| 02.06.2010 N 83 |
| В.о. Голови | В.П.Зубрій |
|
N з/п |
Види і назви проектів регуляторних актів |
Строк підготовки проектів регуляторних актів |
Структурні підрозділи, відповідальні за розроблення і супроводження проектів регуляторних актів |
Цілі прийняття проектів регуляторних актів |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1. |
Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про внесення змін до деяких постанов Кабінету Міністрів України" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи |
18 травня 2010 року Верховною Радою України прийнято Закон України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Відповідно до зазначеного Закону, Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" викладено у новій редакції: "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон). Згідно з пунктом 3 Прикінцевих положень прийнятого Закону Кабінету Міністрів України доручено привести свої акти у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація значеного потребує внесення змін до деяких актів Уряду, а саме до постанов Кабінету Міністрів України: - від 26 квітня 2003 р. N 644 "Про затвердження Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу"; - від 26 квітня 2003 р. N 646 "Про затвердження Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу"; - визнання такою, що втратила чинність, постанови Кабінету Міністрів від 20 листопада 2003 р. N 1800 "Про затвердження Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами". |
| 2. |
Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку подання суб'єктами господарювання, підприємствами, установами, організаціями, що не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу, інформації на запит Державного комітету фінансового моніторингу України" |
червень- липень 2010 року |
Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація положень частини 15 статті 12 Закону , відповідно до якої суб'єкти господарювання, підприємства, установи, організації незалежно від форми власності, що не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу, відповідно до пункту 2 частини першої статті 20 цього Закону зобов'язані надавати на запит Держфінмоніторингу інформацію, пов'язану з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, довідки та копії документів (у тому числі тих, що становлять банківську або комерційну таємницю), необхідні для виконання цим органом покладених на нього завдань у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму. Обсяг та порядок подання такої інформації (крім інформації щодо конкретних фізичних осіб) визначаються Кабінетом Міністрів України. |
| 3. |
Проект постанови Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку надання державними органами на запит суб'єкта первинного фінансового моніторингу інформації стосовно ідентифікації клієнта" |
червень- липень 2010 року |
Юридичне управління, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент аналітичної роботи, Департамент інформаційних технологій |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація частини 7 статті 9 Закону , відповідно до якої суб'єкт первинного фінансового моніторингу має право витребувати, а державні органи зобов'язані протягом десяти робочих днів надати відповідно до законодавства інформацію стосовно ідентифікації клієнта. Зазначена інформація надається безоплатно. Перелік таких органів та порядок надання інформації визначаються Кабінетом Міністрів України. |
| 4. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу від 12.05.2003 N 46" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи, Департамент інформаційних технологій |
Приведення нормативно-правових актів Державного комітету фінансового моніторингу України до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Зокрема, необхідним є внесення змін до наказу Держфінмоніторингу від 12.05.2003 N 46 "Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму" та скасування наказу Держфінмоніторингу від 24.04.2003 N 40 "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму". |
| 5. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Департамент аналітичної роботи, Юридичне управління |
Приведення нормативно-правових актів Державного комітету фінансового моніторингу України до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Зокрема, необхідним є внесення змін до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення". |
| 6. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку формування та надання облікового ідентифікатора суб'єкта первинного фінансового моніторингу" |
червень- липень 2010 року |
Департамент інформаційних технологій, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент аналітичної роботи, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 1 частини другої статті 6 Закону в частині постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу Держфінмоніторингом. |
| 7. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України" |
червень- липень 2010 року |
Департамент інформаційних технологій, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент аналітичної роботи, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Узагальнення форматів електронної взаємодії з суб'єктами первинного фінансового моніторингу під час подання інформації до Держфінмоніторингу, а також визначення реквізитного складу всіх типів файлів обміну. |
| 8. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення" |
червень- липень 2010 року |
Юридичне управління, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу |
Приведення нормативно-правових актів Державного комітету фінансового моніторингу України до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Зокрема, необхідним є внесення змін до наказу Держфінмоніторингу від 30.11.2005 N 230 "Про затвердження Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення". |
| 9. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку організацій, юридичних або фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Департамент аналітичної роботи, Юридичне управління |
Приведення нормативно-правових актів Державного комітету фінансового моніторингу України до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Зокрема, необхідним є внесення змін до наказу Держфінмоніторингу від 26.04.2006 N 84 "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності". |
| 10. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 21 частини 2 статті 18 Закону , відповідно до якого Держфінмоніторинг відповідно до покладених на нього завдань визначає та затверджує за погодженням із суб'єктами державного фінансового моніторингу критерії ризиків. |
| 11. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій" |
червень- липень 2010 року |
Департамент аналітичної роботи, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація частин 2, 3, 5 статті 17 Закону , шляхом: - визначення порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції; - визначення порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про продовження строку зупинення фінансової операції; - визначення порядку зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів (осіб); - скасування наказу Держфінмоніторингу від 19.04.2006 N 74 "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності". |
| 12. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій" |
серпень 2010 року |
Департамент фінансових розслідувань, Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Реалізація пункту 11 частини другої статті 6 Закону , відповідно до якого суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний надавати на запит Держфінмоніторингу інформацію щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу. Порядок надання такої інформації встановлюється Держфінмоніторингом за погодженням з відповідними суб'єктами державного фінансового моніторингу. |
| 13. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент аналітичної роботи, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 12 нового Закону Держфінмоніторинг буде виконувати функції регулювання за суб'єктами первинного фінансового моніторингу, для яких цим Законом не визначено органи державної влади, що здійснюють регулювання та нагляд за їх діяльністю. |
| 14. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку проведення перевірок Державним комітетом фінансового моніторингу України суб'єктів первинного фінансового моніторингу" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи, Департамент інформаційних технологій |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 8 частини 1 та пункту 1 частини 2 статті 14 Закону . |
| 15. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку розгляду Державним комітетом фінансового моніторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій" |
червень- липень 2010 року |
Юридичне управління, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент аналітичної роботи |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація частини 3 статті 23 Закону . |
| 16. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Положення про навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України" |
червень- липень 2010 року |
Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Юридичне управління, Департамент аналітичної роботи |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 16 частини 2 статті 18 Закону . |
| 17. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про застосування запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій" |
червень- липень 2010 року |
Юридичне управління, Відділ міжнародного співробітництва, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація частини 5 статті 14 Закону , відповідно до якої суб'єкти державного фінансового моніторингу визначають і розробляють процедуру застосування відповідних запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму: посилена увага під час погодження створення в таких країнах філій, представництв чи дочірніх підприємств суб'єктів первинного фінансового моніторингу; попередження суб'єктів первинного фінансового моніторингу нефінансового сектору про те, що операції з фізичними або юридичними особами у відповідній країні можуть мати ризик відмивання коштів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; обмеження ділових відносин або фінансових операцій з відповідною країною або особами в такій країні тощо. |
| 18. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку інформування суб'єктів первинного фінансового моніторингу про порушення або закриття кримінальної справи та повідомлення суб'єктів фінансового моніторингу про прийняті судами рішення" |
червень- липень 2010 року |
Департамент аналітичної роботи, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 18 частини 2 статті 18 Закону , відповідно до якого Держфінмоніторинг відповідно до покладених на нього завдань повідомляє суб'єкта первинного фінансового моніторингу після надходження відповідної інформації від правоохоронних органів, уповноважених приймати рішення відповідно до кримінально- процесуального законодавства, про факт порушення кримінальної справи (або про факт закриття кримінальної справи в ході досудового слідства) за повідомленнями такого суб'єкта, що надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 15, 16 цього Закону , а також надає йому інформацію про прийняті судами рішення за такими кримінальними справами з одночасним повідомленням відповідного суб'єкта державного фінансового моніторингу. Порядок такого повідомлення та інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу і суб'єкта державного фінансового моніторингу встановлюється Держфінмоніторингом. |
| 19. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про затвердження Порядку погодження із Держфін- моніторингом суб'єктами первинного фінансового моніторингу термінів подання запитуваної інформації" |
червень- липень 2010 року |
Департамент аналітичної роботи, Департамент взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Прийняття нормативно-правових актів, необхідних для реалізації Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" . Реалізація пункту 12 частини 2 статті 6 Закону , відповідно до якого суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний у разі неможливості забезпечити дотримання строків, установлених пунктами 9, 10 частини другої цієї статті, з об'єктивних причин, з урахуванням обсягу інформації, що запитується (форми її подання - електронної або письмової, копіювання або сканування, одержання даних з архівів тощо), погодити із Держфінмоніторингом протягом робочого дня в день одержання запиту, але не пізніше наступного робочого дня термін подання запитуваної інформації. Порядок погодження встановлюється Держфінмоніторингом за погодженням з відповідними суб'єктами державного фінансового моніторингу. |
| 20. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про визнання таким, що втратив чинність, наказу Держфінмоніторингу від 05.06.2009 N 64" |
серпень- вересень 2010 року |
Юридичне управління, Департамент фінансових розслідувань |
Узгодження нормативно-правових актів Держфінмоніторингу з положеннями частини п'ятнадцятої статті 12 Закону |
| 21. |
Проект наказу Держфінмоніторингу "Про внесення змін до деяких наказів Державного комітету фінансового моніторингу України" |
жовтень - листопад 2010 року |
Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу, Департамент інформаційних технологій, Юридичне управління |
Забезпечення реалізації прав суб'єктів первинного фінансового моніторингу - фізичних осіб, які через свої релігійні або інші переконання відмовились від прийняття ідентифікаційних номерів; вдосконалення деяких положень нормативно-правових актів Держфінмоніторингу, прийнятих з метою реалізації Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" |