- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Постанова
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до
статей 7,
15,
56,
67 Закону України "Про Національний банк України",
статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність",
Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, що додаються.
2. Визнати такими, що втратили чинність, постанови Правління Національного банку України, перелік яких додається.
3. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) довести до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури щодо яких Національним банком України внесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ-резидентів, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, небанківських фінансових установ, підприємств, організацій, фізичних осіб-підприємців, власників індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках за межами України, національних операторів поштового зв'язку інформацію про прийняття цієї постанови.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Голову Національного банку України Смолія Я.В.
5. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Міністра фінансів України
Голова Державної служби статистики
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України |
О. Маркарова
І.Є. Вернер
І. Черкаський |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
13.11.2018 № 120
ПРАВИЛА
організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
( У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінено відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку
№ 49 від 18.03.2019 )
( У тексті Правил слово "веб-портал" у всіх відмінках замінено словом "вебпортал" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку
№ 134 від 13.11.2019 )
( У тексті Правил слова "банківської статистичної інформації" замінено словами "статистичної інформації фінансових установ"; посилання на додатки 2-8 замінено посиланнями відповідно на додатки 1-7 згідно з Постановою Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
( У тексті Правил та додатках до них слова "економічних нормативів" замінено словами "пруденційних нормативів" згідно з Постановою Національного банку
№ 126 від 06.10.2023 - набирає чинності з 01.01.2024 )
I. Загальні положення
1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України
"Про Національний банк України",
"Про банки і банківську діяльність",
"Про офіційну статистику",
"Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги",
"Про валюту і валютні операції",
"Про платіжні послуги",
"Про фінансові послуги та фінансові компанії",
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
2. Ці Правила визначають загальні вимоги до складання статистичної звітності, порядок її підписання та подання до Національного банку України (далі - Національний банк).
3. Терміни, що використовуються в цих Правилах, уживаються в таких значеннях:
1) вебпортал Національного банку - єдине централізоване середовище надання автоматизованих сервісів Національним банком;
2) дані статистичної звітності - інформація, отримана Національним банком від респондентів (постачальників статистичної звітності) у вигляді файлів з показниками статистичної звітності;
3) довідник - систематизований набір допустимих значень, які визначають характеристики показника;
4) ідентифікатор показника - лексична одиниця, яка присвоюється показнику у вигляді послідовності латинських букв та цифр;
5) метрика - вимірність показника (сума, кількість, відсоток, коефіцієнт, текстові величини щодо вимірності показника);
6) некласифікований реквізит показника - ознака, яка визначає характеристики показника з наперед визначеними властивостями, без переліку допустимих значень;
7) параметр - характеристика показника, для якої є перелік допустимих значень, систематизованих у довіднику;
8) показник статистичної звітності - інформація, яка використовується для кількісної та якісної характеристики економічних явищ і процесів;
9) респондент (постачальник статистичної звітності) - особи, визначені в пункті 4 розділу I цих Правил;
10) реєстр показників статистичної звітності (далі - Реєстр показників) - упорядкована та систематизована інформаційна система опису вимог до показників статистичної звітності, що подаються до Національного банку;
11) уповноважена особа - фізична особа / фізична особа-підприємець, яка має повноваження і від свого імені або за дорученням особи, яку вона представляє, на законних підставах накладає електронний підпис (далі - ЕП) на файл з показниками статистичної звітності;
( Підпункт 11 пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
12) JSON-схема - стандарт опису структур даних у форматі JSON;
13) XSD-схема - стандарт опису структур даних у форматі XML.
Термін "ЕП" у Правилах уживається в значенні, визначеному в
Законі України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги".
( Абзац п'ятнадцятий пункту 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
Термін "регіон" уживається в значенні, наведеному в
Законі України "Про засади державної регіональної політики".
( Абзац шістнадцятий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 6 від 15.01.2024 )
Інші терміни, що вживаються в цих Правилах, використовуються в значеннях, визначених у законах України, нормативно-правових актах Національного банку.
4. Ці Правила розроблені з метою отримання відповідних даних від респондентів (постачальників статистичної звітності):
1) банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банк);
2) платіжних установ (у тому числі малих платіжних установ), фінансових установ, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філій іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);
3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій;
4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України);
5) операторів поштового зв'язку;
6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і оброблення та зберігання готівки (далі - інкасаторська компанія);
6-1) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з оброблення та зберігання готівки (далі - компанія з оброблення готівки);
6-2) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей (далі - компанія-перевізник);
7) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);
( Підпункт 7 пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
8) небанківських установ - суб'єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
( Підпункт 8 пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 86 від 29.06.2023 )
9) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);
10) юридичних осіб-резидентів, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - оператор платіжної системи);
11) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;
12) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);
13) установ електронних грошей та філій іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - надавач обмежених платіжних послуг).
( Підпункт 14 пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
15) юридичних осіб-резидентів, що є учасниками (прямими та непрямими) платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - учасник платіжної системи).
5. Ці Правила є обов'язковими для виконання всіма респондентами (постачальниками статистичної звітності).
6. Респонденти (постачальники статистичної звітності) складають дані статистичної звітності з урахуванням правил бухгалтерського обліку, а також міжнародних стандартів щодо складання Національним банком грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ.
