Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини сьомої статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України" та з метою захисту прав учасників фондового ринку та дотримання ними вимог актів законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

 

 

 

1. Ці Вимоги поширюються на особу, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при укладенні договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність (далі - Договір), внесенні змін до Договору.

2. Терміни, які використовуються у цих Вимогах, вживаються у значеннях, наведених у Законах України "Про депозитарну систему України", "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" тощо.

3. Договір укладається між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм, відповідно до якого Центральний депозитарій веде в установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) порядку, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, облік цінних паперів, переданих такій особі, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції для забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним.

4. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

5. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом (інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках).

6. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України "Про депозитарну систему України", Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Комісії.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов'язки сторін;

порядок розрахунків за надані послуги;

відповідальність сторін;

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами у процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом;

строк дії Договору, внесення змін та припинення його дії;

інші умови, що не суперечать законодавству.

2. Сторонами Договору є особа, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій.

Реквізити сторін Договору мають містити щодо кожної сторони повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ та банківські реквізити, серію (за наявності), номер (за наявності), дату видачі ліцензії на провадження клірингової діяльності, та/або дату прийняття/винесення і номер рішення/постанови Комісії про видачу відповідної ліцензії, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.

3. Предметом Договору є надання Центральним депозитарієм послуг щодо відкриття та ведення в установленому Комісією порядку, відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, обліку на такому рахунку цінних паперів, переданих такій особі, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції для забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, а також надання Центральним депозитарієм інших послуг, надання яких не заборонено законодавством.