Відповідно до пункту 10 частини першої, пункту 4 частини четвертої статті 12, частини першої статті 31 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

1. Затвердити такі, що додаються:

Зміни до Правил надання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1269/21581;

Зміни до Інструкції про порядок складання звіту про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф, затвердженої рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 5, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2012 року за № 1314/21626.

2. Відділу стратегії та нормативно-методологічного забезпечення разом з юридичним департаментом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Відділу зв’язків з громадськістю та фінансової просвіти забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення залишити за директором-розпорядником.

1. У пункті 1 розділу I:

слово "форм" виключити;

слово "їх" замінити словом "її".

2. У розділі II:

1) у назві розділу слово "форм" виключити;

2) пункт 1 після слова "формами" доповнити словами "/у вигляді файлів";

3) пункти 2, 3 після слова "форм" доповнити словом "/файлів";

4) пункт 4 після слів "форм", "форми" доповнити відповідно словами "/файлів", "/кожного файла";

5) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Звітність, яка подається у вигляді електронних документів, має подаватися через веб-портал Фонду за адресою https://report.fg.gov.ua або електронною поштою Національного банку України у захищеному засобами захисту інформації Національного банку України вигляді.";

6) у пункті 6:

абзац перший після слів "печатки банку" доповнити словами "(за наявності)";

абзац третій викласти в такій редакції:

"До Фонду подається аудиторський звіт за результатами щорічної перевірки фінансової звітності банку разом з цією звітністю (оригінал). Аудиторський звіт, який складається відповідно до вимог законодавства України, Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг, має містити інформацію, визначену Положенням про порядок подання банком до Національного банку України аудиторського звіту за результатами щорічної перевірки фінансової звітності, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 02 серпня 2018 року № 90.";

7) у пункті 7:

в абзаці другому слова "звіту вважаються час та дата його" замінити словами "звітності вважаються час і дата її";

після абзацу другого доповнити пункт новим абзацом третім такого змісту:

"Якщо звітність подається у вигляді файлів звітності через веб-портал Фонду за адресою https://report.fg.gov.ua, датою її подання вважається дата отримання, зазначена на веб-порталі Фонду за адресою https://report.fg.gov.ua.".

У зв’язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами четвертим, п’ятим;

8) у пункті 8:

абзац перший після слів "форму", "форми" доповнити відповідно словами "/файл", "/нового файла";

абзац третій після слова "форм" доповнити словом "/файлів";

в абзаці четвертому слова "зміненою/новою формою" замінити словами "зміненими/новими формами/файлами";

9) пункт 10 після слова "форми" доповнити словом "/файли".

3. У додатках до Правил :

1) додатки 1, 2 викласти в новій редакції, що додаються;

2) у додатку 3:

в абзаці другому пункту 1 розділу І слова та цифри "форми № 10 (місячна) - Оборотно-сальдовий баланс банку (файл 02 "Дані про обороти та залишки на рахунках")" замінити словами та цифрами "файла 02Х "Дані про обороти та залишки на рахунках";

у пункті 4 приміток слова та цифри "форми № 10 (місячна) "Оборотно-сальдовий баланс банку" (файл 02 "Дані про обороти та залишки на рахунках")" замінити словами та цифрами "файла 02Х "Дані про обороти та залишки на рахунках";

у тексті додатка цифри "2605", "2625" виключити;

3) додаток 4 викласти в новій редакції, що додається;

4) у додатку 5:

в абзаці сімнадцятому слова та цифру "щоденної форми № 1Д - Баланс банку" замінити словами та цифрами "щоденного файла 01Х "Дані про залишки на рахунках";

абзац тридцять шостий викласти в такій редакції:

"IL1v - індикатор рівня ліквідності Л1 (за всіма валютами);";

після абзацу тридцять шостого доповнити новим абзацом тридцять сьомим такого змісту:

"IL1i - індикатор рівня ліквідності Л1 (в іноземній валюті);".