7. Національний банк використовує для складання:
1) грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ - дані статистичної звітності банків, небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, технологічних операторів платіжних послуг, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, операторів поштового зв'язку;
2) статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу - дані статистичної звітності банків, які здійснюють операції з нерезидентами від власного імені та за дорученням клієнтів, небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, а також дані статистичної звітності власників рахунків, відкритих за межами України.
8. Національний банк використовує отримані від респондентів (постачальників статистичної звітності) дані для забезпечення виконання ним регулятивних, наглядових функцій, валютного регулювання і нагляду, державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, забезпечення ним моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) відповідно до законодавства України.
( Пункт 8 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
( Пункт 9 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
10. Національний банк установлює вимоги до порядку формування показників статистичної звітності.
Опис цих вимог наведено в Реєстрі показників, який містить інформацію щодо ідентифікаторів та назв показників, метрик, одиниць виміру, параметрів, рівня консолідації, некласифікованих реквізитів показників, посилань на законодавчі акти, правил та особливостей формування показників, номерів файлів, періодичності та строку їх подання, респондентів (постачальників статистичної звітності), описів контролю.
Реєстр показників розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Реєстр показників статистичної звітності" (далі - Сторінка Реєстру показників).
Реєстр показників статистичної звітності (основні складові), який уключає ідентифікатори показників та їх назву, метрики, параметри, некласифіковані реквізити показника, номери файлів для надання показників, наведено в додатку 1 до цих Правил.
II. Формування показників статистичної звітності
11. Респонденти (постачальники статистичної звітності) для формування показників статистичної звітності використовують інформацію, яка розміщена на Сторінці Реєстру показників.
12. Для формування показників статистичної звітності використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку, дані про рух коштів та здійснені операції.
13. Кожний показник статистичної звітності має ідентифікатор показника та подається за метрикою в розрізі параметрів та/або некласифікованих реквізитів показника.
( Пункт 14 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
15. Параметри та їх значення для формування показників статистичної звітності наведено у відповідних довідниках.
Перелік довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності, наведено в додатку 2 до цих Правил.
Параметри та їх значення розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Довідники для складання звітності".
16. Перелік метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності, та їх значення та Перелік некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності, наведено в додатках 3, 4 до цих Правил.
17. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи, та/або із застосуванням платіжних пристроїв на території регіону (крім файлу 20X).
Файл 20X подається банками України за зведеними даними з урахуванням усіх філій (за винятком філій банків, створених на території інших держав, що формують обов'язкові резерви відповідно до вимог, визначених законодавством держави за місцезнаходженням філії) і філіями іноземних банків в Україні.
18. Вимоги до формування показників статистичної звітності та XSD-схеми розміщуються на Сторінці Реєстру показників не пізніше ніж за 30 днів до дати їх запровадження.
III. Підписання файлів, що подаються до Національного банку
19. Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) або особа, яка виконує його обов'язки, відповідає за організацію подання до Національного банку даних статистичної звітності відповідно до вимог цих Правил.
20. Респондент (постачальник статистичної звітності) визначає у внутрішніх документах порядок створення, перевірки, підписання уповноваженими особами та зберігання файлів з показниками статистичної звітності.
Визначення осіб, уповноважених підписувати файли з показниками статистичної звітності, здійснюється залежно від розподілу їх функціональних обов'язків.
Також визначаються особи, які тимчасово виконують обов'язки з підписання файлів з показниками статистичної звітності на період відсутності уповноважених осіб.
21. Інформація про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку, з переліком уповноважених осіб, які накладають ЕП, наведено в додатку 5 до цих Правил.
22. Уповноважена особа, яка наклала ЕП на файл з показниками статистичної звітності, несе особисту відповідальність за порядок його заповнення (складання), повноту, достовірність та дотримання строку подання даних статистичної звітності до Національного банку.
23. Уповноважена особа для підтвердження автентичності та цілісності накладає на файл з показниками статистичної звітності один із зазначених видів ЕП:
1) кваліфікований ЕП;
2) ЕП Національного банку;
3) удосконалений ЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті ЕП.
( Пункт 23 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
24. Кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи, крім обов'язкових реквізитів фізичної особи - підписувача, додатково повинен містити ідентифікаційні дані респондента (постачальника статистичної звітності), представником якого є ця уповноважена особа [повне або офіційне скорочене найменування та код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ)].
25. Файли з показниками статистичної звітності з накладеними ЕП зберігаються респондентом (постачальником статистичної звітності) протягом строку, установленого нормативно-правовими актами Національного банку.
IV. Подання показників статистичної звітності у файлах у форматі XML до Національного банку
26. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають до Національного банку показники статистичної звітності у файлах у форматі XML (крім визначеної в розділі V цих Правил інформації, яка подається у форматі JSON).
27. Показники статистичної звітності групуються у файли за ознакою номера файла відповідно до колонки 7 додатка 1 до цих Правил та подаються в строки та час, визначені в колонці 5 додатка 5 до цих Правил.
28. Для формування файлів у форматі XML використовуються XSD-схеми.
29. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають файли з показниками статистичної звітності через вебпортал Національного банку.
30. Технічні вимоги щодо формування файлів, накладання ЕП, завантаження файлів через вебпортал Національного банку розміщені на вебпорталі Національного банку за посиланням https://portal.bank.gov.ua.
31. Кожен із файлів, що подаються до Національного банку, мають містити ЕП тільки однієї уповноваженої особи.
IV-1. Особливості подання файлів із показниками статистичної звітності
31-1. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил щоденною періодичністю подання подаються зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин).
