У зв'язку з знесенням змін до складу постійно діючої комісії по розгляду заяв та пакетів документів, створеної наказом Голови Комісії від 06.02.97 р. N 29, та приведенням процедури розгляду документів організаторів торгівлі цінними паперами та СРО у відповідність до діючих нормативних документів Комісії,

Затвердити нову редакцію Інструкції про порядок прийому, розгляду та зберігання пакетів документів, поданих на отримання Свідоцтва про реєстрацію як фондової біржі, торговельно-інформаційної системи, саморегулівної організації та погодження змін до нормативних документів організаторів торгівлі цінними паперами та СРО.

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 р. за N 329 та зареєстрованого Міністерством юстиції від 26.12.96 р. за N 749/1774, Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженого наказом Комісії від 15.01.97 р. N 9 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 03.02.97 р. за N 20/1824 та Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи, затвердженого наказом Комісії від 23.12.96 р. N 328 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 26.12.96 р. за N 748/1773 із змінами та доповненнями (далі - Положення).

1.2. У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

1.2.1. Заявники - громадські організації фізичних осіб, об'єднання юридичних осіб, фондові біржі, які подали до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи на отримання/продовження дії Свідоцтва про реєстрацію як саморегулівна організація або на погодження змін та/або доповнень до нормативних документів СРО, а також засновники або юридичні особи, які подали документи на отримання/продовження дії Свідоцтва про реєстрацію як фондова біржа або торговельно-інформаційна система або на погодження змін та/або доповнень до нормативних документів організатора торгівлі цінними паперами;

1.2.2. Пакет документів - сукупність документів, поданих Заявником на отримання/продовження дії Свідоцтва про реєстрацію як саморегулівна організація (фондова біржа, торговельно-інформаційна система) або на погодження змін та/або доповнень до нормативних документів саморегулівної організації або організатора торгівлі цінними паперами;

1.2.3. Комісія - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

1.2.4. Постійно діюча комісія - постійно діюча комісія по розгляду заяв та пакетів документів, створена наказом Голови Комісії від 06.02.97 р. N 29;

1.2.5. Управління - управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

1.2.6. Журнал реєстрації заяв - журнал реєстрації заяв на отримання Свідоцтв про реєстрацію та погодження змін до документів фондових бірж, ТІС та СРО.

1.3. Інструкція визначає процедуру прийому, розгляду, зберігання пакетів документів, які подаються Заявниками до Комісії і призначена для внутрішнього користування. Управління може надавати у власному приміщенні Інструкцію організаторам торгівлі цінними паперами для ознайомлення на їх вимогу.

2.1. Для отримання/продовження дії Свідоцтва про реєстрацію як саморегулівної організації (фондової біржі, торговельно-інформаційної системи) або для погодження змін та/або доповнень до нормативних документів СРО (організатора торгівлі цінними паперами) Заявником до Управління подається:

2.1.1. заява за встановленою формою (додаток 1 до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів або додаток N 1 до Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем та регулювання їх діяльності - для отримання/продовження дії Свідоцтва, додаток N 2 до Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем та регулювання їх діяльності - для погодження змін та/або доповнень) за підписом керівника Заявника (два примірники);

2.1.2. документи, визначені Положеннями, або зміни та/або доповнення до нормативних документів СРО (організатора торгівлі цінними паперами).

2.2. Документи для отримання/продовження дії Свідоцтва повинні відповідати вимогам відповідного Положення. Ці документи, а також зміни та/або доповнення до нормативних документів СРО (організатора торгівлі цінними паперами) повинні бути складені українською мовою, підписані керівником, їх сторінки повинні бути прошиті та пронумеровані.

2.3. Заява та пакет документів Заявника реєструються у журналі реєстрації заяв в Управлінні.

Сторінки журналу повинні бути прошиті та пронумеровані.

Номер та дата реєстрації, а також підпис особи, яка приймає документи, проставляється на обох примірниках заяви. Один примірник заяви повертається Заявнику, другий - разом з пакетом документів передається на розгляд спеціалісту Управління.

2.4. Спеціалістом Управління проводиться аналіз поданих Заявником документів на відповідність вимогам, які встановлені для громадських організацій, об'єднань, фондових бірж, торговельно-інформаційних систем для здійснення ними діяльності в якості саморегулівної організації (організатора торгівлі цінними паперами), а також аналіз обсягів та порядку оформлення документів. Управління інформує члена Комісії за розподілом обов'язків про подання документів; за вимогою члена Комісії йому надаються копії поданих документів.

2.5. Зауваження за результатами розгляду документів оформлюються спеціалістом у письмовій формі, підписуються ним, та передаються разом з пакетом документів на розгляд до постійно діючої комісії. Управління узгоджує, організовує і координує роботу членів постійно діючої комісії при розгляді ними поданих Заявником документів.

3.1. Склад постійно діючої Комісії за посадами:

3.1.1. Голова комісії:

- начальник управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій;

3.1.2. Члени комісії:

- начальник управління нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів;

- начальник управління регулювання ринку цінних паперів;

- начальник контрольно-правового управління;

- начальник управління регулювання випуску та обігу цінних паперів;

- начальник юридичного управління.

3.2. Розгляд поданих Заявником документів членами постійно діючої комісії проводиться відповідно до компетенції та напрямків діяльності відповідних управлінь Комісії.

Пропозиції та зауваження до документів повинні бути надані до Управління в письмовому вигляді в найкоротший термін.

3.3. Засідання постійно діючої комісії проводяться при наявності поданих документів. Рішення приймається простою більшістю голосів. Голос Голови постійно діючої комісії при рівності розподілу голосів є вирішальним.

3.4. Рішення постійно діючої комісії оформлюється протоколом (додаток 1). Всі протоколи засідань повинні бути підписані кожним членом постійно діючої комісії з урахуванням п.3.2 цієї Інструкції.

3.5. Постійно діюча комісія може приймати рішення шляхом опитування, яке проводиться спеціалістами Управління.