У зв’язку з цим абзаци тридцять сьомий-п’ятдесят другий вважати відповідно абзацами тридцять восьмим-п’ятдесят третім;

у тексті додатка цифри "2605", "2625" виключити;

5) у додатку 7:

у пункті 4 розділу І слова та цифри "щоденної форми № 1Д - Баланс банку (файл 01 "Дані про залишки на рахунках")" замінити словами та цифрами "щоденного файла 01Х "Дані про залишки на рахунках"";

у пункті 4 приміток слова та цифри "форми № 1Д (щоденна) "Баланс банку" (файл 01 "Дані про залишки на рахунках")" замінити словами та цифрами "файла 01Х "Дані про залишки на рахунках";

у тексті додатка цифри "2605", "2625" виключити;

6) додаток 9 викласти в новій редакції, що додається.

Цей Опис розроблено на основі Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (далі - Правила організації статистичної звітності).

1. Звітні файли "B", "C", "D", "L" і "V" подаються головним банком (банком - юридичною особою) учасника в цілому за банк до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) з використанням кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП), засобів захисту Національного банку України (далі - НБУ) АРМ-НБУ та електронної пошти НБУ. У цьому разі учасник Фонду формує один файл зі зведеними даними за всі його філії.

Звітні файли для кодів файлів 01Х, 02X, 08X, 26X, 48X, 4CX, 6BX, 79X, 95X, 9AX, A7X, D5X, I5X, 6FX, 6GX, 6HX, 6IX, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, C5X подаються НБУ до Фонду відповідно до договору про співпрацю між НБУ та Фондом згідно із Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" з використанням засобів захисту через веб-портал Фонду у форматі xml, на вимогу Фонду можуть подаватися головним банком (банком - юридичною особою) учасника до Фонду.

Звітні файли для кодів файлів 01Х, 6DX, 20X подаються головним банком (банком - юридичною особою) учасника до Фонду через веб-портал Фонду у форматі xml. Звітні файли "Н" (для коду файла_RO) на вимогу Фонду можуть подаватися головним банком (банком - юридичною особою) учасника до Фонду з використанням засобів захисту АРМ-НБУ та електронної пошти НБУ.

Для звітного файла "H" (для коду файла_RO) учасник Фонду формує службовий, заголовний та підзаголовний рядки.

2. Перехідний банк, створений відповідно до частини сімнадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", не складає та не подає до Фонду файли "C" та "L", описані у додатках 4, 5 до Правил надання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1269/21581.

1. Структура імені файла:

1) для унікальних файлів звітності, які банки формують спеціально для Фонду:

FtkRxxMd.DSN,

де F - символ, який визначає належність файла до звітності учасників перед Фондом;

t - тип файла:

"B" - файл звітності від учасника до Фонду;

"C" - файл звітності від учасника до Фонду;

"D" - файл звітності від учасника до Фонду;

"L" - файл звітності від учасника до Фонду;

"V" - файл звітності від учасника до Фонду;

"К" - файл-квитанція контролю прийому файлів "B", "C", "D", "L" і "V" від Фонду до учасника;

"P" - файл протоколу контролю на файли "B" і "D" від Фонду до учасника;

"R" - файл протоколу контролю на файл "C" від Фонду до учасника;

"X" - файл протоколу контролю на файл "L" від Фонду до учасника;

k - односимвольний код файла.

Відповідність символів t і k наведено в таблиці 1;

Rxx - ідентифікатор банківської установи (3 останні літери ідентифікатора банку в системі електронних платежів (далі - СЕП) зазначено у полі ISEP довідника банків України);

M - кодований місяць подання файла (таблиця 2);

d - кодований день місяця подання файла (таблиця 2);

у розширенні файла:

D - фіксований символ, який означає подання файла за схемою від учасника до Фонду;

S - кодований місяць періоду звітності (таблиця 2);

N - номер посилки за поточний день (таблиця 2);

2) для файлів звітності "Н", які банки формують та надсилають до Фонду:

FtkRxxMd.YYN,

де F - символ, який визначає належність файла до звітності учасників перед Фондом;

t - тип файла:

"H" - файл звітності від учасника до Фонду;

"K" - файл-квитанція контролю прийому файлів "A" та "H" від Фонду до учасника;

k - односимвольний код файла.

Відповідність символів t і k наведено в таблиці 1;

Rxx - ідентифікатор банківської установи (3 останні літери ідентифікатора банку в СЕП зазначено у полі ISEP довідника банків України);

M - кодований місяць подання файла (таблиця 2);

d - кодований день місяця подання файла (таблиця 2);

у розширенні файла:

YY - код файла (RO) для файла "H";

N - номер посилки за поточний день (таблиця 2).