31-2. Файли з показниками статистичної звітності про залишки на кінець дня зі щоденною періодичністю подання подаються:
1) за кожний робочий день;
2) за останній календарний день місяця [робочий день або вихідний, святковий, інший неробочий день (далі - вихідний день)].
31-3. Файли з показниками статистичної звітності про обсяги операцій за період зі щоденною періодичністю подання включають ці дані таким чином і подаються:
1) за робочий день - обсяги операцій за цей робочий день та за вихідний день/вихідні дні, що передують цьому робочому дню (за винятком вихідного дня/вихідних днів, обсяги операцій за який/які подані згідно з підпунктом 2 пункту 31-3 розділу IV-1 цих Правил);
2) за останній календарний день місяця (робочий день або вихідний день) - обсяги операцій за цей останній календарний день місяця (робочий або вихідний) та за вихідний день/вихідні дні, що йому передують.
31-4. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил декадною періодичністю подання подаються зі звітною датою 01, 11, 21 число місяця (станом на 00 годин 00 хвилин), крім випадків, якщо 10 або 20 число місяця припадає на вихідний день.
Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання, якщо 10 або 20 число місяця припадає на вихідний день, подаються зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин) після останнього робочого дня у відповідній декаді (з 01 до 10 числа місяця, з 11 до 20 числа місяця).
Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання зі звітною датою 01 число місяця подаються незалежно від того, чи припадає останній календарний день місяця на робочий чи вихідний день.
31-5. Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання, що мають містити в показниках звітності дані про обсяги операцій/кількісні зміни за період, уключають ці дані за всі дні звітного періоду (декада) зі звітної дати попереднього файла до дати, що передує звітній даті поточного файла, включно.
31-6. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил місячною, квартальною, двічі на рік, річною періодичністю подання подаються зі звітною датою 01 число (станом на 00 годин 00 хвилин) після звітного періоду, крім файла 20Х, що подається зі звітною датою 10 число (станом на 00 годин 00 хвилин) після звітного періоду, та файлів OS1, OS2, OS3, що подаються відповідно до вимог, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг.
31-7. Файли з показниками статистичної звітності, зазначені в пункті 31-6 розділу IV-1 цих Правил, що мають містити в показниках звітності дані про обсяги операцій/кількісні зміни за період, уключають такі дані за всі календарні дні звітного періоду (місяць, квартал, півроку, рік), крім окремих файлів із показниками статистичної звітності, що мають уключати такі дані наростаючим підсумком із початку року.
VI. Перевірка даних статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком
37. Перевірка даних файлів з показниками статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком, здійснюється за такими рівнями контролю:
1) первинний контроль (технологічний) - контроль, який здійснюється на рівні респондента (постачальника статистичної звітності) та Національного банку, реалізується в XSD-схемі;
2) вторинний контроль - контроль, який здійснюється на рівні Національного банку під час приймання файла з показниками статистичної звітності та передбачає надання інформації щодо результатів контролю;
3) експертний контроль - контроль за якістю отриманих даних статистичної звітності на їх цілісність, достовірність, узгодженість у часі, сумісність з даними інших джерел інформації, відповідність вимогам міжнародних стандартів статистики, який здійснюється структурними підрозділами Національного банку для визначення необхідності в перегляді даних.
38. Описи первинного та вторинного контролю розміщено на Сторінці Реєстру показників.
39. Респондент (постачальник статистичної звітності) в разі наявності в Національного банку зауважень до показників за результатами контролю, зобов'язаний надати пояснення в електронній формі на запит Національного банку.
( Абзац перший пункту 39 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
Національний банк має право вимагати заміну файла з показниками статистичної звітності, якщо немає пояснень або в разі їх неприйняття.
40. Респондент (постачальник статистичної звітності) має право самостійно замінити файл з показниками статистичної звітності до настання строку, установленого в колонці 5 додатка 5 до цих Правил.
41. Національний банк має право надати дозвіл на внесення змін до даних статистичної звітності з урахуванням відповідних пояснень та обґрунтувань, наданих респондентом (постачальником статистичної звітності), у разі виявлення Національним банком або респондентом (постачальником статистичної звітності) помилок у даних статистичної звітності.
42. Унесення змін до даних статистичної звітності з відповідною заміною файлів на підставі отриманого дозволу Національного банку здійснюється у строк, установлений у колонці 6 додатка 5 до цих Правил.
43. Дані статистичної звітності є недостовірними (неповними), тобто дані звітності не відповідають дійсності, у разі невиправлення респондентом (постачальником статистичної звітності) виявлених суттєвих помилок у строки, установлені в пункті 42 розділу VI цих Правил.
Надання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності з помилками, які не є суттєвими, є порушенням порядку формування даних статистичної звітності.
Вимоги пункту 43 розділу VI цих Правил не поширюються на статистичну звітність про валютні операції та з питань фінансового моніторингу.
44. Помилки у файлі статистичної звітності є суттєвими, якщо:
1) виправлення помилок призведе до невиконання хоча б одного з пруденційних нормативів, установлених
Інструкцією про порядок регулювання діяльності банків України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 року № 368, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 26 вересня 2001 року за № 841/6032 (зі змінами) (які до виправлення помилок виконувалися), або
2) сума операцій, що належать до активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, за якими у файлі статистичної звітності надана інформація (метрики, параметри, некласифіковані реквізити показників), що не відповідає дійсності, становить один відсоток і більше в підсумку відповідно до всіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, або
3) сума операцій, що належать до активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, за якими у файлі статистичної звітності не надана інформація (метрики, параметри, некласифіковані реквізити показників), яка відповідно до вимог цих Правил підлягає відображенню, становить один відсоток і більше в підсумку відповідно до всіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів.
