перехідного періоду, що охоплює 2015 та 2016 роки, допомога для виробництва електроенергії з відновлюваних джерел в обсязі щонайменше 5% від запланованої нової потужності повинна надаватися за результатами процедури конкурсних торгів на основі чітких, прозорих та недискримінаційних критеріїв (Див. пункти 124 та 125 EEAG ).

16. Підтвердьте, що допомога для виробництва електроенергії з відновлюваних джерел в обсязі щонайменше 5% від запланованої нової потужності повинна надаватися за результатами процедури конкурсних торгів:

17. Поясніть детально, як умову, встановлену в цьому пункті, включаючи розрахунок мінімальних 5% для 2015 та 2016 років, реалізують на практиці:

18. З 1 січня 2017 року, окрім виняткових випадків, операційну допомогу в принципі надають за результатами процедури конкурсних торгів на основі чітких, прозорих та недискримінаційних критеріїв (див. пункт 126 EEAG). Підтвердите, що допомогу надають за результатами процедури конкурсних торгів:

Якщо так, надайте детальну інформацію щодо процедури конкурсних торгів:

Якщо відповідь "ні", поясніть, чи є застосовною одна із зазначених нижче причин:

(a) дуже обмежена кількість прийнятних проектів;

(b) проведення процедури конкурсних торгів призведе до встановлення вищих рівнів підтримки;

(c) низькі показники реалізації як результат (проекти, які будуть спеціально сконструйовані);

19. Деталізуйте, обґрунтуйте та поясніть причини, з яких процедуру конкурсних торгів не застосовують. Надайте кількісні та якісні докази того, що одна із названих причин могла би дійсно існувати:

Якщо відповідь на питання в цьому пункті "ні", заповніть секцію 5.1.2.1.2 "Операційна допомога для виробництва енергії з відновлюваних джерел, окрім електроенергії (до зносу установки)".

20. Вкажіть, чи процедура конкурсних торгів відкрита для всіх виробників електроенергії з відновлюваних джерел:

Якщо так, поясніть відкритість процесу торгів:

Якщо відповідь "ні", поясніть, чи є застосовною одна із зазначених нижче причин:

(a) більш довгостроковий потенціал нових інноваційних технологій;

(b) необхідність забезпечення диверсифікації;

(c) обмеження мережі та стабільність мережі;

(d) витрати на систему (інтеграцію);

(e) біомаса: необхідність уникати викривлень на ринку сировини;

21. Деталізуйте, обґрунтуйте та детально поясніть причини застосування винятку із процедури конкурсних торгів, відкритої для всіх виробників. Надайте кількісні та якісні докази того, що фактично існуватиме ситуація із однією з причин, перерахованих у пункті 20:

22. Деталізуйте, обґрунтуйте та детально поясніть, чому причини застосування винятку не можна усунути за рахунок дизайну торгів (див. пункт 124 EEAG):

23. Схема забезпечує надання допомоги установкам, за винятком вітроенергетичних, із встановленою потужністю, меншою за 1 МВт?

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи допомога таким установкам буде надана за результатами процедури конкурсних торгів:

24. Схема передбачає допомогу для демонстраційних проектів, як визначено в EEAG ?

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи допомога таким установкам буде надана за результатами процедури конкурсних торгів:

25. Схема передбачає допомогу вітроенергетичним установкам із встановленою потужністю меншою за 6 МВт або 6 блоків генерації?

Якщо так, надайте детальну інформацію про установки, які підпадають під дію цього положення:

Якщо так, поясніть, це стосується всіх отримувачів чи лише певної підгрупи отримувачів. Вкажіть, чи допомога таким установкам буде надана за результатами процедури конкурсних торгів:

5.1.2.1.2. Операційна допомога для виробництва енергії з відновлюваних джерел, окрім електроенергії (до зносу установки)

26. Надайте зазначену нижче інформацію, щоб продемонструвати, що надана операційна допомога не перевищує різниці між усередненими витратами на виробництво енергії (LCOE) на основі відповідної технології та ринковою ціною відповідного виду енергії:

- детальний аналіз витрат на виробництво енергії на основі відповідної технології у формі LCOE на одиниці кожного з відновлюваних джерел (- 149):

-

-

- детальний аналіз ринкової ціни відповідного виду енергії:

-

-

27. Надайте докази того, що допомогу будуть надавати лише до повного зносу установки згідно зі звичайними правилами бухгалтерського обліку, а також детальний аналіз зносу кожного типу інвестицій у захист довкілля (див. пункт 131(d) EEAG):

28. Для схем допомоги, вкажіть, як буде забезпечено відповідність умові в пункті 131(d) EEAG:

29. Продемонструйте, як будь-яку інвестиційну допомогу, надану відповідному суб’єкту господарювання для нової установки, вираховують із витрат на виробництво при визначенні суми операційної допомоги:

30. Допомога покриває також звичайну прибутковість капіталу?

Якщо так, надайте деталі та інформацію або розрахунки, що показують звичайний рівень прибутковості, і поясніть, чому обрана ставка є відповідною:

31. Витрати на виробництво оновлюють регулярно та не менше ніж один раз на рік?

Надайте детальну інформацію і пояснення:

5.1.2.1.3. Операційна допомога для існуючих установок, що працюють на біомасі, після зносу установки.

Операційна допомога для виробництва енергії з біомаси після зносу установки може бути сумісною з внутрішнім ринком, якщо держава-член демонструє, що операційні витрати, які несе отримувач після зносу установки, все ще перевищують ринкову ціну відповідної енергії ( пункт 133 EEAG ).

32. Підтвердьте та поясніть той факт, що основою для надання допомоги є лише виробництво енергії з відновлюваних джерел:

33. Надайте зазначену нижче інформацію:

- детальний аналіз операційних витрат на виробництво енергії з біомаси після зносу установки:

-

-

- детальний аналіз ринкової ціни відповідного виду енергії:

-

-

- детальний аналіз проекту заходу, який показує, що він призначений для компенсації лише різниці між операційними витратами після зносу установки та ринковою вартістю відповідного виду енергії:

-

-

34. Чи існує механізм моніторингу для верифікації того, що понесені операційні витрати все ще вищі за ринкову ціну відповідної енергії?

Такий механізм моніторингу оновлюють принаймні щорічно?

Детально опишіть механізм моніторингу:

Операційна допомога для виробництва енергії з біомаси після зносу установки може бути сумісною з внутрішнім ринком, якщо держава-член демонструє, що незалежно від ринкової ціни на відповідну енергію використання викопного палива є більш економічно вигідним, ніж використання біомаси ( пункт 134 EEAG ).

35. Підтвердьте та поясніть той факт, що основою для надання допомоги є лише виробництво енергії з відновлюваних джерел:

36. Надайте зазначену нижче інформацію:

- детальний аналіз операційних витрат на виробництво енергії з біомаси після зносу установки:

-

-

- детальний аналіз операційних витрат на виробництво енергії з відповідного викопного палива після зносу установки:

-

-

- детальний аналіз проекту заходу, який показує, що він призначений для компенсації лише різниці між операційними витратами після зносу установки при використанні біомаси та відповідного викопного палива:

-

-

37. Надайте докази того, що за відсутності допомоги на тій самій установці відбувся би перехід із біомаси на викопне паливо:

38. Чи існує механізм моніторингу для верифікації того, що операційні витрати, пов’язані з використанням біомаси, досі перевищують операційні витрати, пов’язані з використанням відповідного викопного палива?

39. Такий механізм моніторингу оновлюють щонайменше щорічно?

Детально опишіть механізм моніторингу:

5.1.2.1.4. Операційна допомога, яку надають за допомогою сертифікатів.

40. Надайте детальний опис зеленого сертифіката чи системи торгів (включаючи, між іншим, інформацію про рівень дискреційних повноважень, роль адміністратора, механізм визначення ціни, механізм фінансування, механізм штрафних санкцій та механізм перерозподілу).

41. Який строк дії має нотифікований захід? (- 150)?

42. Надайте дані чи розрахунки, які показують, що допомога є украй важливою для забезпечення життєздатності виробництва енергії з відновлюваних джерел.

43. Надайте дані чи розрахунки, які показують, що допомога, в цілому, не призводить до надмірної компенсації для виробництва енергії з відновлюваних джерел.

44. Надайте інформацію чи розрахунки, які показують, що допомога не є для виробників енергії з відновлюваних джерел негативним стимулом, щоб стати більш конкурентоспроможними.

45. Надайте інформацію, яку вимагають у секції 5.1.2.1.1 "Операційна допомога для виробництва електроенергії з відновлюваних джерел (до зносу установки)".

46. Якщо з технічних причин неможливо застосувати умови пунктів 124 та 125 EEAG , надайте інформацію чи розрахунки відповідно.

5.1.2.2. Операційна допомога, яку надають для високоефективних установок із комбінованим виробництвом тепла та електроенергії.

47. Заповніть інформацію, яку вимагають у секції 5.1.2.1, у тій мірі, в якій відповідна підсекція є застосовною:

- Для підтримки виробництва електроенергії на установках із комбінованим виробництвом тепла та електроенергії до зносу установки: секція 5.1.2.1.1.

- Для підтримки виробництва тепла на установках із комбінованим виробництвом тепла та електроенергії до зносу установки: секція 5.1.2.1.2.

- Для підтримки виробництва тепла чи електроенергії на установках із комбінованим виробництвом тепла та електроенергії після зносу установки: секція 5.1.2.1.3.

- Для підтримки за допомогою сертифікатів: секція 5.1.2.1.4.

48. Підтвердьте, що операційну допомогу для високоефективної когенерації надають виключно:

суб’єктам господарювання, що розподіляють електроенергію і тепло для населення, якщо витрати на виробництво таких електроенергії чи тепла перевищують їхню ринкову ціну (- 151);

для промислового використання комбінованого виробництва електроенергії та тепла, якщо можна продемонструвати, що витрати на виробництво однієї одиниці енергії з використанням зазначеної техніки перевищують ринкову ціну однієї одиниці традиційної енергії (- 152).

Надайте детальну інформацію та докази того, що відповідні умови виконують:

5.1.2.3. Операційна допомога, яку надають на заходи з енергоефективності.

49. Надайте інформацію чи розрахунки, які демонструють, що допомога обмежена компенсацією чистих додаткових витрат на виробництво, які є результатом інвестицій, з урахуванням вигод, отриманих за рахунок енергоефективності (- 153).

50. Який строк дії має захід операційної допомоги (- 154)?

5.1.2.4. Операційна допомога, яку надають на енергетичну інфраструктуру та CCS.

51. Надайте інформацію та розрахунки, які демонструють, що допомога обмежена компенсацією чистих додаткових витрат на виробництво, які є результатом інвестицій, з урахуванням витрат і вигод проекту.

Надайте детальний огляд руху грошових коштів протягом усього строку реалізації проекту.

Надайте пояснення щодо використаних ставок дисконтування та норм прибутковості.

Надайте детальну інформацію про контрфактичний сценарій або обґрунтуйте його відсутність.

53. У випадку енергетичної інфраструктури прийнятними витратами є дефіцит фінансування. Продемонструйте, що сума допомоги не перевищує розміру дефіциту фінансування, надавши детальний розрахунок та обґрунтування використаних даних, наприклад, норми прибутковості (див. пункт 211 EEAG):

54. Який строк дії має захід операційної допомоги?

5.1.2.5. Операційна допомога, яку надають для забезпечення генерації енергії в достатніх обсягах.

55. Опишіть наявні включені заходи для запобігання непередбаченим прибуткам:

56. Опишіть механізм, за яким сплачена ціна повертається до нуля, якщо очікують, що потужність, яку постачають, буде достатньою для задоволення попиту на потужність (див. пункт 231 EEAG):

57. Схема ґрунтується на процедурі конкурсних торгів? Надайте детальну інформацію (див. пункт 229 EEAG):

58. Опишіть очікувану норму прибутковості отримувачів за схемою:

5.1.2.6. Операційна допомога у формі дозволів на викиди. Див. пункт 235 EEAG

59. Підтвердьте, що схема відповідає всім зазначеним нижче критеріям:

(a) вибір отримувачів ґрунтується на об’єктивних та прозорих критеріях, а допомогу в принципі надають в однаковий спосіб усім конкурентам у тому ж секторі або на релевантному ринку, які перебувають у подібній фактичній ситуації;

(b) проведення повного аукціону призводить до суттєвого збільшення витрат на виробництво для кожного сектора чи категорії окремих отримувачів;

(c) збільшення витрат від схеми торгівлі дозволами на викиди не може бути компенсоване за рахунок споживачів без значних скорочень продажів;

(d) найефективнішу техніку в ЄЕП було використано як еталон рівня надання квот.

Надайте детальну інформацію про те, як застосовують критерії, зазначені в цьому пункті:

5.2. Допомога, що підлягає індивідуальній нотифікації - додаткова інформація

60. Для індивідуальних заходів допомоги, надайте детальний розрахунок прийнятних витрат нотифікованого інвестиційного проекту з покликанням на контрфактичний сценарій та надайте релевантні докази:

61. Надайте детальні описи кожного із заходів, що підлягають індивідуальній нотифікації. Інформація не повинна бути загальною, наприклад, секторальною, а застосовною до окремого отримувача:

6. Уникнення негативного впливу

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.6 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

6.1. Схеми державної допомоги

1. Поясніть, як викривлення конкуренції й торгівлі, спричинені нотифікованою схемою допомоги, будуть обмежені до мінімуму (див. секцію 3.2.6 EEAG ).

2. Захід перешкоджає досягненню ефективних екологічних результатів ефективнішими та більш інноваційними виробниками?

Якщо відповідь "ні", поясніть чому.

3. Допомога спричиняє викривлення за рахунок посилення або підтримки ринкової влади отримувача?

4. Допомога була спроектована таким чином, щоб дозволити відповідним сторонам отримати доступ до заходу? Поясніть, яких заходів було вжито для забезпечення такого доступу.

5. Поясніть, як захід відповідає пункту 233 EEAG .

6. Поясніть, яким чином захід забезпечує участь у ньому будь-якої спроможності, що може дієво сприяти вирішенню проблеми генерації енергії в достатніх обсягах. (Див. пункт 232 EEAG )

6.2. Допомога, що підлягає індивідуальній нотифікації - додаткова інформація

7. Якщо допомога повинна бути доступною для окремих суб’єктів господарювання, надайте чіткі докази наявності негативних наслідків на рівні суб’єкта господарювання. (Див. секцію 3.2.4.2 EEAG ):

7. Прозорість

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. секцію 3.2.7 EEAG , та, якщо додатково вказано, секції 3.2-3.6 та 3.8-3.10 EEAG .

1. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, якими передбачено, що орган, який надає допомогу, повинен публікувати на центральному вебсайті або на єдиному вебсайті, що отримує інформацію з кількох вебсайтів (наприклад, регіональних вебсайтів), щонайменше таку інформацію про нотифіковані схеми державної допомоги: повний текст рішення про надання схвалених схеми допомоги чи індивідуальної допомоги та відповідні імплементаційні положення або посилання на нього, ідентифікаційні дані органів, що надають допомогу; ідентифікаційні дані індивідуальних отримувачів, інструмент допомоги, форма та сума допомоги, яку надають кожному отримувачу, дата надання, суб’єкт господарювання (МСП/велика компанія), регіон, де розташований отримувач та основний сектор економіки, в якому він провадить свою діяльність (див. секцію 3.2.7 EEAG ):

2. Надайте посилання на єдиний вебсайт:

Секція C: Оцінювання сумісності допомоги у формі зниження ставок екологічних податків чи звільнення від їх сплати та у формі зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел

Щоб відповісти на питання в цій секції, див. зокрема, секцію 3.2.7 EEAG .

Заповніть секцію C1 для заходів, які стосуються зниження ставок екологічних податків, та секцію C2, за потреби у поєднанні з секцією C3, для заходів, які стосуються зменшення фінансування підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел.

Заповніть розділ про прозорість у пункті 7 секції B.

Секція C1: Допомога у формі зниження ставок екологічних податків чи звільнення від їх сплати (- 155)

1. Поясніть, як зниження ставок податків чи звільнення від їх сплати опосередковано сприяє підвищенню рівня захисту довкілля та чому зниження ставок податків чи звільнення від їх сплати не перешкоджає досягненню поставленої загальної цілі:

2. У випадку зниження ставок гармонізованих податків чи звільнення від їх сплати на рівні Союзу підтвердьте, що:

(a) допомогу надають максимум на 10 років;

та

(b) отримувачів допомоги обирають на основі об’єктивних, прозорих та недискримінаційних критеріїв;

та

(c) допомогу в принципі надають в однаковий спосіб усім конкурентам у тому ж секторі, якщо вони перебувають у подібній фактичній ситуації;

та

(d) отримувачі сплачують принаймні мінімальний рівень податків у Союзі, встановлений релевантною застосовною директивою (- 156).

Надайте для кожної категорії отримувачів докази щодо мінімального рівня сплачуваних податків (фактично сплачену ставку, бажано в євро та у тих самих одиницях, що і в застосовному законодавстві Союзу):

(e) зниження ставок податків чи звільнення від їх сплати є сумісним із релевантним застосовним законодавством Союзу і відповідає встановленим у ньому обмеженням та умовам:

Надайте покликання на релевантні положення та надайте релевантні докази:

3. Якщо умови в пункті 2 підтверджені й належним чином обґрунтовані, немає потреби заповнювати цю секцію, окрім випадків, коли такі умови не виконують для усього заходу.

4. У випадку зменшення ставки чи звільнення від сплати екологічних податків, які не були гармонізовані, або були гармонізовані, проте отримувачі сплачують суму, нижчу за мінімальний рівень податків у Союзі, підтвердьте, що допомогу надають максимум на 10 років:

Окрім цього, надайте:

- детальний опис звільнених від оподаткування секторів:

-

-

- список 20 найбільших отримувачів, на яких поширюються зниження ставок податків чи звільнення від їх сплати, а також детальний опис їхнього становища, зокрема їхнього обігу, їхніх ринкових часток та розміру податкової бази:

-

-

5. Підтвердьте, що:

(a) вибір отримувачів ґрунтується на об’єктивних і прозорих критеріях, а допомогу в принципі надають в однаковий спосіб усім конкурентам у тому ж секторі або на релевантному ринку, які перебувають у подібній фактичній ситуації

та

(b) екологічний податок без зниження ставки призведе до суттєвого збільшення витрат на виробництво для кожного сектора чи категорії індивідуальних отримувачів;

та

(c) без допомоги суттєве збільшення витрат на виробництво, компенсоване за рахунок споживачів, призведе до істотного скорочення продажів (- 157).

