На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

1. Затвердити Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи (додається).

2. Встановити, що центри сертифікатних аукціонів, створені відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 24.02.1995 р. N 144 "Про затвердження положення про центри сертифікатних аукціонів" можуть функціонувати та бути зареєстрованими як торговельно-інформаційні системи з особливостями, які встановлює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками забезпечити державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України.

4. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками розробити в місячний термін Порядок реєстрації організаційно оформлених позабіржових торговельно-інформаційних систем.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії Головка А.Т.

Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи (далі - Положення) розроблене відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про господарські товариства", "Про підприємства в Україні", Концепції функціонування та розвитку фондового ринку України, Указу Президента України від 12.06.1995 р. 446/95 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку", постанови Кабінету Міністрів України від 30.01.1996 р. N 140 "Про заходи щодо розвитку фондового ринку та вдосконалення його державного регулювання".

1. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

електронна торговельно-інформаційна мережа (далі - ЕТІМ) - позабіржова електронна система, що зв'язує торгівців цінними паперами в різних місцях і дає їм змогу обмінюватися котуваннями і укладати угоди без будь-яких затримань в часі;

користувач торговельно-інформаційної системи (далі - ТІС) - особа, що не є учасником ТІС, але має право на одержання всієї інформації, що містить система;

котування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного папера;

позабіржова торгівля - операції з купівлі-продажу цінних паперів, проведені не на фондовій біржі;

торговельно-інформаційна система - юридична особа, яка здійснює діяльність з організації торгівлі на позабіржовому ринку та володіє або управляє ЕТІМ або іншою системою засобів, що надає можливість обміну пропозиціями купівлі та продажу цінних паперів. ТІС може використовувати ЕТІМ, не зареєстровану як суб'єкт підприємницької діяльності.

учасник ТІС - торгівець цінними паперами, який отримав відповідний дозвіл (ліцензію) на діяльність по випуску та обігу цінних паперів, зареєстрований у встановленому ТІС правилами порядку і має право на укладення угод з цінними паперами відповідно до цих правил. Учасниками є засновники ТІС та особи, що мають право на укладення угод з цінними паперами на підставі та на умовах, визначених установчими документами та правилами ТІС.

2. Діяльність з організації торгівлі на позабіржовому ринку цінних паперів можуть здійснювати юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" як акціонерні товариства або товариства з обмеженою відповідальністю не менше ніж 20 торгівцями цінними паперами. Частка статутного фонду, що належить одному засновнику, не може перевищувати п'яти відсотків. Організація торгівлі на позабіржовому ринку цінних паперів є видом діяльності, що здійснюється за торговельними правилами, затвердженими Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Державною комісією).

Об'єднання торговців цінними паперами, які отримали статус саморегулівної організації відповідно до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 329, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 грудня 1996 р. за N 749/1774, можуть здійснювати діяльність з організації торгівлі на позабіржовому ринку шляхом створення ТІС у формі дочірнього підприємства.

Організація позабіржової торгівлі цінними паперами та створення ТІС та/або ЕТІМ юридичними особами без дотримання вимог цього Положення та правил, не затверджених Державною комісією, забороняється.

3. Статус ТІС юридичні особи набувають після реєстрації в Державній комісії.

Будь-яке періодичне видання, публікація або інформаційна служба, що лише надають інформацію про ціни та обсяги торгівлі в ТІС або на фондовій біржі і не публікують котувань попиту та пропозиції, не може отримати статусу ТІС.

4. ТІС створюються для:

забезпечення умов для здійснення купівлі-продажу цінних паперів через ЕТІМ;

інформування учасників ТІС про кон'юнктуру, що склалася на позабіржовому ринку цінних паперів;

забезпечення швидкого, точного, надійного та достовірного збору, обробки, розповсюдження та публікації інформації про котування та операції з цінними паперами, забезпечення достовірності такої інформації;

забезпечення можливості отримання заінтересованими особами на прийнятних умовах інформації про котування та операції з цінними паперами;

запобігання використанню, розповсюдженню або публікації недостовірної чи шахрайської інформації про котування та операції з цінними паперами;

захист учасників ТІС від можливих зловживань.

5. Основними завданнями ТІС є:

розроблення та запровадження єдиних правил здійснення операцій купівлі-продажу цінних паперів і вимог до учасників ТІС та осіб, уповноважених учасниками ТІС на укладення угод;

розроблення та запровадження механізму вирішення спірних питань між учасниками та учасниками і клієнтами;

розроблення та здійснення заходів щодо захисту клієнтів і учасників ТІС від зловживань та правопорушень під час здійснення угод з цінними паперами;

контроль за дотриманням учасниками ТІС вимог законодавства та встановлених ТІС правил і вимог.

6. ТІС здійснює:

облік учасників ТІС;

облік укладених угод з купівлі-продажу цінних паперів та контроль за їх виконанням;

обмін інформацією з депозитарними та розрахунково-кліринговими установами щодо укладених угод;

зберігання інформації щодо укладених угод протягом п'ятирічного терміну;

надання інформаційних послуг у сфері організації торгівлі цінними паперами.

7. За окремим договором ТІС може надавати реєстраторам інформацію про реалізовані угоди з купівлі-продажу іменних цінних паперів.

Майно та кошти ТІС можуть утворюватися за рахунок внесків до статутного фонду, періодичних внесків учасників, коштів, одержаних за підсумком діяльності ТІС та інших надходжень, не заборонених законодавством України.

Прибуток від діяльності ТІС має спрямовуватися лише на розвиток статутної діяльності ТІС.

8. Учасники ТІС повинні додержуватися правил і вимог ТІС щодо проведення операцій з цінними паперами у її електронній мережі та в інших засобах, які використовуються для забезпечення її статутної діяльності. У разі порушення учасником ТІС зазначених вимог чи правил вона вживає заходів для усунення цих порушень, повідомляє Державну комісію протягом двох робочих днів про порушення або порушує клопотання про призупинення дії або анулювання дозволу (ліцензії).

Учасники ТІС мають право оскаржити у Державній комісії санкції, накладені ТІС.

9. Установчі документи, крім положень, передбачених законодавством, повинні містити основні засади створення і діяльності ТІС та передбачати:

умови участі в ТІС, виходу та виключення з неї;

положення про органи управління ТІС;

права учасників ТІС та їх обов'язки, у тому числі обов'язок виконувати встановлені ТІС правила та вимоги, включаючи застереження щодо добровільного виконання учасниками ТІС стягнень, що накладаються ТІС, і можливості виключення учасника з ТІС в разі їх невиконання;

положення про компетенцію загальних зборів учасників ТІС;

положення про колегіальні органи управління ТІС;

положення про керівника ТІС (призначення, обов'язки, винагорода та звільнення);