У файлі 13Х помилка є суттєвою, якщо вона впливає на викривлення емісійного результату та за касовими і позабалансовими показниками в сумах, що перевищують 10,0 тис. грн кожного конкретного символу кожної юридичної особи.
Обсяг усіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів банку визначається за даними файла 01Х або 02Х згідно з розрахунком, зазначеним у додатку 6 до цих Правил.
( Абзац шостий пункту 44 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 119 від 28.09.2024 )
Поріг суттєвості за іншими величинами встановлюється в нормативно-правових актах Національного банку.
45. Подання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності після строку, встановленого в колонці 5 додатка 5 до цих Правил, а також унесення змін до даних статистичної звітності після строку, встановленого в колонці 6 додатка 5 до цих Правил, є несвоєчасним.
46. Національний банк у разі порушення респондентами (постачальниками статистичної звітності) вимог законодавства України з питань надання даних статистичної звітності може прийняти рішення про застосування до респондентів (постачальників статистичної звітності) заходів впливу, санкцій відповідно до законодавства України.
47. Національний банк має право вимагати від респондента (постачальника статистичної звітності) подання виправлених даних статистичної звітності в разі визначення необхідності в перегляді даних за результатами експертного контролю.
VII. Унесення змін до цих Правил
48. Зміни до цих Правил уносяться двічі на рік за потреби.
49. Підставами для розгляду питання щодо позачергових змін до Правил можуть бути:
1) зміни до законів України;
2) зобов'язання Національного банку перед Міжнародним валютним фондом та іншими міжнародними організаціями з визначеними строками запровадження, які не збігаються з визначеними строками внесення змін до Правил;
3) термінове доручення Правління Національного банку, пов'язане з форс-мажорними обставинами на фінансових ринках.
50. Національний банк у разі потреби під час унесення змін до цих Правил установлює тестовий період для складання та подання файлів з показниками статистичної звітності зі щоденною та декадною періодичністю подання тривалістю до трьох місяців, з іншою періодичністю - до трьох звітних періодів, про що повідомляє в окремому листі.
51. Протягом тестового періоду вимоги щодо складання та подання файлів з показниками статистичної звітності, установлений порядок виправлення помилок під час заповнення даних статистичної звітності не змінюються.
Заходи впливу за допущені помилки в даних статистичної звітності, які були подані впродовж тестового періоду, не застосовуються.
52. Національний банк має право не частіше одного разу на місяць за кожним окремим файлом змінювати вимоги щодо формування показників статистичної звітності, крім тих, що зазначені в додатках до цих Правил. Повідомлення про зміни із зазначенням строку їх запровадження розміщується на вебпорталі Національного банку.
Національний банк окремим листом надсилає банкам узагальнену інформацію щодо змін, зазначених в абзаці першому пункту 52 розділу VII цих Правил, про які Національний банк повідомив упродовж місяця, до п’ятого робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому було повідомлено про зміни.
( Абзац другий пункту 52 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 7 від 25.01.2022 )
Зміна описів контролю здійснюється за потреби із розміщенням повідомлення на вебпорталі Національного банку.
53. Національний банк для складання статистики здійснює ведення та актуалізацію довідника суб'єктів ЄДРПОУ на підставі інформації щодо суб'єктів ЄДРПОУ, наданої Державною службою статистики України. Довідник суб'єктів ЄДРПОУ містить статистичну складову, що визначається Національним банком з використанням даних відповідних реєстрів, отриманих від органів державного регулювання ринків фінансових послуг та інших органів державного управління.
VIII. Оприлюднення даних статистичної звітності
54. Оприлюднення статистичних даних з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ здійснюється шляхом їх розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика".
55. Національний банк відповідно до статей Угоди Міжнародного валютного фонду подає до Міжнародного валютного фонду статистичну звітність з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, яка публікується в статистичній базі "Міжнародна фінансова статистика" на сайті Міжнародного валютного фонду.