6. Надайте якісні та кількісні докази, які стосуються умов у пункті 2:

7. Поясніть, у якій формі знижують ставку податку або звільняють від його сплати ( пункт 174 EEAG):

8. Вкажіть, яку із зазначених нижче умов виконано:

(a) Отримувачі допомоги сплачують щонайменше 20% національного податку?

Якщо відповідь "ні", продемонструйте яким чином нижча ставка може бути виправдана з огляду на обмежене викривлення конкуренції:

(b) Умовою для зниження ставок податків чи звільнення від їх сплати є укладання угод між державою-членом та суб’єктами господарювання чи об’єднаннями суб’єктів господарювання, які є отримувачами допомоги?

Якщо так, надайте детальну інформацію та докази, які демонструють, що суб’єкти господарювання чи об’єднання суб’єктів господарювання зобов’язуються досягти цілей захисту довкілля, що мають такий самий ефект, що і застосування (i) 20% національного податку або (ii) мінімального рівня податків у Союзі:

Також підтвердьте, що:

(a) суть зазначених угод була узгоджена державою-членом і визначає завдання та встановлює графік їх виконання;

(b) держава-член забезпечує незалежний і своєчасний моніторинг зобов’язань за такими угодами;

(c) зазначені угоди будуть періодично переглядати з урахуванням технологічного та іншого прогресу і передбачати дієві положення щодо санкцій, які застосовуватимуть у разі невиконання зобов’язань.

Зазначте завдання і графік їх виконання для кожного сектора та опишіть механізми моніторингу й перегляду (наприклад, хто та з якою періодичністю їх здійснюватиме), а також механізм застосування санкцій:

9. Якщо впроваджено "вуглецевий" податок на енергетичні продукти, які використовують для виробництва електроенергії, й передбачена компенсація за використану електроенергію (пункт 179 EEAG), надайте зазначену нижче інформацію:

(a) Пряме посилання на ціну квоти СТКВ:

(b) Максимальна інтенсивність допомоги в динаміці та її відповідність інтенсивності, визначеній у Настановах щодо державної допомоги через СТКВ Союзу (- 158):

(c) Список отримувачів із зазначенням того, чи мають вони право на допомогу згідно з Настановами щодо державної допомоги через СТКВ Союзу:

(d) Надайте детальну інформацію про те, як здійснюють одноразовий платіж:

Секція C2: Допомога у формі зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел

1. Поясніть, які додаткові витрати (- 159) пов’язані з фінансовою підтримкою виробництва енергії з відновлюваних джерел та як їх відображено у встановлених цінах на електроенергію. Надайте детальну інформацію:

2. Підтвердьте, що захід покриває лише зменшення витрат на фінансову підтримку виробництва енергії з відновлюваних джерел і не включає жодних інших витрат. Надайте детальну інформацію. Додаткові витрати не можуть перевищувати фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел.

3. Надайте огляд отримувачів заходу та визначте, наскільки отримувачі активні у секторах, зазначених у додатку 3 до EEAG .

4. У тій мірі, в якій отримувачі заходу не є активними у секторах, зазначених у додатку 3 до EEAG, визначте, наскільки отримувачі активні у секторах, зазначених у додатку 5 до EEAG .

5. Продемонструйте рівень електроінтенсивності зазначених у цій секції отримувачів, які є суб’єктами господарювання ( пункт 186 EEAG ). За наявності, використовуйте стандартні еталонні показники споживання електроенергії.

6. У тій мірі, в якій отримувачі заходу не є активними у секторах, зазначених у додатку 3 чи додатку 5 до EEAG:

- Продемонструйте рівень електроінтенсивності для суб’єктів господарювання. За наявності, використовуйте стандартні еталонні показники споживання електроенергії.

-

-

- Продемонструйте рівень інтенсивності торгівлі на рівні Союзу для суб’єктів господарювання.

-

-

7. Підтвердьте надання релевантних доказів того, що вибір отримувачів ґрунтується на об’єктивних, прозорих та недискримінаційних критеріях, а допомогу в принципі надають в однаковий спосіб усім конкурентам у тому ж секторі або на відповідному ринку, які перебувають у подібній фактичній ситуації.

8. Підтвердьте, що отримувачі повністю покривають принаймні 15% додаткових витрат.

9. Підтвердьте, що максимальні внески для електроінтенсивних суб’єктів господарювання обмежені.

до 4% валової доданої вартості (GVA)

до 0,5% GVA (для суб’єктів господарювання із електроінтенсивністю щонайменше 20%)

Якщо так,

(a) Продемонструйте, як обчислюють максимальні рівні та GVA (див. додаток 4 до EEAG):

(b) Поясніть, чи вносять у розрахунок будь-які коригування для покриття усіх витрат на оплату праці ( пункт 191 EEAG):

(c) Поясніть, як обмеження застосовують до всіх прийнятних суб’єктів господарювання:

Секція C3: Перехідні правила зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел

Цю секцію застосовують лише якщо план коригування був поданий Комісії до 1 липня 2015 року.

1. Детально поясніть, чи були застосовані зменшення фінансової підтримки виробництва енергії з відновлюваних джерел або звільнення від неї до 1 липня 2014 року.

Якщо так, вкажіть, чи були включені нові отримувачі у схему після 1 липня 2014 року.

2. Надайте огляд отримувачів, які отримали вигоди від заходу до 1 липня 2014 року.

3. Поділіть таких отримувачів на дві групи, одна з яких має право на допомогу за EEAG (група 1), а інша не має права на допомогу за EEAG (група 2).

4. Надайте план коригування, який поступово приведе рівні допомоги у відповідність до критеріїв прийнятності та пропорційності, визначених у секції C.2.

(a) Продемонструйте, яким чином план передбачає мінімальний власний внесок у розмірі 15% до 2019 року для групи 1, зазначеної в пункті 3.

(b) Продемонструйте, яким чином план передбачає мінімальний власний внесок у розмірі 20% до 2019 року для групи 2, зазначеної в пункті 3.

Заповніть цей додатковий інформаційний листок на додачу до форми "Загальна інформація" для нотифікації будь-якої схеми допомоги, яка підпадає під дію Настанов щодо державної допомоги для стимулювання інвестицій у ризикове фінансування (RFG) (- 160).

Дивіться терміни й означення у параграфі 52 RFG.

1. Сфера застосування

1.1. Причини для нотифікації схеми:

(a) Схема не відповідає положенням Загального регламенту про блокові виключення (GBER) (- 161). Визначте положення нормативно-правової бази схеми, що виходять за рамки положень GBER і вкажіть, за рамки яких положень GBER вони виходять:

(b) Схема не відповідає Регламенту про допомогу de minimis (- 162). Вкажіть причини чому:

(c) Схема не відповідає тесту оператора ринкової економіки на одному чи декількох рівнях (на рівні інвесторів, фінансового посередника та його менеджера, а також суб’єктів господарювання, у які здійснюють інвестиції) (див. секцію 2.1 RFG; для позик - Повідомлення про референтну ставку (- 163), для гарантій - Повідомлення про гарантії (- 164)). Вкажіть причини чому:

(d) Схема не містить допомоги і нотифікована для забезпечення правової визначеності.

1.2. Сфера застосування нотифікованої схеми: Поставте позначку у відповідному полі, щоб підтвердити потрібне

(a) Нотифіковану схему розгортають через фінансових посередників чи альтернативні торговельні платформи, за винятком фіскальних стимулів для прямих інвестицій у прийнятних суб’єктів господарювання (параграф 20 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(b) Нотифікована схема виключає великі компанії, за винятком невеликих або інноваційних компаній середньої капіталізації (параграф 21 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(c) Нотифікована схема виключає допомогу на ризикове фінансування для компаній, включених до офіційного списку фондової біржі чи регульованого ринку (параграф 22 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(d) Схема ризикового фінансування включає приватних інвесторів (параграф 23 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(e) Згідно зі схемою ризикового фінансування, асиметричний розподіл ризиків і винагород між державою і приватними інвесторами передбачає існування значного ризику для приватних інвесторів або отримання державою винагороди за свої інвестиції (параграф 24 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(f) Схема ризикового фінансування не може бути використана для підтримки викупу контрольного пакету акцій (параграф 25 RFG).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(g) Схема ризикового фінансування передбачає, що суб’єктам господарювання у скрутному становищі, як визначено в RFG, не надають допомоги на ризикове фінансування (зверніть увагу: згідно з RFG, МСП упродовж семи років після першого комерційного продажу, який підпадає під інвестиції в ризикове фінансування, після проведення комплексної перевірки обраним фінансовим посередником не вважають суб’єктами господарювання у скрутному становищі, за винятком випадків, коли щодо них розпочата процедура банкрутства або вони відповідають, згідно з нормами права відповідної держави-члена, критеріям для включення їх у провадження в колективній справі про банкрутство на вимогу їхніх кредиторів).

Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази:

(h) Схема ризикового фінансування виключає допомогу суб’єктам господарювання, що отримали незаконну допомогу, яка ще не повністю повернута (параграф 26 RFG).

(i) Схема ризикового фінансування не стосується допомоги на діяльність, пов’язану з експортом до третіх країн чи держав-членів, а саме допомоги, безпосередньо пов’язаної із обсягами експорту, створенням та експлуатацією мережі розповсюдження або іншими поточними витратами, пов’язаними з експортною діяльністю, а також допомоги, що залежить від використання вітчизняних, а не імпортованих товарів (параграф 27 RFG).

(j) Схема ризикового фінансування не передбачає обов’язку щодо використання товарів вітчизняного виробництва чи вітчизняних послуг та не порушує свободу підприємницької діяльності, якщо для отримання допомоги фінансові посередники, їхні менеджери або кінцеві отримувачі зобов’язані мати головний офіс на території відповідної держави-члена або перемістити його на її територію.

2. Опис схеми

2.1. Бюджет схеми:

- Якою є загальна сума інвестицій у ризикове фінансування (включаючи як публічну, так і приватну складову) на цільового суб’єкта господарювання протягом усього інвестиційного циклу для кожного суб’єкта господарювання, що отримує вигоди від схеми (тобто не на рік)? Вкажіть:

-

- Яким є розмір річного бюджету схеми?

- Яким є загальний розмір бюджету заходу за весь строк його дії? Вкажіть:

-

- Який розмір має інвестиційний фонд чи фонди, створені у рамках схеми?

- Схема буде співфінансована фондами Союзу (Європейським соціальним фондом, Європейським фондом регіонального розвитку, іншими)? Вкажіть:

-

2.2. Строк дії схеми:

(a) Який строк дії має схема? (Вкажіть дати набуття нею чинності та її завершення)

(b) Якою є передбачена тривалість періоду інвестування?

(c) Якою є передбачена тривалість періоду володіння?

2.3. Цільові суб’єкти господарювання, які є кінцевими отримувачами схеми:

Оцінювання ex-ante (- 165) демонструє потребу в тому, щоб схема була спрямована на таких суб’єктів господарювання як кінцевих отримувачів (параграфи 63-79 RFG) (надайте детальну інформацію):

(a) Невеликі компанії середньої капіталізації (суб’єкт господарювання, (i) чисельність працівників якого не перевищує 499 осіб, та (ii) річний оборот якого не перевищує 100 мільйонів євро або річний баланс якого не перевищує 86 мільйонів євро). Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(b) Інноваційні компанії середньої капіталізації (компанії середньої капіталізації, чисельність працівників яких не перевищує 1500 осіб, а витрати на дослідження, розробки та інновації, як визначено у GBER, складають (a) щонайменше 15% загальних операційних витрат принаймні за один із трьох років, що передує першій інвестиції в рамках заходу з ризикового фінансування або (b) не менше 10% щорічних загальних операційних витрат протягом трьох років, що передують першій інвестиції в рамках заходу з ризикового фінансування). Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(c) Суб’єкти господарювання, які отримують початкові інвестиції в ризикове фінансування через більше ніж сім років після їхнього першого комерційного продажу: Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(d) Суб’єкти господарювання, яким потрібні загальні інвестиції в ризикове фінансування (публічні та приватні) в сумі, що перевищує максимальне значення у 15 мільйонів євро, встановлене у GBER: Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(e) Альтернативні торговельні платформи, які не відповідають умовам статті 23 GBER: Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(f) Інше:

Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

2.4. Фінансові інструменти: оцінювання ex-ante демонструє необхідність зазначених нижче параметрів дизайну, які не відповідають GBER (параграфи 80-86 RFG):

(a) Участь незалежних приватних інвесторів нижча за показник, передбачений вимогами у статті 21(10) GBER (параграфи 80-81 RFG).

Із покликанням на оцінювання ex-ante, надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування показників, нижчих за ті, яких вимагає GBER:

(b) Фінансові інструменти, що мають параметри дизайну, які перевищують максимальні значення, передбачені у GBER, тобто, взяття публічним інвестором більшого ризику, ніж дозволено за GBER (параграфи 82-83 RFG).

Із покликанням на оцінювання ex-ante, надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування параметрів дизайну, які перевищують максимальні значення, передбачені у GBER:

(c) Фінансові інструменти, інші ніж гарантії, у випадках, коли інвесторів, фінансових посередників та їх менеджерів обирають, надаючи перевагу захисту від негативних наслідків, а не асиметричному розподілу прибутків.

Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(d) Інше:

Із покликанням на оцінювання ex-ante надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

2.5. Фіскальні інструменти: оцінювання ex-ante демонструє, що необхідні зазначені нижче параметри дизайну, які не відповідають GBER:

(a) Фіскальні стимули для корпоративних інвесторів (у тому числі фінансових посередників чи їхніх менеджерів, що діють як співінвестори).

Надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(b) Фіскальні стимули для корпоративних інвесторів для інвестицій в МСП через альтернативну торговельну платформу.

Надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

(c) Інше:

Надайте резюме використаних для нього економічних доказів та відповідне обґрунтування:

2.6. Приватні інвестори, що беруть участь у заході за рахунок капіталу, позик чи гарантій:

(a) Охарактеризуйте приватних інвесторів, які беруть участь у заході (напр., корпоративні інвестори, фізичні особи тощо):

(b) Приватні інвестори надають капітал, позики або гарантії на рівні фінансового посередника (напр., фонду фондів) чи на рівні кінцевих отримувачів? Вкажіть:

(c) Фінансові посередники, що реалізують схему, є співінвесторами (і тому їх необхідно розглядати як приватних інвесторів)?

Так. Якщо так, надайте детальну інформацію:

Ні

2.7. Фінансові посередники, які реалізують схему:

(Див. повне означення в параграфі 52 RFG; це також включає фонди, які є та не є юридичними особами)

(a) Вкажіть характер фінансових посередників, які реалізують схему:

(b) Реалізація заходу передбачає наявність "довіреного суб’єкта" (як означено у параграфі 52(v) RFG)?

Так. Якщо так, надайте детальну інформацію:

Ні

(c) Довірений суб’єкт інвестує свої власні ресурси спільно із державою-членом?

Так. Якщо так, надайте покликання на нормативно-правову базу, що дозволяє довіреному суб’єкту здійснювати таке спільне інвестування:

Ні. У такому разі поясніть метод розрахунку компенсації за реалізацію заходу, щоб запобігти надмірній компенсації:

(d) Довірений суб’єкт обраний за допомогою відкритої, прозорої, недискримінаційної та об’єктивної процедури відбору чи прямо призначений? Вкажіть:

(e) Довірений суб’єкт керує фондами, через які здійснюють фінансування за схемою ризикового фінансування?

(f) Характеристики керуючої компанії, відповідальної за реалізацію заходу на рівні фінансового посередника:

(g) У випадках, коли у схемі задіяні декілька рівнів фінансових посередників (включаючи фонди фондів), надайте всю релевантну інформацію для кожного рівня фінансових посередників:

2.8. До схеми залучена будь-яка сторона окрім органу публічної влади, що надає допомогу, цільових суб’єктів господарювання, фінансових посередників, які реалізують зазначену вище схему, та залучених приватних інвесторів?

Так. Якщо так, надайте детальну інформацію:

Ні

2.9. Детальний опис інструментів:

Примітка: Щоб забезпечити краще розуміння, долучіть рисунок, що візуалізує структуру схеми та її інструментів із зазначенням усіх залучених сторін, розмірів їхньої участі, а також, у відповідних випадках, додаток, що резюмує загальний дизайн нотифікованої схеми.

Опишіть параметри дизайну, які ви зберегли з метою заохочення потенційних фінансових посередників до виявлення інтересу до участі у схемі ризикового фінансування, відповівши на детальні питання у цій секції.

2.9.1. Фінансові інструменти

Заходи допомоги на ризикове фінансування у формі фінансових інструментів необхідно впроваджувати через фінансових посередників (параграф 20 RFG). Отже, такі заходи складаються щонайменше із державного втручання для фінансових посередників та інвестицій фінансових посередників у ризикове фінансування суб’єктів господарювання-отримувачів.

2.9.1.1. Втручання на рівні фінансових посередників

A) Державне втручання на рівні фінансових посередників

Держава надає фінансовим посередникам зазначене нижче (поставте позначку у відповідному полі і заповніть за потреби):

ВЛИВАННЯ КАПІТАЛУ (В ТОМУ ЧИСЛІ КВАЗІВЛАСНОГО КАПІТАЛУ) ДЕРЖАВОЮ НА РІВНІ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ

1. Надайте зазначену нижче інформацію:

- Умови вливання капіталу (включіть також порівняння з ринковими умовами для такого вливання капіталу):

-

- Тип фінансового посередника:

- Тип структури фінансування фінансового посередника (напр., інвестиційний фонд із часткою приватної та публічної участі; багаторівнева структура фонду фондів зі спеціалізованими субфондами, публічне інвестування у фонд спільно із приватними інвесторами на договірній основі). Детально поясніть:

-

2. У випадку квазівласного капіталу детально опишіть характер передбаченого інструмента:

3. Якщо існує приватна участь (напр., приватні інвестори надають капітал фінансовому посереднику разом із державою):

- Вкажіть співвідношення часток участі публічних та приватних інвесторів:

-

- Вкажіть тип преференційного ставлення, передбаченого для приватних інвесторів-учасників, як описано в запрошенні до висловлення зацікавленості (надайте подробиці):

Стимули, які стосуються участі у прибутках:

Стимули, які стосуються захисту від збитків:

- Якщо розподіл збитків не за принципом pari passu виходить за межі лімітів, визначених у GBER, надайте економічні докази та обґрунтування з покликанням на оцінювання ex-ante (параграф 110 RFG):

-

- За необхідності вкажіть, чи обмежена частина перших збитків, яку несе публічний інвестор (параграф 110 RFG):

-

Так; Вкажіть, як було встановлено таке обмеження:

Ні; Поясніть:

4. Якої стратегії дотримується публічний інвестор?

