Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ

УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

29.12.2020 № 170

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.

2. Банки розпочинають подання файла 6NX "Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR)" з декадною періодичністю подання зі звітної дати 01 квітня 2021 року.

3. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Правління Національного банку України від 30 липня 2020 року № 113 "Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України".

4. Постанова набирає чинності з 01 березня 2021 року.

Голова

К. Шевченко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку

України

29.12.2020 № 170

ЗМІНИ

до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. Пункт 4розділу I доповнити двома новими підпунктами такого змісту:

"6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній);

7) небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.".

2. У розділі II:

1) підпункт 1пункту 14 викласти в такій редакції:

"1) перший символ - A або B;";

2) абзац третійпункту 15 викласти в такій редакції:

"Параметри та їх значення розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Довідники для складання звітності".".

3. У розділі V:

1) пункт 33доповнити новим абзацом такого змісту:

"Вимоги до формування реквізитів повідомлень щодо усіх типів JSON об'єктів розміщено на Сторінці Реєстру показників.";

2) в абзаці другомупункту 34 слова "вебпорталі Національного банку" замінити словами "Сторінці Реєстру показників".

4. Пункт 42розділу VI викласти в такій редакції:

"42. Унесення змін до даних статистичної звітності з відповідною заміною файлів на підставі отриманого дозволу Національного банку здійснюється у строк, установлений у колонці 6 додатка 6 до цих Правил".

5. У таблиці додатка 2:

1) у колонці 3:

рядка 39 доповнити словами "до операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 40 доповнити словами "з операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядків 41, 42 після слова "каси" доповнити словами "банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 43 доповнити словами "до операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 44 доповнити словами "з операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядків 45, 46 після слова "каси" доповнити словами "банку/каси інкасаторської компанії";

2) таблицю після рядка 49 доповнити новим рядком 50 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
50	A13008	Загальна сума готівки, оброблена банком/інкасаторською компанією на автоматизованих системах	T070	D010	Немає	13X

У зв'язку з цим рядки 50 - 945 уважати відповідно рядками 51 - 946;

3) у колонці 5 рядка 51 літери та цифри "Z230_1", "Z230_2" замінити відповідно літерами та цифрами "D060_1", "D060_2";

4) рядок 52 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
52	A1C002	Банк-спонсор або банк, з яким укладено агентську угоду	M001	D060_1, Z272, F006, D060_2	Q007_1, Q007_2, K025, Q001	1CX

5) у колонці 5 рядків 53 - 55 літери та цифри "Z230_1", "Z230_2" замінити відповідно літерами та цифрами "D060_1", "D060_2";

6) рядки 70, 71 виключити.

У зв'язку з цим рядки 72 - 946 уважати відповідно рядками 70 - 944;

7) рядки 73 - 75 виключити.

У зв'язку з цим рядки 76 - 944 уважати відповідно рядками 73 - 941;

8) рядок 75 виключити.

У зв'язку з цим рядки 76 - 941 уважати відповідно рядками 75 - 940;

9) рядки 98 - 100 замінити двадцятьма чотирма новими рядками 98 - 121 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
98	A2F036	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
99	A2F037	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до іноземних публічних діячів	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
100	A2F038	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
101	A2F039	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей національних публічних діячів	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
102	A2F040	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей іноземних публічних діячів	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
103	A2F041	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
104	A2F042	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними публічними діячами	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
105	A2F043	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними публічними діячами	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
106	A2F044	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
107	A2F045	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є національні публічні діячі	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
108	A2F046	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є іноземні публічні діячі	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
109	A2F047	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
110	A2F048	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із низьким ризиком	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
111	A2F049	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із середнім ризиком	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
112	A2F050	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із високим ризиком	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
113	A2F051	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із неприйнятно високим рівнем ризику	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
114	A2F052	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, яким установлено інші рівні ризику	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
115	A2F053	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей національних публічних діячів та особи, пов'язані з національними публічними діячами	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
116	A2F054	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей іноземних публічних діячів та особи, пов'язані з іноземними публічними діячами	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
117	A2F055	Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
118	A2F056	Кількість клієнтів із високим ризиком	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
119	A2F057	Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками порогових фінансових операцій	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
120	A2F058	Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками підозрілих фінансових операцій	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX
121	A2F059	Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за ознаками порогових та підозрілих фінансових операцій	T070_1, T070_2, T100	D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030	Немає	2FX

У зв'язку з цим рядки 101 - 940 уважати відповідно рядками 122 - 961;

10) рядки 123 - 151 замінити чотирма новими рядками 123 - 126 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
123	A2J030	Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом	T070, T080	D050, F124	Немає	2JX
124	A2J031	Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних з політично значущими особами	T070, T080	D050, F124	Немає	2JX
125	A2J032	Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високим	T070, T080	D050, F124	Немає	2JX
126	A2J033	Обсяг (сума) операцій клієнтів, кінцеві бенефіціарні власники яких належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних з політично значущими особами	T070, T080	D050, F124	Немає	2JX

У зв'язку з цим рядки 152 - 961 уважати відповідно рядками 127 - 936;

11) рядок 128 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
128	A2L001	Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за допомогою платіжних пристроїв/пунктів надання фінансових послуг	T070	F106, F108	K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006	2LX

12) у колонці 6 рядка 129:

літеру та цифри "K021" замінити літерою та цифрами "K021_1";

колонку після літери та цифр "K020_3," доповнити літерами та цифрами "K020_4, K021_4,";

13) у колонці 3:

рядка 132 слова "суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності" виключити;

рядка 133 слова "суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності" замінити словами ", у тому числі за операціями резидентів, які не є клієнтами банку";

14) таблицю після рядка 352 доповнити п'ятьма новими рядками 353 - 357 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
353	A3B215	Гудвіл боржника банку при консолідації	T100	F060, F061	K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026	3BX
354	A3B216	Неконтрольована частка боржника банку	T100	F060, F061	K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026	3BX
355	A3B217	Готівка боржника банку	T100	F060, F061	K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026	3BX
356	A3B218	Рахунки в банках боржника банку	T100	F060, F061	K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026	3BX
357	A3B219	Внески до незареєстрованого статутного капіталу боржника банку	T100	F060, F061	K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026	3BX

У зв'язку з цим рядки 353 - 936 уважати відповідно рядками 358 - 941;

15) рядок 373 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
373	A3V001	Імовірність дефолту/інтегральний показник боржника банку	T100_1, T100_2	F003, F059, F063, F073, F074, F075, F076, F082, F110, F111, F112, F113, F114, F115, F116, F118, FMC, K031, K040, K061, K074, K110_1, K115_1, K115_2, K190, S080_1, S080_2, S080_3, S080 4, S190	K020, K021, Q001, Q007_4, Q007_5, Q007_6, Q026, Q036	3VX

16) колонку 5 рядків 374, 375 доповнити літерою та цифрами ", R030";

17) рядок 397 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
397	A4E001	Дані операторів послуг платіжної інфраструктури про оброблені інформаційні повідомлення щодо переказу коштів та/або електронних грошей	T071, T080	F125, D060, D160, R030	K020, K021	4EX

18) таблицю після рядка 397 доповнити новим рядком 398 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
398	A4E002	Інформація про учасників платіжних систем та/або про емітентів/агентів електронних грошей, які за звітний період не ініціювали оброблення інформаційних повідомлень	T071, T080	F125, D060 D160, R030	K020, K021	4EX

У зв'язку з цим рядки 398 - 941 уважати відповідно рядками 399 - 942;

19) у колонці 5 рядків 399 - 405:

літеру та цифри "K040" замінити літерами та цифрами "K040_1, K040_2";

колонку доповнити літерами та цифрами ", F122_1, F122_2, F123";

