Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини сьомої статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України" (далі - Закон) та з метою забезпечення захисту прав інвесторів та дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (далі - Вимоги), що додаються.

2. Депозитарним установам, які до набрання чинності цим рішенням провадили професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, протягом року з дня набрання чинності Законом здійснити дії щодо приведення договорів про відкриття рахунку в цінних паперах, укладених з депонентами до набрання чинності Законом, у відповідність до Вимог (крім випадку, передбаченого реченням другим цього пункту). Для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" відповідно до вимог Закону депозитарним установам здійснити дії щодо приведення договорів про відкриття рахунку в цінних паперах, укладених з депонентами до набрання чинності цим рішенням, у відповідність до Вимог до дня набрання чинності Законом.

Депозитарна установа у разі невчинення депонентом необхідних дій для приведення договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного до набрання чинності Законом, у відповідність до Вимог, може відмовити депоненту в проведенні депозитарних операцій (крім депозитарних операцій, пов’язаних із переведенням цінних паперів на власний рахунок, відкритий в іншій депозитарній установі (з наступним закриттям рахунку), закриттям рахунку в цінних паперах), наданні послуг, якщо це передбачено договором з депонентом та/або внутрішніми документами депозитарної установи.

3. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

1. Ці Вимоги поширюються на власників, у тому числі державу/територіальну (територіальні) громаду (громади), управління цінними паперами якої (яких) здійснює суб'єкт управління об’єктами державної власності/комунальної власності, визначений відповідно до законодавства (далі - суб'єкт управління), співвласників цінних паперів, нотаріусів, на депозит яких внесені цінні папери (далі - депонент), та депозитарні установи при укладенні договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (далі - Договір), внесенні змін до нього.

У цих Вимогах термін "споживач фінансових послуг" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", термін "кінцевий бенефіціарний власник" - у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", терміни "підзвітний рахунок", "статус податкового резидентства", "контролююча особа" - у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.

2. Договір укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку відкриває рахунок у цінних паперах депоненту та веде на ньому облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

Щодо рахунку в цінних паперах, який відкривається на ім'я держави/територіальної (територіальних) громади (громад), Договір укладається між суб'єктом управління, який набуває за цим рахунком статусу керуючого рахунком у цінних паперах, та обраною ним депозитарною установою. Для набуття в депозитарній установі за рахунком у цінних паперах держави статусу керуючого рахунком у цінних паперах іншим суб'єктом такий суб'єкт управління від імені держави повинен укласти з депозитарною установою додатковий договір до Договору, на підставі якого цей рахунок був відкритий, із зазначенням у ньому всіх умов Договору, крім вимог щодо відкриття рахунку у цінних паперах.

3. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

За згодою депонента Договір може укладатися шляхом приєднання депонента до запропонованого депозитарною установою договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України з урахуванням вимог, встановлених частиною п’ятою статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії". У разі якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання депонента до запропонованого депозитарною установою договору, текст такого Договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на вебсайті депозитарної установи. При укладенні Договору шляхом приєднання депозитарна установа зобов’язана забезпечити інформування депонента про всі умови такого договору, про порядок припинення дії договору, а також про всі зміни до нього. При укладенні Договору депозитарна установа не має права обмежувати право депонента на укладення Договору з депозитарною установою у формі єдиного документа, визначеного цим пунктом.

Договір між депозитарною установою (яка одночасно є банком та/або інвестиційною фірмою) та депонентом, якщо така особа вже є клієнтом депозитарної установи та була ідентифікована, верифікована під час встановлення ділових відносин щодо надання банківських послуг та/або послуг з торгівлі фінансовими інструментами, може бути укладений із застосуванням спеціалізованого програмного продукту, у тому числі розміщеного в апаратно-програмному середовищі бездротового електронного пристрою депонента, який виконує функцію засобу ідентифікації та використовується в системах дистанційного обслуговування депонентів і відповідає нормативно-правовому акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який визначає вимоги до програмних продуктів, що використовуються на ринках капіталу, а також включений до переліку програмних продуктів на ринках капіталу, що ведеться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку згідно з нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку ведення обліку програмних продуктів на ринках капіталу.

4. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом (інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках).

5. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України "Про депозитарну систему України", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Укладення Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах депонента не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами до депозитарної установи.

7. Договір має містити умову про те, що грошові кошти, які відповідно до законодавства надходять на поточний рахунок депозитарної установи з метою їх подальшого переказу депоненту, не є власністю депозитарної установи.

8. Забороняється включати до Договору положення, що передбачають:

стягнення з депонента окремої плати за роботу та послуги, які не є самостійними і призначені для забезпечення належної якості послуг, ліквідації технічних пошкоджень або аварій, що виникли не з вини депонента;

отримання та/або сплату депонентом послуг, не передбачених законодавством та/або які він не замовляв;

ускладнення порядку пред'явлення претензій та скарг з боку депонента;

умови, які ставлять сторони договору у нерівне становище, обмежують чи погіршують права однієї зі сторін у порівнянні з визначеними законодавством та цими Вимогами;

інші положення, що суперечать законодавству.

9. Вимога до Договору, визначена абзацом одинадцятим підпункту 1 пункту 4 розділу ІІ цих Вимог, не є обов’язковою для включення до умов Договору у разі наявності відповідної норми у внутрішньому положенні про депозитарну діяльність депозитарної установи, що визначає порядок надання фінансових послуг.

10. За домовленістю сторін Договір може містити посилання на те, що перелік та вартість послуг депозитарної установи, порядок їх зміни та оплати, порядок розгляду спорів та відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов Договору, порядок розрахунків у разі припинення дії Договору визначаються сторонами з урахуванням вимог законодавства в інших договорах, укладених між ними.

У такому випадку вимоги до Договору, визначені у пунктах 6, 8 розділу ІІ цих Вимог, не застосовуються.

11. У разі виникнення неоднозначних та нечітких положень договору (у тому числі щодо прав та обов’язків сторін) їх тлумачення здійснюється на користь депонента.

12. Будь-які пропозиції депозитарної установи депоненту про зміну істотних умов Договору, у тому числі укладеного шляхом приєднання депонента - споживача фінансових послуг до запропонованого депозитарною установою договору, повинні здійснюватися у строки, встановлені Договором, шляхом направлення депозитарною установою депоненту повідомлення у спосіб, що дає змогу встановити дату відправлення такого повідомлення. Умови Договору про надання депоненту пропозицій про зміну істотних умов Договору в інший спосіб, ніж той, що дає змогу встановити дату відправлення повідомлення такому депоненту, без його письмової згоди є нікчемними.

Умови Договору, що обмежують права депонента порівняно з правами, встановленими законом, є нікчемними.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов’язки сторін;

тарифи на послуги та порядок розрахунків за надані послуги;

відповідальність сторін;

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії.

2. Сторонами Договору є депонент та депозитарна установа.

Реквізити сторін Договору мають містити повне найменування юридичних осіб та/або прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (для нерезидентів у разі наявності), місцезнаходження (місце проживання) сторін, код за ЄДРПОУ (номер (за наявності) реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження для юридичної особи-нерезидента) та банківські реквізити, серію (за наявності), номер (за наявності), дату видачі депозитарній установі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та/або дату прийняття/винесення і номер рішення/постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу відповідної ліцензії, відомості про контактні телефони та електронні адреси, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.

У Договорі, що укладається для корпоративного інвестиційного фонду, мають бути зазначені повне найменування та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ фонду та компанії з управління активами цього фонду та контактні особи фонду.

У Договорі, що укладається для пайового інвестиційного фонду, повинні бути зазначені повне найменування та місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами цього фонду, а також реквізити пайового інвестиційного фонду - повне найменування фонду, реєстраційний код фонду за ЄДРІСІ.

У Договорі, що укладається на ім’я держави/територіальної (територіальних) громади (громад), мають бути зазначені найменування депонента "держава"/"територіальна громада" (із зазначенням назви адміністративно-територіальної одиниці) та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.

3. Предметом Договору є надання депозитарною установою послуг щодо відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах, проведення депозитарною установою депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах на підставі розпоряджень депонента (суб'єкта управління) та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надання депозитарною установою інших послуг у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення).