1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Постанова


ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
06.10.2023 № 126
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 5-8, 13 Закону України "Про офіційну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Зміни до Правил), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
3. Постанова набирає чинності з 10 жовтня 2023 року, крім:
1) підпунктів 2-11 пункту 1, абзаців другого - четвертого підпункту 1, підпунктів 2-7, 9 пункту 2, підпунктів 2-5 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 листопада 2023 року;
2) підпункту 1 пункту 1, абзаців п'ятого - десятого підпункту 1, підпунктів 10, 11 пункту 2, пункту 3, підпункту 1 пункту 4 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 грудня 2023 року;
3) пункту 5 Змін до Правил, що набирає чинності з 01 січня 2024 року.

Голова

А. Пишний

ПОГОДЖЕНО:

Голова
Державної служби статистики України

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

Міністр фінансів України




І. Вернер


І. Черкаський

С. Марченко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
06.10.2023 № 126
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
( Див. текст )
1. У таблиці додатка 1 до Правил:
1) рядок 113 замінити шістьма новими рядками 113-118 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
113 A2K1001 Дані про санкційних осіб Немає K014, K021, S340, Z210 K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q006_1, Q006_2, Q006_3, QF085, QF086, QF087 2K1X
114 A2K2001 Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб T070_1, T070_2, T070_3, T070_4, T070_5 R020, R030 Q003, Q006_4, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, QACCOUNT,
QF086_1, QF087_1
2K2X
115 A2K3001 Дані про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені T080_1, T080_2 R020, R030 Q003, Q003_3, Q006_5, Q006_6, QACCOUNT, QF086_2, QF087_2, QF088 2K3X
116 A2K4001 Дані про підконтрольних осіб та фінансові операції таких осіб/ від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені T070_6, T070_7, T080_3, T080_4 R020_1, R030_1 K020_1, Q001_1, Q003, Q003_4, Q006_7, Q006_8, Q006_9, QACCOUNT_1, QF086_3, QF087_3, QF088_1 2K4X
117 A2KN1001 Дані про санкційних осіб (за новими указами) M003 K021, S340 K020, Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, QF085 2KN1X
118 A2KN2001 Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами) T070 R020, R030 Q003, Q007, Q007_1, Q007_2, QACCOUNT, QF086 2KN2X
".
У зв'язку з цим рядки 114-1138 уважати відповідно рядками 119-1143;
2) таблицю після рядка 126 доповнити п'ятьма новими рядками 127-131 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
127 A2S1001 Дані про клієнта банку та його рахунки, який має зв'язки/ділові відносини/ пов'язаний з державою, що здійснює збройну агресію проти України T070, T070_1, T070_2, T070_3, T080, T080_1, T090 F086, F180, K040, K040_1, K040_2, K040_3, K065, K110, R030 K020, Q001, Q002, Q006, Q006_1, Q006_2, Q007, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, QACCOUNT 2S1X
128 A2S2001 Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, з якою клієнт має ділові відносини (крім власності) та отримує/отримував послуги
T090_1, T090_2, T090_3 K040_4, K040_5, K040_6, K065, K110_1 K020, K020_1, Q001_1, Q002_1, Q006_3, Q006_4, Q006_5, Q006_6, Q007_6, Q007_7, Q007_8, Q007_9, Q007_10 2S2X
129 A2S3001 Дані про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та/або громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка/який є учасниками (акціонерами), що мають частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, юридичної особи, з якою має ділові відносини клієнт
T090_4 K040_7, K040_8, K065, K110_2 K020, K020_1, K020_2,
Q001_2, Q002_2,
Q007_11, Q007_12
2S3X
130 A2S4001 Дані про громадянина держави, що здійснює збройну агресію проти України (крім громадянина такої держави, якому надано статус учасника бойових дій після
14 квітня 2014 року), та/або особу, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України, та/або юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, який/яка спільно з клієнтом є учасником (акціонером) юридичної особи
T090_5, T090_6 K040_9, K065, K110_3 K020, K020_1, K020_3, Q001_3, Q002_3, Q007_13 2S4X
131 A2S5001 Дані про юридичну особу, створену та зареєстровану відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт Немає K040_10,
K065,
R030_1,
S136
K020, K020_1, Q005, Q007_14, Q007_15 2S5X
".
У зв'язку з цим рядки 127-1143 уважати відповідно рядками 132-1148;
3) у колонці 5 рядків 132, 133 літеру та цифри " K112," виключити;
4) у колонці 3:
рядка 408 слова "поточні/платіжні" виключити;
рядка 410 слова ", сплати податків" виключити;
5) таблицю після рядка 437 доповнити двома новими рядками 438, 439 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
438 A4I028 Резервний капітал T100 Немає Немає 4IX
439 A4I029 Кошти, надані в позику або кредит T100 Немає Немає 4IX
".
У зв'язку з цим рядки 438-1148 уважати відповідно рядками 440-1150;
6) таблицю після рядка 443 доповнити трьома новими рядками 444-446 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
444 A4L004 Грошові кошти в пункті/пунктах надання фінансових послуг T100 Немає Q007 4LX
445 A4L005 Грошові кошти, що інкасовані з пункту/пунктів надання фінансових послуг T100 Немає Q007 4LX
446 A4L006 Дебіторська заборгованість за операціями, що здійснюються з використанням електронних платіжних засобів у межах карткових платіжних систем T100 Немає Q007 4LX
".
У зв'язку з цим рядки 444-1150 уважати відповідно рядками 447-1153;
7) колонку 5 рядка 588 доповнити літерами ", FST";
8) рядок 826 викласти в такій редакції:
"
1 2 3 4 5 6 7
826 A7H001 Сума боргу за кредитами, наданими юридичним та фізичним особам T070 R030, F083, K140, K110, K061, S190, FST, F074, F037, S260, F132, K072, S032, F131, S187, FBM, F133, S240, LTV Немає 7HX
";
9) колонку 5 рядків 827-831 доповнити літерами та цифрами ", S240, LTV";
10) у колонці 3 рядків 832, 849 слова "кредитними операціями" замінити словами "кредитами, наданими юридичним та фізичним особам";
11) таблицю після рядка 853 доповнити сімдесятьма сьома новими рядками 854-930 такого змісту:
"
1 2 3 4 5 6 7
854 A7S001 Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
855 A7S002 Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
856 A7S003 Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
857 A7S004 Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
858 A7S005 Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
859 A7S006 Довгі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
860 A7S007 Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
861 A7S008 Короткі ризик-позиції за іншими інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
862 A7S009 Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
863 A7S010 Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
864 A7S011 Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є більшою або дорівнює 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
865 A7S012 Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами зі ставкою купона, що є меншою 3%, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
866 A7S013 Розмір загальноринкового ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
867 A7S014 Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