Поясніть, як обраний інструмент сприяє досягненню цілей публічної політики, які стоять перед публічним інвестором:

5. Опишіть, як інструмент забезпечить узгодження інтересів між інвестиційною стратегією фінансового посередника та цілями публічної політики:

6. Надайте детальні пояснення щодо строку дії інструмента чи стратегії виходу, на якій ґрунтуються інвестиції у капітал, а також щодо того, як стратегічно запланований вихід публічного інвестора:

7. Інша релевантна інформація:

"ФОНДОВАНІ" БОРГОВІ ІНСТРУМЕНТИ: ІНСТРУМЕНТИ ПОЗИКИ (ДАЛІ - ПОЗИКИ) НА РІВНІ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ

1. Надайте зазначену нижче інформацію:

- Тип позик (напр., субординовані, з розподілом портфельних ризиків), надайте детальну інформацію:

- Умови позик у рамках заходу (включіть також порівняння із ринковими умовами для таких позик):

-

- Максимальний розмір позики:

- Максимальний строк позики:

- Заставу або інші вимоги:

- Іншу релевантну інформацію:

2. Надайте покликання на релевантні положення нормативно-правової бази, які забороняють використання допомоги для рефінансування існуючих позик (параграф 115 RFG):

3. Якщо приватна участь відбувається на цьому рівні (напр., приватні інвестори надають позики фінансовому посереднику разом із державою):

- Вкажіть співвідношення часток участі публічних та приватних інвесторів/позикодавців:

-

-

- Зокрема, у випадку позик із розподілом портфельних ризиків, яким є рівень спільного інвестування з боку обраного фінансового посередника? Зверніть увагу: він не повинен бути нижчим за 30% вартості відповідного портфелю позик (параграф 114 RFG) %

- Опишіть принципи розподілу ризиків і винагород між публічними та приватними інвесторами чи позикодавцями:

-

- Зокрема, якщо публічний інвестор бере на себе перші збитки, на якому рівні вони обмежені? Зверніть увагу: рекомендовано, щоб таке обмеження не перевищувало 35% (параграф 113 RFG): Обмежені на рівні: %

- Якщо публічний інвестор/позикодавець бере на себе позицію першого збитку, яка перевищує граничне значення, визначене у GBER (25%), це має бути обґрунтовано із покликанням на серйозну неспроможність ринку, виявлену за результатами оцінювання ex-ante (параграф 113 RFG). Надайте резюме такого обґрунтування:

-

-

- Якщо існують інші механізми пом’якшення ризиків на користь приватних інвесторів/позикодавців, поясніть:

-

-

4. Яким є механізм передавання (як цього вимагає параграф 104 RFG), який гарантує, що фінансовий посередник передає перевагу, яку він отримує від держави, суб’єктам господарювання, які є кінцевими отримувачами? Які вимоги фінансовий посередник повинен застосовувати (напр., у розрізі процентної ставки, застави, класу ризику) щодо кінцевих отримувачів (надайте точні дані)? Надайте також детальну інформацію про те, наскільки портфель, який буде сформовано у рамках заходу, виходить за рамки стандартної політики фінансового посередника щодо кредитних ризиків.

5. Якої стратегії дотримується публічний інвестор?

Поясніть, як обраний інструмент сприяє досягненню цілей публічної політики, які стоять перед публічним інвестором:

6. Опишіть, як інструмент забезпечить узгодження інтересів між інвестиційною стратегією фінансового посередника та цілями публічної політики:

7. Надайте детальні пояснення щодо строку дії інструмента чи стратегії виходу, на якій ґрунтуються інвестиції у боргові інструменти, а також того, як стратегічно запланований вихід публічного інвестора:

8. Інша релевантна інформація:

"НЕФОНДОВАНІ" БОРГОВІ ІНСТРУМЕНТИ: ГАРАНТІЇ ДЕРЖАВИ НА РІВНІ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ ЩОДО ОСНОВНИХ ТРАНЗАКЦІЙ ІЗ КІНЦЕВИМИ ОТРИМУВАЧАМИ

1. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яке вимагає, щоб прийнятні транзакції, які покриває гарантія, були нещодавно ініційованими прийнятними транзакціями з надання позик на ризикове фінансування, включаючи лізингові інструменти, а також інструменти інвестування у квазівласний капітал за винятком дольових інструментів (параграф 116 RFG):

2. Гарантії, надані фінансовим посередникам, покривають портфель основних транзакцій, а не одну основну транзакцію?

3. Тип гарантії:

Обмеження. Максимальна гарантійна ставка: %

(Зверніть увагу: це обмеження застосовують до портфелів, які належать фінансовим посередникам, і рекомендовано, щоб максимальна гарантійна ставка не перевищувала 35% (параграф 118 RFG); Обґрунтуйте встановлення такого обмеження:

Крім того, поставте позначку у відповідному полі, щоб вказати, чи:

a) Максимальна гарантійна ставка покриває лише очікувані втрати; або

b) Максимальна гарантійна ставка покриває також непередбачені збитки; В такому випадку продемонструйте, як покриття додаткового ризику враховане при визначенні вартості гарантії:

Необмежена; в такому випадку обґрунтуйте таку необхідність та те, як покриття додаткового ризику гарантією враховане при визначенні її вартості:

Контргарантія (гарантія, яку надають гарантійним установам)

Інше: вкажіть:

4. Гарантійна ставка (відсоток покриття збитків публічним інвестором за кожною основною транзакцією (див. визначення в параграфі 52(xvi) RFG та зауважте, що гарантійна ставка не повинна перевищувати 90% (параграф 117 RFG)): %;

5. Обґрунтуйте такий рівень покриття:

Основні транзакції, які покриває гарантія:

- Характер основних транзакцій:

- Загальний номінальний обсяг основних транзакцій (у євро):

- Максимальна номінальна сума основної транзакції на кінцевого отримувача:

- Тривалість основних транзакцій:

- Інші релевантні характеристики основних транзакцій (рейтинг ризику, інше):...

6. Опишіть інші характеристики гарантії (включіть також порівняння з ринковими умовами для такої гарантії):

- Максимальний строк дії гарантії: (Зверніть увагу: він, як правило, не повинен перевищувати 10 років (параграф 119 RFG))

- Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яке передбачає, що гарантія повинна бути зменшена, якщо фінансовий посередник не включає мінімальну суму інвестицій у портфель протягом певного періоду, та що на невикористані суми нараховують комісію за зобов’язання:

- Чи передбачено комісію за гарантію?

-

Вкажіть, яка сторона повинна сплачувати таку комісію:

Детально опишіть принципи ціноутворення:

Інше:

7. Яким є механізм передавання (як цього вимагає параграф 104 RFG), який гарантує, що фінансовий посередник передає перевагу, яку він отримує від держави, суб’єктам господарювання, які є кінцевими отримувачами? Які вимоги фінансовий посередник повинен застосовувати (напр., у розрізі процентної ставки, застави, класу ризику) щодо кінцевих отримувачів? Надайте точні дані. Надайте також детальну інформацію про те, наскільки портфель, який буде сформовано в рамках заходу, виходить за рамки стандартної політики фінансового посередника щодо кредитних ризиків.

8. Якої стратегії дотримується публічний інвестор?