Директор Департаменту
статистики та звітності |
Ю.О. Половньов |
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України |
Д.Р. Сологуб |
( Додаток 1 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022 )
Додаток 1
до Правил організації
статистичної звітності, що подається
до Національного банку України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
)
(пункт 10 розділу I)
РЕЄСТР
показників статистичної звітності (основні складові)
Додаток 2
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 15 розділу II)
ПЕРЕЛІК
довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
|
№ з/п |
Код довідника |
Назва довідника |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
A012 |
Код розрізу за резидентністю розташування підрозділів банку |
|
2 |
B040 |
Код відокремленого підрозділу, визначений за кодом єдиного ідентифікатора Національного банку України ("код ID НБУ"), відповідно до Положення про систему єдиної ідентифікації учасників фінансового ринку України
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 серпня 2021 року № 92 |
|
3 |
D010 |
Код касового символу |
|
4 |
D020 |
Розподіл суми оборотів за рахунком за визначеним критерієм |
|
5 |
D050 |
Код ознаки операцій для фінансового моніторингу |
|
6 |
D060 |
Код платіжної системи |
|
7 |
D070 |
Код операції з експорту та імпорту товарів |
( Рядок 8 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 28.09.2024
) |
|
8 |
D100 |
Код умови валютної операції |
|
9 |
D110 |
Код форми розрахунку |
|
10 |
D160 |
Код електронних грошей |
|
11 |
D180 |
Державна програма кредитування |
|
12 |
DSTI |
Код середнього рівня співвідношення щомісячних сукупних витрат боржника на обслуговування загальної суми боргу та обсягу його щомісячного сукупного чистого доходу (DSTI) |
|
13 |
F001 |
Код учасника переказу коштів |
|
( Рядок 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022 ) |
|
14 |
F003 |
Код стану заборгованості |
|
15 |
F004 |
Код власника платіжного пристрою/пункту надання фінансових послуг |
( Рядок 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022
) |
|
16 |
F006 |
Код виду (типу) картки |
|
17 |
F008 |
Код змісту операції з експорту та імпорту товарів |
|
18 |
F009 |
Код типу джерела фінансування |
|
19 |
F010 |
Код типу угоди |
|
20 |
F011 |
Код графіка погашення платежів |
|
21 |
F012 |
Код типу форми власності |
|
22 |
F014 |
Код виду подання звіту |
|
23 |
F017 |
Стан майна за принципом завершеності |
|
24 |
F018 |
Стан майна за результатом перевірки |
|
25 |
F019 |
Код причини виникнення заборгованості |
|
26 |
F020 |
Код відмітки про безнадійну заборгованість |
|
27 |
F021 |
Код повідомлення про порушення граничного строку розрахунків |
|
28 |
F023 |
Код типу пунктів продажу товарів та надання послуг |
( Рядок 27 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022
) |
|
29 |
F025 |
Код змісту операції |
|
30 |
F027 |
Код індикатора |
|
31 |
F028 |
Код виду заборгованості |
|
32 |
F029 |
Код даних банку, що перебуває у стані ліквідації |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019
) |
|
33 |
F033 |
Код ознаки обтяженості |
|
34 |
F034 |
Код кількості та обсягу за кредитними договорами |
|
35 |
F035 |
Код виду кредитних операцій |
|
36 |
F036 |
Код використання процентної ставки за кредитом |
|
37 |
F037 |
Код виду активної операції |
|
38 |
F045 |
Код ознаки кредиту |
|
39 |
F046 |
Код стану розрахунків за договором із нерезидентом |
|
40 |
F047 |
Код виду позичальника |
|
41 |
F048 |
Код типу процентної ставки |
|
42 |
F049 |
Код пояснення щодо внесення змін до договору |
|
43 |
F050 |
Код цілі використання кредиту |
|
44 |
F051 |
Код відношення афілійованої особи до банку |
|
45 |
F052 |
Код типу кредитора |
|
46 |
F053 |
Код можливості дострокового погашення |
|
47 |
F054 |
Код періодичності сплати основного боргу/процентів та здійснення платежів |
|
48 |
F055 |
Код типу кредиту |
|
49 |
F056 |
Код підстави подання звіту |
|
50 |
F057 |
Код виду запозичення |
|
51 |
F058 |
Код підгрупи банківської групи |
|
52 |
F059 |
Код розміру боржника |
|
53 |
F060 |
Код типу періоду |
|
54 |
F061 |
Код ознаки операції |
|
55 |
F063 |
Код зміни стандарту складання звітності |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019
) |
|
56 |
F067 |
Код проведеної операції |
|
57 |
F068 |
Код ознаки ключової особи |
|
58 |
F069 |
Код сутності зв'язку |
|
59 |
F070 |
Код типу реорганізації |
|
60 |
F071 |
Код типу держателя електронного платіжного засобу |
|
61 |
F072 |
Код ознаки використання користувачем засобів дистанційної комунікації |
|
62 |
F073 |
Код належності до боржників, кредити яким надані для реалізації інвестиційного проекту/спеціалізованого кредитування |
|
63 |
F074 |
Код щодо належності контрагента/пов'язаної з банком особи до групи юридичних осіб під спільним контролем або до групи пов'язаних контрагентів |
|
64 |
F075 |
Код ознак, які відповідно до Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351), свідчать про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
65 |
F076 |
Код ознак, які відповідно до Положення № 351
свідчать про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
66 |
F077 |
Код ознаки своєчасності сплати боргу контрагентом/пов'язаною з банком особою відповідно до пунктів 59
, 67-5
Положення № 351 |
|
67 |
F078 |
Код ознак, які відповідають додатковим характеристикам, визначеним додатком 3
до Положення № 351 щодо контрагента/пов'язаної з банком особи - емітента цінних паперів |
|
68 |
F079 |
Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до Положення № 351
, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
69 |
F080 |
Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи відповідно до пункту 166
Положення № 351, щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
|
70 |
F081 |
Код щодо включення до розрахунку нормативів кредитного ризику |
|
71 |
F082 |
Код типу боржника |
|
72 |
F083 |
Код значення коефіцієнта кредитної конверсії, рівня покриття боргу заставою, складової балансової вартості відповідно до Положення № 351
|
|
73 |
F083A |
Код складової балансової вартості |
|
74 |
F084 |
Код щодо належності контрагента до компанії спеціального призначення |
75
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
F085 |
Код персональних санкцій |
76
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
F086 |
Код стану рахунку/наявність фінансової операції, у проведенні якої було відмовлено або яка була зупинена, та/або іншої відмови респондента (постачальника статистичної звітності) |
77
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
F087 |
Код стану реалізації персональних санкцій |
78
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
F088 |
Код виду фінансових операцій |
|
79 |
F089 |
Код ознаки консолідації |
|
80 |
F090 |
Код мети надходження/переказу коштів |
|
81 |
F091 |
Код операції |
|
82 |
F092 |
Підстава для купівлі/мета продажу іноземної валюти |
|
83 |
F093 |
Код ознаки щодо встановленої періодичності та обсягу сплати боргу |
|
84 |
F094 |
Код ознаки щодо відношення кредиту до непідконтрольної території |
|
85 |
F095 |
Код ознаки щодо повноти забезпеченості зобов'язань за кредитним договором між банком та позичальником |
|
86 |
F096 |
Код наявності обтяження |
( Рядок 85 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022
) |
|
87 |
F099 |
Код даних для розрахунку пруденційних нормативів |
|
88 |
F100 |
Код питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
|
89 |
F101 |
Код відповіді на питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
|
90 |
F102 |
Код щодо наявності інформації в кредитному реєстрі Національного банку |
|
91 |
F104 |
Код стану виконання договору |
|
92 |
F105 |
Код ознаки повідомлення про незавершені розрахунки |
|
93 |
F106 |
Код способу ініціювання платіжних операцій |
|
94 |
F108 |
Код призначення платежу |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020
) |
|
95 |
F110 |
Код форми звітності |
|
96 |
F111 |
Код періодичності складання звітності |
|
97 |
F112 |
Код наявності аудиту фінансової звітності |
|
98 |
F113 |
Код наявності від’ємного капіталу |
|
99 |
F114 |
Код впливу групи на скоригований клас боржника |
|
100 |
F115 |
Код методу приведення показників фінансової звітності до річного виміру |
|
101 |
F116 |
Код типу суб’єкта |
|
102 |
F118 |
Код наявності підтвердженого Національним банком положення для визначення імовірності дефолту (PD) |
|
103 |
F119 |
Код типу внутрішньогрупової операції |
|
104 |
F120 |
Код внутрішньогрупової операції банківської групи |
|
105 |
F121 |
Код критерія пов'язаності контрагента банківської групи |
|
106 |
F122 |
Код типу підприємства прямого інвестування |
|
107 |
F123 |
Код типу зв'язку прямого інвестора та підприємства прямого інвестування |
|
108 |
F124 |
Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом |
|
109 |
F125 |
Код типу інформаційного повідомлення |
|
110 |
F126 |
Код класифікації бізнес-ліній |
|
111 |
F127 |
Код типу події операційного ризику |
|
112 |
F128 |
Код суми збитків (втрат) |
|
113 |
F129 |
Код виду коригування збитків |
|
114 |
F130 |
Код типу сценарію зміни процентної ставки |
|
115 |
F131 |
Код якості активу |
|
116 |
F132 |
Код придбаних або створених знецінених фінансових активів згідно з міжнародними стандартами фінансової звітності |
|
117 |
F133 |
Код щодо врахування вартості застави/забезпечення за активом |
|
118 |
F134 |
Код інструменту реструктуризації боргу |
|
119 |
F135 |
Код якості реструктуризації |
|
120 |
F136 |
Код майна, отриманого у власність у результаті стягнення |
|
121 |
F137 |
Код фактору щодо зміни обсягу непрацюючих активів |
|
122 |
F138 |
Код фактору щодо зміни обсягу стягнутого майна |
|
123 |
F139 |
Код виду відносин клієнта з банком |
|
124 |
F140 |
Код ризику ділових відносин |
|
125 |
F141 |
Код ініціювання переказу |
|
126 |
F142 |
Код групування переказів |
|
127 |
F143 |
Код групи отримувача коштів |
|
128 |
F144 |
Код виду рахунку |
129
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
F145 |
Код розподілу ризик-позицій залежно від емітента фінансового інструменту та застосованого вагового коефіцієнта ризику згідно з додатком 4
до Положення про порядок визначення банками України мінімального розміру ринкового ризику, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 грудня 2021 року № 162 (зі змінами) (специфічний ризик у складі процентного ризику торгової книги) |
130
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
F180 |
Код підтвердження інформації про зв'язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України |
|
131 |
FBM |
Код виду моделі обліку |
|
132 |
FMC |
Код моделі розрахунку інтегрального показника |
|
133 |
FOR20 |
Код даних про розрахунок та дотримання обов'язкових резервів |
|
134 |
FST |
Код зміни стадії знецінення/моделі очікуваних кредитних збитків, визнаної за Міжнародним стандартом фінансової звітності 9 "Фінансові інструменти" |
135
( набирає чинності з 01.03.2024 ) |
H001 |
Код виду капіталу |
|
136 |
H003 |
Код ознаки особи, яка має частку участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг |
|
137 |
H004 |
Код, чи є особа власником істотної участі |
|
138 |
H005 |
Код виду документа |
|
139 |
H020 |
Код виду фінансової послуги |
|
140 |
I010 |
Код категорії рахунку |
|
141 |
K011 |
Код виду клієнта / установи |
|
142 |
K013 |
Код виду користувача |
143
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
K014 |
Код типу клієнта / надавача фінансових послуг / санкційної особи |
|
144 |
K018 |
Код статусу клієнта |
|
145 |
K019 |
Код типу публічного діяча |
|
146 |
K021 |
Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номера |
|
147 |
K030 |
Код резидентності |
|
148 |
K031 |
Код ознаки територіального розміщення |
|
149 |
K040 |
Код країни (відповідно до Національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471
) |
|
150 |
K041 |
Код групи країн |
|
151 |
K042 |
Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) |
|
152 |
K044 |
Код типу країни |
|
153 |
K045 |
Код території здійснення операції |
|
154 |
K060 |
Код виду пов'язаної особи |
155
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
K061 |
Код ознаки пов'язаної особи |
156
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
K065 |
Код типу зв'язку клієнта з державою, що здійснює збройну агресію проти України |
157
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
K070 |
Інституційний сектор економіки України [відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України
, затвердженої наказом Державної служби статистики України від 03 грудня 2014 року № 378 (зі змінами) |
|
158 |
K072 |
Коди секторів економіки (узагальнені) |
|
159 |
K074 |
Коди секторів економіки (державний/недержавний) |
|
160 |
K077 |
Коди секторів економіки (групування для пруденційних нормативів) |
|
161 |
K110 |
Вид економічної діяльності [відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 11 жовтня 2010 року № 457
(зі змінами)] |
|
162 |
K111 |
Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) |
|
163 |
K112 |
Коди секцій видів економічної діяльності (узагальнені) |
|
164 |
K115 |
Код групи видів економічної діяльності |
|
165 |
K140 |
Код розміру суб'єкта господарювання |
|
166 |
K151 |
Код типу особи |
|
167 |
K180 |
Належність банку до інвестиційного класу |
|
168 |
K190 |
Рейтинг надійності |
|
169 |
KODTER |
Код адміністративно-територіальної одиниці |
|
170 |
LTV |
Код рівня співвідношення суми кредиту та вартості застави (LTV) |
|
171 |
N048 |
Код індексу, що використовується у формулі визначення змінюваної процентної ставки за договором |
|
172 |
N140 |
Код розміру доходів фізичних осіб та фізичних осіб- підприємців |
|
173 |
R018 |
Розподіл ризик-позицій за ознакою безвідкличності |
|
174 |
R019 |
Розподіл активів та зобов’язань за торговою та банківською книгами |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020
) |
|
175 |
R020 |
Код балансового рахунку |
|
176 |
R030 |
Код валюти або банківського металу [відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів
, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами)] |
|
177 |
R034 |
Код ознаки належності до національної/іноземної валюти |
|
178 |
R040 |
Код статті платіжного балансу |
|
179 |
R050 |
Характеристика рахунку |
|
180 |
R070 |
Код групування коштів за окремими ознаками |
|
181 |
R110 |
Розподіл аналітичного рахунку за складовими R011 та R013 |
|
182 |
RC_BNK |
Довідник іноземних банків |
|
183 |
RCUKRU |
Довідник банківських установ України |
|
184 |
S031 |
Код виду забезпечення активу |
|
185 |
S032 |
Коди видів забезпечення активу (узагальнені) |
|
186 |
S050 |
Код типу строковості заборгованості |
|
187 |
S080 |
Клас боржника/контрагента |
|
188 |
S083 |
Код типу оцінки кредитного ризику |
|
189 |
S130 |
Код виду фінансового інструменту |
( Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 126 від 06.10.2023
- набирає чинності з 01.11.2023 ) |
190
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
S136 |
Код виду цінного папера |
|
191 |
S170 |
Мінімально можливий строк погашення |
|
192 |
S180 |
Початковий строк погашення |
|
193 |
S181 |
Початковий строк погашення (узагальнений) |
|
194 |
S183 |
Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
|
195 |
S184 |
Код строковості кредиту |
|
196 |
S185 |
Код строку залучення (надання) |
|
197 |
S187 |
Код строку, що минув з моменту віднесення активу до непрацюючих |
|
198 |
S190 |
Код строку прострочення погашення боргу |
|
199 |
S210 |
Код активної операції щодо реструктуризації/заміни активу |
|
200 |
S240 |
Коди строків до погашення |
|
201 |
S241 |
Узагальнені коди строків до погашення (короткострокові, довгострокові) |
|
202 |
S242 |
Коди строків до погашення (стабільне фінансування) |
203
( набирає чинності з 01.11.2023 ) |
S243 |
Код діапазону зі строком до погашення (загальноринковий ризик у складі процентного ризику торгової книги) |
|
204 |
S245 |
Коди строків до погашення (узагальнені) |
|
205 |
S260 |
Види кредитів за цільовим спрямуванням |
|
206 |
S320 |
Коди строків обтяження активу |
|
207 |
S330 |
Код строку перебування стягнутого майна у власності |
208
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
S340 |
Код строку застосування персональних санкцій |
|
209 |
S580 |
Код розподілу активів банку за групами ризику |
|
210 |
T020 |
Код елемента даних за рахунком |
|
211 |
T023 |
Код операції платіжного балансу |
|
212 |
Z070 |
Ювілейні та пам'ятні монети |
|
213 |
Z130 |
Код типу незаконної дії/шахрайської операції з використанням електронного платіжного засобу |
|
214 |
Z140 |
Код суб'єкта, який зазнав збитків |
( Рядок 201 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022
) |
|
215 |
Z205 |
Код виду операції |
216
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
Z210 |
Код належності до клієнтів респондента (постачальника статистичної звітності) |
|
217 |
Z220 |
Код виду клієнта |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022
) |
( Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020
) |
|
218 |
Z241 |
Код власника мережі |
|
219 |
Z270 |
Код виду пристрою |
|
220 |
Z272 |
Код виду пристрою деталізований |
|
221 |
Z275 |
Код виду платіжної схеми (функція електронного платіжного засобу) |
|
222 |
Z290 |
Код виду об'єкта в довірчому управлінні банку |
|
223 |
Z330 |
Код типу операції |
|
224 |
Z350 |
Код емітента електронного платіжного засобу |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
№ 49 від 18.03.2019,
№ 134 від 13.11.2019,
№ 26 від 10.03.2020,
№ 170 від 29.12.2020,
№ 7 від 25.01.2022,
№ 248 від 22.12.2022,
№ 25 від 15.03.2023,
№ 126 від 06.10.2023,
№ 6 від 15.01.2024,
№ 119 від 28.09.2024 )
Додаток 3
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності та їх значення
|
№ з/п |
Код метрики |
Метрика |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
T010 |
Дебетовий залишок у гривневому еквіваленті |
|
2 |
T020 |
Кредитовий залишок у гривневому еквіваленті |
|
3 |
T030 |
Реальні дебетові обороти в гривневому еквіваленті |
|
4 |
T040 |
Реальні кредитові обороти в гривневому еквіваленті |
|
5 |
T070 |
Сума в національній валюті (гривневий еквівалент) |
|
6 |
T071 |
Сума у валюті |
|
7 |
T075 |
Середньозважений на суму операцій курс гривні до іноземної валюти |
|
8 |
T080 |
Кількість |
|
9 |
T090 |
Відсоток/процентна ставка |
|
10 |
T100 |
Сума/кількість/коефіцієнт/процент |
( Рядок 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022
) |
|
11 |
M002 |
Відповідь на питання |
|
12 |
M003 |
Значення показника |
Додаток 4
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
|
№ з/п |
Код некласифікованого реквізиту показника |
Назва некласифікованого реквізиту показника |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Q001 |
Найменування/Назва |
|
2 |
Q002 |
Адреса |
|
3 |
Q003 |
Номер |
|
4 |
Q004 |
Економічний зміст операції |
|
5 |
Q005 |
Загальна номінальна вартість цінних паперів |
|
6 |
Q006 |
Примітка |
|
7 |
Q007 |
Дата |
|
8 |
Q008 |
Платіжні реквізити юридичної особи/паспортні дані фізичної особи |
|
9 |
Q009 |
Мета позики |
|
10 |
Q010 |
Період |
|
11 |
Q011 |
Кількість |
|
12 |
Q012 |
База для обчислення плаваючої (змінюваної) процентної ставки |
|
13 |
Q013 |
Розмір маржі |
|
14 |
Q014 |
Реквізити нормативно-правового акта |
|
15 |
Q015 |
Характеристика |
|
16 |
Q016 |
Вид і предмет забезпечення |
|
17 |
Q017 |
Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
18 |
Q018 |
Зміст позову |
|
19 |
Q019 |
Стан роботи з виконавчого провадження |
|
20 |
Q020 |
Тип пов'язаної особи |
|
21 |
Q021 |
Сума угоди |
|
22 |
Q022 |
Величина процентної ставки |
|
23 |
Q023 |
Код підрозділу, який ліквідовано |
|
24 |
Q024 |
Тип контрагента |
|
25 |
Q025 |
Код проведеної операції |
|
26 |
Q026 |
Належність до групи пов'язаних контрагентів |
|
27 |
Q027 |
Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
28 |
Q028 |
Рівень пов'язаності |
|
29 |
Q029 |
Код / номер контрагента / учасника / пов’язаної з установою особи / санкційної особи |
( Рядок 30 виключено на підставі Постанови Національного банку № 126 від 06.10.2023
- набирає чинності з 01.12.2023 ) |
( Рядок 31 виключено на підставі Постанови Національного банку № 126 від 06.10.2023
- набирає чинності з 01.12.2023 ) |
|
30 |
Q032 |
Призначення платежу |
|
31 |
Q033 |
Найменування іноземного банку |
|
32 |
Q034 |
Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
|
33 |
Q035 |
Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи, щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
|
34 |
Q036 |
Кількість персоналу |
|
35 |
Q130 |
Код цінного папера |
36
( набирає чинності з 01.12.2023 ) |
QACCOUNT |
Номер рахунку |
|
37 |
QACTION |
Унікальний ідентифікатор санкційної дії в Державному реєстрі санкцій |
|
38 |
QD080 |
Група товарів зовнішньоекономічної діяльності |
|
39 |
QF085 |
Персональні санкції |
|
40 |
QF086 |
Стан рахунку, фінансова операція, відмова |
|
41 |
QF087 |
Стан реалізації персональних санкцій |
|
42 |
QF088 |
Вид фінансової операції |
|
43 |
QF134 |
Інструмент реструктуризації боргу |
|
44 |
QFLAG |
Ознака підтвердження / наявності |
|
45 |
QSUBJECT |
Унікальний ідентифікатор санкційної особи в Державному реєстрі санкцій |
|
46 |
K020 |
Ідентифікаційний/реєстраційний код/номер |
|
47 |
K025 |
Банківський ідентифікаційний номер емітента платіжної картки |
................Перейти до повного тексту