868 A7S015 Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
869 A7S016 Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
870 A7S017 Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі процентного ризику торгової книги T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
871 A7S018 Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за спрощеним методом T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
872 A7S019 Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом "дельта плюс" - гамма-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
873 A7S020 Розмір ризику опціонів, чутливих до процентного ризику торгової книги, за методом "дельта плюс" - вега-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
874 A7S101 Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
875 A7S102 Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
876 A7S103 Довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
877 A7S104 Короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
878 A7S105 Відкриті довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
879 A7S106 Відкриті короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
880 A7S107 Відкриті довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
881 A7S108 Відкриті короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
882 A7S109 Відкрита (довга або коротка) ризик-позиція за інструментами, включеними до розрахунку загальноринкового ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
883 A7S110 Довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
884 A7S111 Короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
885 A7S112 Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
886 A7S113 Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку специфічного ризику в складі фондового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
887 A7S114 Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за спрощеним методом T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
888 A7S115 Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом "дельта плюс" - гамма-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
889 A7S116 Розмір ризику опціонів, чутливих до фондового ризику, за методом "дельта плюс" - вега-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
890 A7S201 Довгі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
891 A7S202 Короткі ризик-позиції за похідними фінансовими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
892 A7S203 Довгі ризик-позиції за позабалансовими інструментами (крім похідних фінансових інструментів), включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
893 A7S204 Короткі ризик-позиції за позабалансовими інструментами (крім похідних фінансових інструментів), включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
894 A7S205 Довгі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
895 A7S206 Короткі ризик-позиції за іншими інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
896 A7S207 Відкриті довгі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
897 A7S208 Відкриті короткі ризик-позиції за інструментами, включеними до розрахунку валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
898 A7S209 Розмір валютного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
899 A7S210 Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за спрощеним методом T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
900 A7S211 Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за методом "дельта плюс" - гамма-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
901 A7S212 Розмір ризику опціонів, чутливих до валютного ризику, за методом "дельта плюс" - вега-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
902 A7S301 Довгі ризик-позиції за товарами групи "Дорогоцінні метали", крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
903 A7S302 Короткі ризик-позиції за товарами групи "Дорогоцінні метали", крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
904 A7S303 Довгі ризик-позиції за товарами групи "Недорогоцінні метали", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
905 A7S304 Короткі ризик-позиції за товарами групи "Недорогоцінні метали", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
906 A7S305 Довгі ризик-позиції за товарами групи "М'які та інші агрокультури", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
907 A7S306 Короткі ризик-позиції за товарами групи "М'які та інші агрокультури", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
908 A7S307 Довгі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
909 A7S308 Короткі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
910 A7S309 Довгі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
911 A7S310 Короткі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
912 A7S311 Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи "Дорогоцінні метали", крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
913 A7S312 Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи "Дорогоцінні метали", крім золота, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
914 A7S313 Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи "Недорогоцінні метали", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
915 A7S314 Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи "Недорогоцінні метали", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
916 A7S315 Відкриті довгі ризик-позиції за товарами групи "М' які та інші агрокультури", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
917 A7S316 Відкриті короткі ризик-позиції за товарами групи "М' які та інші агрокультури", включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
918 A7S317 Відкриті довгі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
919 A7S318 Відкриті короткі ризик-позиції за товарами груп енергопродукції, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
920 A7S319 Відкриті довгі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
921 A7S320 Відкриті короткі ризик-позиції за товарами всіх інших груп, включеними до розрахунку товарного ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
922 A7S321 Розмір товарного ризику за товарами групи "Дорогоцінні метали", крім золота T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
923 A7S322 Розмір товарного ризику за товарами групи "Недорогоцінні метали" T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
924 A7S323 Розмір товарного ризику за товарами групи "М'які та інші агрокультури" T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
925 A7S324 Розмір товарного ризику за товарами груп енергопродукції T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
926 A7S325 Розмір товарного ризику за товарами всіх інших груп T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
927 A7S326 Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за спрощеним методом T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
928 A7S327 Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за методом "дельта плюс" - гамма-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
929 A7S328 Розмір ризику опціонів, чутливих до товарного ризику, за методом "дельта плюс" - вега-ризик T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX
930 A7S401 Мінімальний розмір ринкового ризику T070 S243, R030, K040, F145 Немає 7SX

................
Перейти до повного тексту