Поясніть, як обраний інструмент сприяє досягненню цілей публічної політики, які стоять перед публічним інвестором:

9. Опишіть, як інструмент забезпечить узгодження інтересів між інвестиційною стратегією фінансового посередника та цілями публічної політики:

10. Надайте детальні пояснення щодо строку дії інструмента чи стратегії виходу, на якій ґрунтуються інвестиції у боргові інструменти, а також того, як стратегічно запланований вихід публічного інвестора:

11. Інша релевантна інформація:

ІНШІ ФІНАНСОВІ ІНСТРУМЕНТИ

Опишіть фінансовий інструмент, який впроваджуватимуть із заходом, та надайте детальний опис усіх елементів, що містяться в секції 2.9.1.1 вище, у тій мірі, в якій вони є застосовними до обраного фінансового інструмента:

B) Втручання фінансових посередників у наступні рівні фінансових посередників

Можуть існувати ситуації (у тому числі зі структурами фонду фондів), у яких, наприклад, держава надає капітал, позики чи гарантії фінансовому посереднику, який, у свою чергу, надає капітал, позики чи гарантії наступному фінансовому посереднику, який, в результаті, надає інвестиції в ризикове фінансування кінцевим отримувачам. У таких випадках, коли існує другий чи наступні рівні фінансових посередників, які беруть участь у схемі, надайте всю релевантну інформацію щодо капіталу/позик/гарантій/інших фінансових інструментів, у застосовних випадках, яку вимагають у секції 2.9.1.1.A, для кожного додаткового рівня фінансових посередників:

2.9.1.2. Інвестиції фінансових посередників у ризикове фінансування кінцевих отримувачів

Інвестиції у ризикове фінансування кінцевих отримувачів мають таку форму (поставте позначку у відповідному полі і заповніть за потреби):

ІНВЕСТИЦІЇ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ У КАПІТАЛ (В Т.Ч. КВАЗІВЛАСНИЙ КАПІТАЛ) КІНЦЕВИХ ОТРИМУВАЧІВ

(a) У випадку квазівласного капіталу детально опишіть характер передбаченого інструмента:

(b) Повідомте детальні умови інвестицій у капітал (включіть також порівняння з ринковими умовами для таких інвестицій у капітал):

(c) Детально опишіть усі особливості інвестицій, що мають бути здійснені фінансовим посередником, включаючи вимоги, яким повинна відповідати інвестиційна стратегія відповідних фінансових посередників:

(d) Надайте детальне пояснення строку дії інструмента чи стратегії виходу, на якій ґрунтуються інвестиції в капітал:

(e) Якщо існує приватна участь (напр., приватні інвестори також надають капітал кінцевим отримувачам):

- Вкажіть частку приватної участі:

- Вкажіть тип преференційного ставлення, передбачений на користь приватних інвесторів- учасників, як описано в запрошенні до висловлення зацікавленості (надайте подробиці):

-

-

Стимули, які стосуються участі у прибутках:

Стимули, які стосуються захисту від збитків:

- Якщо розподіл збитків не за принципом pari passu виходить за межі лімітів, визначених у GBER, надайте економічні докази та обґрунтування з покликанням на оцінювання ex-ante (параграф 110 RFG):

-

- За необхідності, вкажіть, чи обмежена частина перших збитків, яку несе публічний інвестор (параграф 110 RFG):

-

Так; Вкажіть, як було встановлено таке обмеження:

Ні; Поясніть:

"ФОНДОВАНІ" БОРГОВІ ІНСТРУМЕНТИ: ПОЗИКИ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ КІНЦЕВИМ ОТРИМУВАЧАМ

- Тип позик: надайте детальну інформацію про:

-

- Умови позик у рамках заходу (включіть також порівняння із ринковими умовами для таких позик):

-

- Максимальний розмір позики на отримувача:

-

- Максимальний строк позик:

-

- Надайте детальне пояснення строку дії інструмента чи стратегії виходу, на якій ґрунтуються інвестиції в боргові інструменти:

-

- Рейтинг ризику кінцевих отримувачів:

-

- Заставу або інші вимоги:

-

- Іншу релевантну інформацію:

-

- Якщо приватна участь відбувається на цьому рівні (напр., приватні інвестори також надають позики кінцевим отримувачам):

Вкажіть частку приватної участі:

Опишіть принципи розподілу ризиків і винагород між публічними й приватними інвесторами:

Зокрема, якщо публічний інвестор бере на себе перші збитки, на якому рівні вони обмежені? Обмежені на рівні: % (Зверніть увагу: рекомендовано, щоб таке обмеження не перевищувало 35% (параграф 113 RFG))

Якщо публічний інвестор чи позикодавець бере на себе позицію першого збитку, яка перевищує граничне значення, визначене у GBER (25%), обґрунтуйте це із покликанням на серйозну неспроможність ринку, виявлену за результатами оцінювання ex-ante (параграф 113 RFG), та надайте резюме для такого обґрунтування:

Якщо застосовано інші механізми пом’якшення ризиків на користь приватних інвесторів/позикодавців, поясніть:

"НЕФОНДОВАНІ" БОРГОВІ ІНСТРУМЕНТИ: ГАРАНТІЇ ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ КІНЦЕВИМ ОТРИМУВАЧАМ:

1. Надайте детальну інформацію про характер і умови гарантій (включіть також порівняння із ринковими умовами для таких гарантій):

2. Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, яке вимагає, щоб прийнятні транзакції, які покриває гарантія, були нещодавно ініційованими прийнятними транзакціями з надання позик на ризикове фінансування, включаючи лізингові інструменти, а також інструменти інвестування у квазівласний капітал за винятком дольових інструментів (параграф 116 RFG):

3. Надайте інформацію про характер і умови основних транзакцій:

ІНШІ ФІНАНСОВІ ІНСТРУМЕНТИ

Опишіть фінансовий інструмент, впровадження якого передбачає захід, та надайте детальний опис усіх елементів, що містяться в секції 2.9.1.2 вище, у тій мірі, в якій вони є застосовними до обраного фінансового інструмента:

2.9.2. Фіскальні інструменти:

- Податковий стимул, наданий для:

-

(a) Прямих інвестицій у суб’єкти господарювання

(b) Непрямих інвестицій у суб’єкти господарювання (тобто через фінансових посередників)

(c) Непрямих інвестицій у суб’єкти господарювання, які здійснюють через альтернативну торговельну платформу

- Податковий стимул, наданий:

-

(a) корпоративним інвесторам

(b) інвесторам, які є фізичними особами, для інвестицій, які виходять за межі сфери застосування GBER:

- Форма податкового стимулу:

-

(a) пільги в оподаткуванні податком на прибуток, застосовні до бази оподаткування

(b) пільги в оподаткуванні податком на прибуток, застосовні до податкового зобов’язання, що підлягає сплаті

(c) пільги в оподаткуванні податками на приріст капіталу

(d) пільги в оподаткуванні податками на дивіденди

(e) інша:

- Детально опишіть умови, яким повинні відповідати інвестиції для застосування до них фіскального стимулу:

-

-

- Детально опишіть розрахунок податкового стимулу (включаючи максимальний відсоток від інвестованої суми, який інвестор може заявити для отримання податкових пільг, максимальний розмір податкової пільги, яка може бути вирахувана з податкових зобов’язань інвестора тощо):

-

-

- Із покликанням на оцінювання ex-ante, надайте економічні докази та обґрунтування для визначення прийнятних категорій суб’єктів господарювання (параграф 121 RFG):

-

-

- Надайте докази того, що відбір прийнятних суб’єктів господарювання ґрунтується на добре структурованому наборі інвестиційних вимог, які опубліковані належним чином та визначають характеристики прийнятних суб’єктів господарювання, які зазнають впливу продемонстровані неспроможності ринку (параграф 123 RFG):

-

-

- Максимальний строк дії передбаченого податкового стимулу: (Зверніть увагу: строк дії фіскальних схем повинен складати максимум 10 років (параграф 124 RFG)).

- Поясніть специфічні характеристики національної фіскальної системи, релевантні для належного розуміння податкового стимулу:

-

-

- Опишіть будь-які пов’язані/подібні/релевантні фіскальні стимули, які вже існують у державі-члені, а також взаємозв’язок між ними та нотифікованим податковим стимулом:

-

-

- Податковий стимул відкритий для всіх інвесторів, які відповідають встановленим критеріям, без дискримінації за місцем створення (параграф 126 RFG)?

-

- Надайте докази забезпечення належної публічності обсягу та технічних параметрів (у тому числі максимальних значень, обмежень та максимальної суми інвестицій) податкового стимулу (параграф 126 RFG):

- Загальна сума інвестицій на кожного суб’єкта господарювання-отримувача перевищує максимальну суму, встановлену положенням про надання ризикового фінансування у GBER (параграф 149 RFG)?

-

- Чи є прийнятні акції звичайними акціями з повним ризиком, що були випущені прийнятним суб’єктом господарювання, як визначено в оцінюванні ex-ante, та чи необхідно їх утримувати протягом щонайменше трьох років (параграф 150 RFG)?

-

Так

Ні. Якщо ні, надайте детальну інформацію:

-

-

- Пільга доступна інвесторам, які не є незалежними від компанії, в яку здійснюють інвестиції (параграф 150 RFG)?

-

Ні

Так. Якщо так, надайте детальну інформацію:

-

-

- У випадку пільг в оподаткуванні податком на прибуток, якому максимальному відсотку від суми, інвестованої у прийнятних суб’єктів господарювання, може дорівнювати сума пільги (параграф 151 RFG)? Зверніть увагу: обґрунтованим вважають обмеження податкових пільг на рівні 30% суми інвестицій: %

Чи може розмір пільги перевищувати максимальний розмір зобов’язання інвестора з податку на прибуток, встановлене перед реалізацією фіскального заходу?

Ні

Так. Якщо так, надайте детальну інформацію:

Якщо захід передбачає кілька форм податкових стимулів, надайте відповідь на питання в секції 2.9.2 вище для кожної форми допомоги.

2.9.3. Заходи з підтримки альтернативних торговельних платформ:

- Існуюча платформа:

-

Так

Ні, має бути створена

- Чи є або чи буде платформа субплатформою чи дочірньою структурою існуючої фондової біржі?

-

Так. Якщо так, зазначте якої:

Ні

- У державі-члені існують альтернативні торговельні платформи (параграф 129 RFG)?

-

Так. Якщо так, зазначте які:

Ні

- Платформа створена та працює у кількох державах-членах (параграф 128 RFG)?