20) у колонці 3:

рядків 473 - 475 після слова "репо" доповнити словами "з Національним банком";

рядка 514 після слова "інших" доповнити словами "міжнародних фінансових";

рядків 524, 525 після слова "репо" доповнити словами "з банками та суб'єктами господарювання";

рядка 535 слова "та інших фінансових організацій" виключити;

рядка 539 слова "та коштами, отриманими за операціями репо" виключити;

рядка 540 доповнити словами ", наданими банкам та небанківським фінансовим установам";

21) таблицю після рядка 540 доповнити дев'ятьма новими рядками 541 - 549 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
541	A6E193	Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання без переходу права власності/розпорядження та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6EX
542	A6E194	Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими активами, які не є високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6EX
543	A6E195	Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6EX
544	A6E196	Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені високоякісними ліквідними активами	T100	R030	Немає	6EX
545	A6E197	Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними активами	T100	R030	Немає	6EX
546	A6E198	Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за кредитами від міжнародних нефінансових організацій	T100	R030	Немає	6EX
547	A6E199	Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за кредитами від інших міжнародних фінансових організацій	T100	R030	Немає	6EX
548	A6E200	Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за кредитами від міжнародних нефінансових організацій	T100	R030	Немає	6EX
549	A6E201	Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами овердрафт, наданими суб'єктам господарювання та фізичним особам	T100	R030	Немає	6EX

У зв'язку з цим рядки 541 - 942 уважати відповідно рядками 550 - 951;

22) у колонці 3:

рядка 583 слова, літеру та цифру "/державних органів країн G-7" виключити;

рядка 601 після слова "інших" доповнити словами "міжнародних фінансових";

рядка 606 слова "та міжнародним фінансовим організаціям" виключити;

рядка 614 після слова "репо" доповнити словами "з банками та суб'єктами господарювання";

рядків 641 - 643 після слова "репо" доповнити словами "з Національним банком";

рядка 648 доповнити словами ", наданими банкам та небанківським фінансовим установам";

23) таблицю після рядка 664 доповнити десятьма новими рядками 665 - 674 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
665	A6K097	Сума за борговими цінними паперами державних органів країн G-7 з рейтингами провідних світових рейтингових агентств не нижче "AA-"/"Aa3"	T100	R030	Немає	6KX
666	A6K098	Сума очікуваних контрактних відпливів протягом 30 днів за кредитами від міжнародних нефінансових організацій	T100	R030	Немає	6KX
667	A6K099	Сума за безвідкличними зобов'язаннями з кредитування, що надані міжнародним фінансовим організаціям	T100	R030	Немає	6KX
668	A6K100	Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами овердрафт, наданими суб'єктам господарювання та фізичним особам	T100	R030	Немає	6KX
669	A6K101	Нараховані витрати за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені високоякісними ліквідними активами	T100	R030	Немає	6KX
670	A6K102	Нараховані витрати за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними активами	T100	R030	Немає	6KX
671	A6K103	Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30 днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання без переходу права власності/розпорядження та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6KX
672	A6K104	Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30 днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими активами, які не є високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6KX
673	A6K105	Сума очікуваних контрактних надходжень протягом 30 днів за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними	T100	R030	Немає	6KX
674	A6K106	Сума за облігаціями внутрішньої державної позики в іноземній валюті з достроковим погашенням (зі строком погашення більше 30 днів)	T100	R030	Немає	6KX

У зв'язку з цим рядки 665 - 951 уважати відповідно рядками 675 - 961;

