| 25.05.2023 № 619 |
|
В.о. директора-розпорядника |
В. Новіков |
|
Протокол засідання виконавчої дирекції від 25 травня 2023 року № 056/23 |
|
ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Міністра цифрової трансформації України |
О. Вискуб |
|
Начальник відділу методології та стратегічного планування |
Т. Овчаренко |
|
№ з/п |
Форма / файл | Назва | Періодичність подання | Строк (термін) подання | Спосіб подання |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| I. Звітність, що подається банками до Фонду безпосередньо | |||||
| 1 | Форма № 1Ф / файл GBBX або GDDX | Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф |
1) щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників Фонду; 2) щодекади - для всіх учасників Фонду; 3) щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою для щоденних звітів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних); 4) станом на дату прийняття рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, станом на дату початку процедури виведення Фондом банку з ринку та станом на наступну звітну дату - для банків, віднесених до категорії неплатоспроможних |
1) не пізніше 16 години 00 хвилин 15 числа місяця, наступного за звітним; 2) не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати; 3) не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати (щоденні звіти проблемний банк починає подавати до Фонду не пізніше другого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних); 4) не пізніше четвертого робочого дня після дня отримання банком відповідного рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних |
Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду (https://report.fg.gov.ua) (далі - вебпортал Фонду) у вигляді файла у форматі XML (файл GBBX або GDDX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 3 до до цих Правил та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на офіційному вебсайті Фонду в розділі "Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду" (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду) |
| 2 | Розрахунок суми початкового збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Одноразово - для всіх учасників Фонду (крім перехідного банку) | Протягом десяти календарних днів з дня видачі банківської ліцензії | Подається банком у паперовій формі, завіреній підписами керівника і головного бухгалтера банку та скріпленій відбитком печатки банку (за наявності), або в електронній формі засобами електронного зв'язку Національного банку України | |
| 3 | Файл GCCX | Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб |
Щокварталу (крім випадків прийняття рішення адміністративною радою Фонду про сплату регулярного збору у вигляді диференційованого збору) - для всіх учасників Фонду, крім перехідного банку, створеного відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб"; щокварталу - для акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" у період, визначений розділом V Правил |
Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом |
Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GCCX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 4 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
| 4 | Файл GLLX | Розрахунок регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб |
Щокварталу (у разі прийняття рішення адміністративною радою Фонду про сплату регулярного збору у вигляді диференційованого збору) - для всіх учасників Фонду, крім перехідного банку, створеного відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та крім акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" у період, визначений розділом V цих Правил |
Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом |
Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GLLX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 5 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
| 5 | Файл GVVX | Звітний файл "V" - Дані про перевірку бази даних про вкладників учасника Фонду | Щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників Фонду, крім банків, віднесених до категорії неплатоспроможних | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним |
Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GVVX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 6 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
| 6 | Файл_RO | Звітний файл реєстру операцій "RO" (далі - файл_RO) | Щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою для щоденних файлів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Не пізніше 16 години 00 хвилин другого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) |
Подається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RO відповідно до додатків 2 та 7 до цих Правил |
| 7 | Файл_RC | Звітний файл реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) "RC" (далі - файл_RC) | Щодекади - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Не пізніше 16 години 00 хвилин другого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) |
Подається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RC відповідно до додатків 2 та 8 до цих Правил та відповідно до описів та контролів інформаційних рядків (кодів показників та їх значень) у розрізі складової коду показника "PPP", розміщених на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
| 8 | Інформація про місце та дату оприлюднення аудиторського звіту разом з річною фінансовою звітністю | Щороку - для всіх учасників Фонду | Протягом десяти робочих днів після оприлюднення аудиторського звіту разом з річною фінансовою звітністю | Подається у вигляді листа безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України | |
| II. Звітність, що подається банками до Фонду безпосередньо або через Національний банк України | |||||
| 1 | 01X | Дані про залишки на рахунках |
1) щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних або неплатоспроможних (першою звітною датою для щоденних звітів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних або неплатоспроможних); 2) щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду |
1) не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше другого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних або не пізніше четвертого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних); 2) у строки, визначені додатком 5 до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку від 13 листопада 2018 року № 120, (далі - Правила № 120), з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
1) подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 01X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил; 2) подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 01X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Щомісяця - для всіх учасників Фонду |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 02X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 07X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
| 4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 08X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
| 5 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 20X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
| 6 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 26X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
| 7 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Щокварталу - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 48X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
| 8 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 4CX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 9 | 6DX | Дані про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6DX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 10 | 6FX | Дані про контрагента / пов'язану з банком особу | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6FX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 11 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6GX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 12 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6HX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 13 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6IX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 14 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Щодекади - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6NX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 15 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щомісяця станом на 01 число - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 79X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 16 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 95X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 17 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних |
У строки, визначені додатком 6 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 9AX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 18 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл A7X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 19 | C5X | Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл C5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 20 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D5X) (одним файлом або частинами) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 21 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 22 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Щомісяця - для всіх учасників Фонду |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл E8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 23 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F4X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 24 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 25 | F9X | Дані про операції довірчого управління | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
| 26 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду |
У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 |
Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл I5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |