Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою приведення регулювання щодо взаємодії учасників депозитарної системи у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договорурахункуескроу в цінних паперах, що додаються.

2. Затвердити Зміни до Вимог до депозитарного договору між депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1410, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 30 серпня 2013 року за № 1498/24030, що додаються.

3. Затвердити Зміни до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034, що додаються.

4. Затвердити Зміни до Вимог до договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1413, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1500/24032, що додаються.

5. Внести до Вимог до договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 серпня 2013 року № 1518, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 09 вересня 2013 року за № 1550/24082, такі зміни:

1) у розділі II:

у пункті 3:

в абзаці першому підпункту 3 після слів "Про акціонерні товариства" доповнити словами ", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

у підпункті 9 після слів "з обмеженим доступом" доповнити словами "(інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках)";

в абзаці одинадцятому підпункту 1 пункту 4 після слів "конфіденційної інформації" доповнити словами "(інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках)";

2) у розділі IV після слів "з обмеженим доступом" доповнити словами "(інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках)".

6. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1526 "Про затвердження Вимог до договору про обслуговування клірингової установи та договору про обслуговування Розрахункового центру", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1569/24101, слова "клірингової установи та договору про обслуговування Розрахункового центру" замінити словами "особи, яка провадить клірингову діяльність".

7. Затвердити Зміни до Вимог до договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1526, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1569/24101, що додаються.

8. Внести до Вимог до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 грудня 2018 року № 866, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 лютого 2019 року за № 185/33156, такі зміни:

1) у розділі II:

у пункті 2 після слова "серію" доповнити словами "(за наявності)", після слова "номер" доповнити словами "(за наявності"), після слів "депозитарної установи" доповнити словами "та/або дату прийняття і номер рішення Комісії про видачу відповідної ліцензії";

у пункті 4:

у підпункті 1:

в абзаці восьмому слова "Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр)" замінити словами "особі, яка провадить клірингову діяльність,", слова "Розрахункового центру" замінити словами "особи, яка провадить клірингову діяльність";

в абзаці десятому слово "державного" виключити;

в абзаці тринадцятому слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

доповнити підпункт після абзацу чотирнадцятого новим абзацом п’ятнадцятим такого змісту:

"направляти повідомлення або іншу інформацію, які направляються через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;".

У зв’язку з цим абзац п’ятнадцятий вважати абзацом шістнадцятим;

у підпункті 2:

в абзаці одинадцятому слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

в абзаці дванадцятому слова "Розрахункового центру" замінити словами "особи, яка провадить клірингову діяльність";

в абзаці третьому підпункту 3 слово "(яких)" виключити;

доповнити підпункт 4 після абзацу третього новим абзацом четвертим такого змісту:

"надавати депозитарній установі розпорядження та інші документи для направлення повідомлення або іншої інформації, яка направляється власником цінних паперів, який є клієнтом (клієнтом клієнта) номінального утримувача, через депозитарну систему відповідно до вимог законодавства, в порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Комісії щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;".

У зв’язку з цим абзац четвертий вважати абзацом п’ятим;

2) у тексті цих Вимог слово "(рахунки)" у всіх відмінках виключити.

9. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

10. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

1. Ці Вимоги поширюються на договори рахунку умовного зберігання в цінних паперах (далі - Договір), при їх укладанні між власником цінних паперів та депозитарною установою або між власником цінних паперів, бенефіціаром та депозитарною установою, внесенні змін до них, та є обов’язковими при застосуванні зазначеними особами.

2. Відповідно до Договору депозитарна установа в установленому НКЦПФР порядку відкриває власнику цінних паперів (далі - депонент) рахунок умовного зберігання в цінних паперах (далі - рахунок ескроу) та веде на ньому облік прав на цінні папери та обмежень прав на та прав за такими цінними паперами, та виконує за ним виключно депозитарні операції з переказу цих цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі, або їх власнику на визначений ним рахунок за настання підстав, передбачених Договором.

3. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

За згодою депонента Договір може укладатися шляхом приєднання депонента до запропонованого депозитарною установою договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України з урахуванням вимог, встановлених частиною п’ятою статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

4. Договір має містити умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом (інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках).

5. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України "Про депозитарну систему України", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами НКЦПФР.

6. Укладення Договору не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами до депозитарної установи.

7. Забороняється включати до Договору положення, що передбачають:

стягнення з депонента окремої плати за роботу та послуги, які не є самостійними і призначені для забезпечення належної якості послуг, ліквідації технічних пошкоджень або аварій, що виникли не з вини депонента;

отримання та/або сплату депонентом послуг, не передбачених законодавством та/або які він не замовляв;

ускладнення порядку пред’явлення претензій та скарг з боку депонента;

умови, які ставлять сторони договору у нерівне становище, обмежують чи погіршують права однієї зі сторін у порівнянні з визначеними законодавством та цими Вимогами;

інші положення, що суперечать законодавству.

8. За домовленістю сторін Договір може містити посилання на те, що перелік та вартість послуг депозитарної установи, порядок їх зміни та оплати, порядок розгляду спорів та відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов Договору, порядок розрахунків у разі припинення дії Договору визначаються сторонами з урахуванням вимог законодавства в інших договорах, укладених між ними.

У такому випадку вимоги до Договору, визначені у пунктах 6, 8 розділу II цих Вимог, не застосовуються.

9. Будь-які пропозиції депозитарної установи депоненту про зміну істотних умов Договору повинні здійснюватися у строки, встановлені Договором, шляхом направлення депозитарною установою депоненту повідомлення у спосіб, що дає змогу встановити дату відправлення такого повідомлення. Умови Договору про надання депоненту пропозицій про зміну істотних умов Договору в інший спосіб, ніж той, що дає змогу встановити дату відправлення повідомлення такому депоненту, без його письмової згоди є нікчемними.

Умови Договору, що обмежують права депонента порівняно з правами, встановленими законом, є нікчемними.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов’язки сторін;

тарифи на послуги та порядок розрахунків за надані послуги;

відповідальність сторін;

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії.

2. Сторонами Договору є депонент та депозитарна установа або депонент, бенефіціар та депозитарна установа.

Реквізити сторін Договору мають містити повне найменування юридичних осіб та/або прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (для нерезидентів у разі наявності), місцезнаходження (місце проживання) сторін, код за ЄДРПОУ (номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження для юридичної особи-нерезидента) та банківські реквізити, номер та дату рішення/постанови НКЦПФР про видачу депозитарній установі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, відомості про контактні телефони та електронні адреси, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.