24) таблицю після рядка 676 доповнити тридцятьма дев'ятьма новими рядками 677 - 715 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
677	A6N001	Коефіцієнт чистого стабільного фінансування (NSFR) за всіма валютами (NSFRвв)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
678	A6N002	Коефіцієнт чистого стабільного фінансування (NSFRнв)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
679	A6N003	Коефіцієнт чистого стабільного фінансування (NSFRів)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
680	A6N004	Фактичне середньоарифметичне значення коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) за всіма валютами (NSFRвв)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
681	A6N005	Кредити, отримані від міжнародних нефінансових організацій	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
682	A6N006	Кредити, отримані від міжнародних банків розвитку	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
683	A6N007	Кредити, отримані від інших міжнародних фінансових організацій	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
684	A6N008	Сума амортизації за капітальними інструментами із залишковим строком погашення від 1 до 4 років, яка не включається до розрахунку регулятивного капіталу банку (H1)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
685	A6N009	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від фізичних осіб)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
686	A6N010	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від суб'єктів господарювання та бюджетних установ)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
687	A6N011	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від міжнародних банків розвитку)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
688	A6N012	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від міжнародних нефінансових організацій)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
689	A6N013	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від інших міжнародних фінансових організацій)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
690	A6N014	Сума капітальних інструментів із залишковим строком погашення до 1 року (кошти, залучені від банків та небанківських фінансових установ)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
691	A6N015	Усі інші зобов'язання	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
692	A6N016	Банківські метали	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
693	A6N017	Кошти в Національному банку та депозитні сертифікати Національного банку	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
694	A6N018	Цінні папери, які є високоякісними ліквідними активами	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
695	A6N019	Транзитні та клірингові рахунки за операціями з клієнтами банку	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
696	A6N020	Операції зворотного репо з Національним банком	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
697	A6N021	Вимоги за операціями факторингу	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
698	A6N022	Кредити, надані клієнтам (крім банків), зі ступенем ризику активів 35 % та менше	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
699	A6N023	Кредити, надані клієнтам (крім банків), зі ступенем ризику активів більше ніж 35 %	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
700	A6N024	Боргові цінні папери, які не є високоякісними ліквідними активами	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
701	A6N025	Акції, які пройшли процедуру лістингу на фондовій біржі	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
702	A6N026	Операції зворотного репо з банками, забезпечені високоякісними ліквідними активами	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
703	A6N027	Операції зворотного репо з банками, забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними активами	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
704	A6N028	Кошти в інших банках	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
705	A6N029	Усі інші активи	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
706	A6N030	Операції, пов'язані з торговим фінансуванням	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
707	A6N031	Активи до отримання за спотовими контрактами за операціями з облігаціями внутрішньої державної позики	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
708	A6N032	Інші безвідкличні позабалансові зобов'язання	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
709	A6N033	Інші позабалансові зобов'язання, які не відповідають вимогам щодо повністю працюючих	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
710	A6N034	Активи, розміщені як початкова та додаткова маржа за операціями з деривативами	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
711	A6N035	Активи, які є обтяженими на період більше 1 року та не відповідають вимогам щодо повністю працюючих	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
712	A6N036	Активи, які є обтяженими на період більше 1 року та відповідають вимогам щодо повністю працюючих	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
713	A6N037	Активи, які не є обтяженими або є обтяженими на період до 1 року та не відповідають вимогам щодо повністю працюючих	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
714	A6N038	Обсяг наявного стабільного фінансування (ASF)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX
715	A6N039	Обсяг необхідного стабільного фінансування (RSF)	T100	R030, S242, S320, F083A	Немає	6NX

У зв'язку з цим рядки 677 - 961 уважати відповідно рядками 716 - 1000;

25) таблицю після рядка 757 доповнити чотирма новими рядками 758 - 761 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
758	A7C001	Відрахування в банківські резерви на покриття операційних ризиків і втрат	T070	T020, R020	Немає	7CX
759	A7C002	Чистий прибуток (збиток) за торговою книгою	T070	T020, R020	Немає	7CX
760	A7C003	Чистий прибуток (збиток) за банківською книгою	T070	T020, R020	Немає	7CX
761	A7C004	Мінімальний розмір операційного ризику	T070	T020, R020	Немає	7CX

У зв'язку з цим рядки 758 - 1000 уважати відповідно рядками 762 - 1004;

26) рядок 774 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
774	A97001	Сума та кількість операцій з використанням електронних платіжних засобів	T070, T080	D060, Z241, Z350, Z270, K014, Z205, Z275, Z330, Z210, R034_1, K041, R034_2	K020	97X

27) таблицю після рядка 774 доповнити новим рядком 775 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
775	A97002	Сума та кількість операцій, здійснених непрямими учасниками за договорами про надання послуг з переказу коштів	T070, T080	D060, Z241, Z350, Z270, K014, Z205, Z275, Z330, Z210, R034_1, K041, R034_2	K020	97X

У зв'язку з цим рядки 775 - 1004 уважати відповідно рядками 776 - 1005;

28) у колонці 5 рядків 788 - 793 літеру та цифри "Z230" замінити літерою та цифрами "D060";

29) рядок 794 викласти в такій редакції:

1	2	3	4	5	6	7
794	AA0007	Кількість пристроїв, за якими здійснені операції	T080	D060, K014, F071, F006, Z275, Z272, F023	Немає	A0X

30) у колонці 5 рядків 795, 796 літеру та цифри "Z230" замінити літерою та цифрами "D060";

31) у колонці 5 рядків 815 - 822 літери та цифри "R017", "R030_2," виключити;

32) рядки 823 - 853 замінити новими сімдесятьма двома рядками 823 - 894 такого змісту:

1	2	3	4	5	6	7
823	AD0032	Порогові фінансові операції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
824	AD0033	Підозрілі фінансові операції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
825	AD0034	Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
826	AD0035	Фінансові операції, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
827	AD0036	Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
828	AD0037	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову (зведені дані)	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
829	AD0038	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
830	AD0039	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
831	AD0040	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
832	AD0041	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
833	AD0042	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
834	AD0043	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
835	AD0044	Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої фінансової операції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
836	AD0045	Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої фінансової операції, щодо проведення яких надано відмову	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
837	AD0046	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
838	AD0047	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
839	AD0048	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
840	AD0049	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
841	AD0050	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
842	AD0051	Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
843	AD0052	Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X

844	AD0053	Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
845	AD0054	Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
846	AD0055	Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
847	AD0056	Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
848	AD0057	Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
849	AD0058	Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
850	AD0059	Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
851	AD0060	Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
852	AD0061	Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
853	AD0062	Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
854	AD0063	Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
855	AD0064	Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони є підозрілими	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
856	AD0065	Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, проведення яких зупинено	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
857	AD0066	Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
858	AD0067	Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
859	AD0068	Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
860	AD0069	Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких зупинено	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
861	AD0070	Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено моніторинг	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
862	AD0071	Фінансові операції, щодо яких надіслані до спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження (моніторинг)	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
863	AD0072	Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової діяльності	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
864	AD0073	Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою банком у результаті здійснення належної перевірки клієнта	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
865	AD0074	Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
866	AD0075	Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформації	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
867	AD0076	Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
868	AD0077	Кількість випадків відмов від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку (зведені дані)	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
869	AD0078	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
870	AD0079	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
871	AD0080	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
872	AD0081	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
873	AD0082	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
874	AD0083	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
875	AD0084	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин/у відкритті рахунку у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
876	AD0085	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
877	AD0086	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
878	AD0087	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
879	AD0088	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
880	AD0089	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
881	AD0090	Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
882	AD0091	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні (зведені дані)	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
883	AD0092	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
884	AD0093	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
885	AD0094	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
886	AD0095	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
887	AD0096	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
888	AD0097	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
889	AD0098	Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин/в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
890	AD0099	Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
891	AD0100	Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального правопорушення	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
892	AD0101	Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням банку	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
893	AD0102	Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням банку	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X
894	AD0103	Кількість надісланих до спеціально уповноваженого органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів, операції за якими зупинено	T070, T080	D050, K014	Немає	D0X

................

Перейти до повного тексту