-

Так. Якщо так, зазначте в яких.

...

Ні

- Тип суб’єктів господарювання, цінними паперами яких торгують на платформі:

-

- Докази того, що більшість фінансових інструментів, допущених до торгівлі на альтернативних торговельних платформах, є або будуть випущені МСП.

- Копія бізнес-плану оператора платформи, який демонструє, що платформа може стати самодостатньою протягом менш ніж 10 років (параграф 127 RFG).

- Ймовірні контрфактичні сценарії з порівнянням ситуацій, із якими би стикнулися суб’єкти господарювання, цінними паперами яких торгують, за відсутності платформи у розрізі доступу до необхідних фінансових ресурсів (параграф 127 RFG).

- У випадку існуючих платформ копія бізнес-стратегії платформи, яка демонструє, що внаслідок постійного браку лістингу та, як результат, дефіциту ліквідності, платформа потребує підтримки в короткостроковій перспективі, незважаючи на довгострокову життєздатність (параграф 129 RFG).

Фіскальні стимули для корпоративних інвесторів щодо їхніх інвестицій у ризикове фінансування, здійснені у прийнятних суб’єктів господарювання через альтернативну торговельну платформу: Заповніть секцію 2.9.2 про фіскальні інструменти вище.

Підтримка, яку надають операторам платформи:

- Оператор платформи є: малим підприємством або більшим, ніж мале підприємство

- Максимальна сума заходу: євро.

- Максимальна сума перевищує початкову допомогу, дозволену за GBER?

-

- Інвестиційні витрати, понесені для створення платформи: євро.

- Допомога, надана оператору, перевищує 50% таких інвестиційних витрат (параграф 153 RFG)?

-

- Протягом скількох років після початку роботи платформи дозволена допомога?

-

- У випадку платформ, які є або будуть субплатформою чи дочірньою структурою існуючої фондової біржі, надайте докази того, що така субплатформа зіткнеться з браком фінансування:

-

- Інша релевантна інформація:

-

3. Додаткова інформація для оцінювання сумісності схеми допомоги

3.1. Внесок у досягнення спільної цілі та необхідність державного втручання (секції 3.2 та 3.3 RFG)

Схема допомоги для ризикового фінансування може бути виправдана лише в тому випадку, якщо вона спрямована на усунення конкретної неспроможності ринку у формі існування дефіциту фінансування, що впливає на певних суб’єктів господарювання на певному етапі розвитку, в певному географічному регіоні та, якщо застосовно, в певному секторі економіки.

Надайте разом із цією нотифікацією поглиблене оцінювання ex-ante, яке підтверджує конкретну неспроможність ринку.

3.1.1. Інформація про оцінювання ex-ante (параграфи 65-66 RFG):

Дата оцінювання ex-ante:

Оцінювання проведене:

незалежною установою

установою, пов’язаною із зазначеним нижче органом публічної влади:

Дані, на яких ґрунтується оцінювання:

Поставте позначку в полі, щоб підтвердити, що оцінювання ex-ante ґрунтується на даних, які охоплюють 5-річний період, що передує нотифікації:^

Схему ризикового фінансування частково фінансують Європейські структурні та інвестиційні фонди, а оцінювання було підготовлене згідно зі статтею 37(2) Регламенту (ЄС) № 1303/2013 (Регламент про спільні положення) (- 166):?

3.1.2. Визначення в оцінюванні ex-ante конкретних цілей політики та показників результативності схеми ризикового фінансування (параграфи 58-59 RFG):

Перерахуйте конкретні цілі політики та надайте покликання на відповідну секцію оцінювання ex-ante:

Перерахуйте визначені показники результативності (див. приклади у параграфі 58 RFG) та надайте покликання на відповідну секцію оцінювання ex-ante:

3.1.3. Економічні докази та обґрунтування в оцінюванні ex-ante необхідності державного втручання (секція 3.3 RFG): див. секції 2.3, 2.4 та 2.5 цієї форми.

3.2. Відповідність та ефект стимулювання схеми фінансування ризиків (секції 3.4 та 3.5 RFG)

3.2.1. Загальна інформація:

(A) Із покликанням на оцінювання ex-ante, поясніть, чому існуючі та передбачені заходи національної політики та політики Союзу, спрямовані на ті самі виявлені неспроможності ринку, не можуть вплинути на них належним чином (параграфи 90-91 RFG):

(B) Поясніть, чому запропонований інструмент державної допомоги має найвідповідніший дизайн для забезпечення ефективної структури фінансування (параграфи 92-93 RFG):

3.2.2. Умови відповідності для фінансових інструментів (секція 3.4.2 RFG):

1. Мінімальна частка приватних інвестицій (параграфи 95-97 RFG):

- Який мінімальний сукупний показник (тобто загальний для всіх рівнів) незалежної приватної участі в інвестиціях у ризикове фінансування кінцевого отримувача?: % ризикового фінансування (публічного та приватного) наданого кінцевому отримувачу.

- Якщо участь незалежних приватних інвесторів є нижчою за показник, якого вимагає GBER, резюмуйте економічні докази та надайте детальне обґрунтування такого співвідношення (згідно з параграфом 95 RFG) із покликанням на оцінювання ex-ante:

-

-

- Оцінювання ex-ante демонструє, що схема використовує додаткове приватне фінансування, яке в іншому випадку не було б надане або було би надане в інших формах чи сумах, або на інших умовах? Поясніть:

-

-

- Чи є прийнятною приватна участь у схемі ризикового фінансування, яка не є незалежною (параграф 96 RFG)?

-

Так. Якщо так, надайте економічні докази і обґрунтування:

Ні

- Які відповідні обмеження передбачає схема у випадку суб’єктів господарювання, які отримують початкові інвестиції на ризикове фінансування через більше ніж сім років після їхнього першого комерційного продажу? Чи відповідає рівень приватної участі мінімальним 60%?

-

Так

Ні (параграф 97 RFG)

2. Баланс ризиків і винагород між публічними і приватними інвесторами (параграфи 98-100 RFG):

Поясніть, чому розподіл ризиків та винагород між публічними та приватними інвесторами, як описано вище в секціях про відповідні фінансові інструменти, можна вважати збалансованим (параграф 98 RFG):

3. Характер стимулів визначають відбором фінансових посередників, а також менеджерів фондів чи інвесторів (параграфи 101-102 RFG)

Підтвердьте, поставивши позначку у відповідному полі:

A) Відбір фінансових посередників, що реалізують схему:

(a) Фінансових посередників відбирають на основі відкритої та недискримінаційної процедури, у процесі якої визначають точний характер стимулів.

- Якщо ні, зазначте причину (пояснюючи вибір інвесторів):

- Опишіть конкурсну процедуру та характеристики, за рахунок яких процедура відбору відповідає встановленим вимогам:

-

-

- Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, що містить встановлені в RFG вимоги щодо відкритості та недискримінаційності процесу відбору:

-

-

- Перерахуйте критерії відбору фінансових посередників, як зазначено в запрошенні до висловлення зацікавленості:

-

-

- Надайте разом із цією нотифікацією таблицю оцінювання, використану для скринінгу фінансових посередників у процесі відбору.

- Опишіть процес комплексної перевірки відібраних фінансових посередників:

-

-

- Опишіть, як забезпечують дотримання умов комерційного управління та вироблення рішень, орієнтованих на отримання прибутку, як визначено у GBER (статті 21(14) та (15)) (параграф 160 RFG):

-

-

- Надайте докази та покликання на нормативно-правову базу:

-

-

(b) У рамках процесу відбору фінансові посередники повинні продемонструвати, як запропонована ними інвестиційна стратегія сприяє досягненню цілей та завдань політики (на основі показників результативності, визначених в оцінюванні ex-ante ).

- Для кожного з відібраних фінансових посередників, надайте, разом із цією нотифікацією, документи від фінансового посередника, в яких детально описано його інвестиційну стратегію, в тому числі політику ціноутворення, і те, як він сприяє досягненню кожної з цілей і кожного із завдань політики.

- Надайте детальний опис механізму, передбаченого схемою фінансування ризиків, за допомогою якого держава-член забезпечуватиме постійну узгодженість інвестиційної стратегії посередників із погодженими завданнями політики (напр., за рахунок моніторингу, звітності, участі у представницьких органах), а також внесення суттєвих змін в інвестиційну стратегію лише за умови надання державою-членом попередньої згоди.

- Надайте також покликання на релевантні положення нормативно-правової бази:

-

-

(c) Кожен із фінансових посередників був обраний на основі конкурсної процедури з урахуванням його цінової політики щодо інструментів, задіяних у схемі ризикового фінансування (в тому числі витрат на фінансування, премій за кредитні ризики, адміністративних та усіх інших зборів). Надайте відповідні докази для кожного з відібраних фінансових посередників.

(d) Керівника фінансового посередника чи керуючу компанію ("менеджера") обирають на основі відкритої, прозорої, недискримінаційної та об’єктивної процедури відбору або винагорода менеджера повністю відповідає ринковому рівню.

- Якщо ні, вкажіть причину (включаючи пояснення щодо відбору інвесторів):

-

-

- Опишіть конкурсну процедуру та те, за рахунок чого процедура відбору відповідає вимогам цього пункту:

- Надайте покликання на релевантне положення нормативно-правової бази, що містить такі вимоги:

-

-

(e) Менеджери фонду фондів повинні в рамках свого інвестиційного мандату взяти на себе правові зобов’язання з визначення за допомогою конкурсної процедури преференційних умов, які можуть бути застосовані на рівні субфондів (параграф 101 RFG).

B) Відбір приватних інвесторів

Приватних інвесторів відбирають за допомогою відкритої та недискримінаційної процедури, на основі якої визначають точний характер стимулів (параграф 101 RFG). Опишіть способи ідентифікації та відбору приватних інвесторів:

4. Фінансовий посередник чи менеджер фондів, який є співінвестором, бере на себе щонайменше 10% частини перших збитків (параграф 103 RFG)

- Якщо фінансовий посередник чи менеджер фондів інвестують спільно із державою-членом, необхідно уникати будь-якого потенційного конфлікту інтересів, і вони повинні брати на себе щонайменше 10% частини перших збитків (параграф 103 RFG). Підтвердьте, що це так (якщо застосовно):

-

-

5. Механізм передавання у випадку боргових інструментів (позик чи гарантій) (параграф 104 RFG):

(a) Схема фінансування ризиків передбачає механізм передавання (як описано в секції 2.9.1.1.A.), який забезпечує, що фінансовий посередник передає перевагу, яку він отримує від держави, суб’єктам господарювання, що є кінцевими отримувачами. Вкажіть релевантні положення нормативно-правової бази:

(b) Механізм передавання включає механізм моніторингу і механізм відшкодування. Опишіть і зазначте релевантні положення нормативно-правової бази:

3.2.3. Умови відповідності для фіскальних інструментів (секція 3.4.3 RFG):

Щодо таких вимог буде розглянуто інформацію, надану в секції 2.9.2.

Вкажіть будь-яку додаткову інформацію, яку ви вважаєте релевантною щодо умов відповідності:

3.2.4. Умови відповідності для заходів із надання підтримки альтернативним торговельним платформам (секція 3.4.4 RFG):

Щодо таких вимог буде розглянуто інформацію, надану в секції 2.9.3.

Вкажіть будь-яку додаткову інформацію, яку ви вважаєте релевантною щодо умов відповідності:

3.3. Пропорційність допомоги (секція 3.6 RFG)

3.3.1. Пропорційність щодо виявленої неспроможності ринку:

- Опишіть та кількісно визначте джерела фінансування, доступні цільовим суб’єктам господарювання, як було проаналізовано в оцінюванні ex-ante (див. параграф 65 RFG):

-

-

- Із покликанням на оцінювання ex-ante, надайте стислий опис характеру та розміру дефіциту фінансування, з яким стикається кожна категорія цільових суб’єктів господарювання, як продемонстровано в оцінюванні ex-ante (тобто рівень попиту на фінансування серед цільових суб’єктів господарювання, не задоволений за рахунок джерел фінансування, описаних у пункті 3.3.1; вкажіть, як розраховують дефіцит фінансування):

-

-

- Опишіть, як загальну суму синдикованого фінансування (публічного та приватного), наданого в рамках заходу ризикового фінансування, обмежують до розміру дефіциту фінансування (параграф 134 RFG):

-

-

- Поясніть, із покликанням на оцінювання ex-ante, як преференційне ставлення до приватних інвесторів обмежують до мінімуму, необхідного для забезпечення мінімального розміру частки приватного капіталу, якого вимагає схема (параграф 134 RFG):

-

-

- Тривалість дефіциту фінансування для кожної категорії цільових суб’єктів господарювання за даними оцінювання ex-ante:

-

-

- Надайте резюме економічних доказів:...

- Оцінювання ex-ante свідчить про вказану вище неспроможність ринку, зазначену в пункті 3.3.1, у таких секторах: і в такій географічній зоні:

-

-

- Надайте резюме економічних доказів:...

3.3.2. Умови пропорційності для фінансових інструментів (секція 3.6.1 RFG):

1. Для фінансових посередників/менеджерів фондів:

Точна вартість стимулів визначена у процесі відбору фінансових посередників чи менеджерів фондів (параграф 136 RFG)?

Надайте зазначену нижче інформацію про винагороду фінансових посередників чи менеджерів фондів (параграф 143 RFG):

- Чи включає вона щорічну комісію за управління згідно з RFG (параграф 143 RFG)?

-

- Чи включає вона стимули, залежні від результатів, включаючи стимули, залежні від фінансових результатів та стимули, пов’язані з політикою, згідно з RFG (параграф 144 RFG)?

-

- Зазначте, які санкції передбачені у разі невиконання цілей політики:

-

-

- Зазначте винагороду, що залежить від результатів, та надайте порівняння з ринковою практикою (параграф 145 RFG):

-

-

- Зазначте загальну суму комісії за управління та надайте порівняння з ринковою практикою (параграф 146 RFG):

-

-

- Загальну структуру комісії оцінюють при скорингу в процесі відбору, а максимальну винагороду визначають у результаті такого відбору (параграф 147 RFG)?

-

Якщо фінансовий посередник та його менеджер є публічними суб’єктами та не були обрані на основі відкритої, прозорої, недискримінаційної та об’єктивної процедури відбору, поставте позначку, щоб підтвердити зазначене нижче та надайте докази (параграф 41 RFG):

(a) Їхня комісія за управління обмежена, а загальна сума їхньої винагороди відображає звичайні ринкові умови та пов’язана з досягнутими результатами:

(b) Управління публічними фінансовими посередниками здійснюють на комерційних засадах, а їхні менеджери ухвалюють інвестиційні рішення орієнтовані на отримання прибутку, незалежно від держави. Поясніть, зокрема, механізми, запроваджені для виключення будь-якого можливого втручання держави у поточне управління публічним фондом:

(c) Приватних інвесторів обирають на основі відкритого, прозорого, недискримінаційного та об’єктивного процесу відбору, на договірній основі.

У випадку прямого призначення довіреного суб’єкта, якою є щорічна винагорода за управління, без урахування стимулів, залежних від результатів?: % капіталу, що має бути внесений у суб’єкта. Зверніть увагу: вона не повинна перевищувати 3% (параграф 148 RFG).

2. Для приватних інвесторів:

У випадку спільного інвестування публічного фонду та приватних інвесторів, що беруть участь в окремих угодах, чи обирають приватних інвесторів на основі окремої конкурсної процедури для кожної транзакції з метою встановлення справедливої норми прибутковості (параграф 137 RFG)?

Так. Якщо так, надайте підтвердні докази.

Ні

Якщо приватних інвесторів не обирають на основі такої процедури, чи встановлена справедлива норма прибутковості незалежним експертом на основі аналізу ринкових еталонних показників та ринкового ризику з використанням методології оцінювання дисконтованих грошових потоків та деталізацією розрахунку мінімального рівня справедливої норми прибутковості і відповідної маржі для відображення ризиків (параграф 138 RFG) та чи виконані всі умови параграфа 139 RFG?

Ні

Так. Якщо так, надайте звіт, який містить оцінювання, визначте експерта, опишіть існуючі правила його призначення та надайте відповідні докази:

Поставте позначку, щоб підтвердити, що послуги одного і того ж незалежного експерта не можна використовувати двічі протягом одного і того ж 3-річного періоду

Поясніть, як скориговану на ризики прибутковість для приватних інвесторів обмежують справедливою нормою прибутковості (параграф 140 RFG):

Поясніть, на підставі оцінювання ex-ante, економічне обґрунтування конкретних фінансових параметрів, на яких ґрунтується захід:

3.3.3. Умови пропорційності для фіскальних інструментів (секція 3.6.2 RFG):

Щодо таких вимог буде розглянуто інформацію, надану в секції 2.9.2.

Вкажіть будь-яку додаткову інформацію, яку ви вважаєте релевантною щодо умов пропорційності:

3.3.4. Умови пропорційності для альтернативних торговельних платформ (секція 3.6.3 RFG):

Щодо таких вимог буде розглянуто інформацію, надану в секції 2.9.3.

Вкажіть будь-яку додаткову інформацію, яку ви вважаєте релевантною щодо умов пропорційності:

3.4. Уникнення неналежного негативного впливу на конкуренцію й торгівлю (секція 3.7 RFG)

- Надайте інформацію про потенційний негативний вплив схеми ризикового фінансування у контексті оцінювання ex-ante. Вона повинна охоплювати потенційний негативний вплив на всіх трьох рівнях, тобто на ринку для забезпечення ризикового фінансування (напр., ризик витіснення приватних інвесторів), на рівні фінансових посередників та їхніх менеджерів, а також на рівні кінцевих отримувачів (у тому числі на ринках, на яких отримувачі провадять свою діяльність).

- Схема ризикового фінансування забезпечує націленість державної допомоги для ризикового фінансування лише на потенційно життєздатних суб’єктів господарювання?

-

- Якщо відповідь на питання вище "так", опишіть, як це забезпечують, і вкажіть релевантні положення нормативно-правової бази:

-

- Схема ризикового фінансування обмежена географічно чи регіонально?

-

- Якщо так, зазначте як саме:

- Нормативно-правова база обмежує схему ризикового фінансування (de iure ) певними секторами?

-

- Якщо так, зазначте як саме:

- Схема ризикового фінансування на практиці націлена на певні сектори?

-