Про затвердження Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

N 215 від 24.09.96 Зареєстровано в Міністерстві

м.Київ юстиції України

8 жовтня 1996 р.

за N 584/1609

( Наказ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 319 від 25.06.2020 )

Про затвердження Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 33 від 29.01.98 - не набрало чинності ) ( Додатково див. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1 від 05.01.99 ) ( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 34 від 02.03.99 N 382 від 13.12.2001 N 178 від 13.04.2005 N 1309 від 11.11.2008 N 105 від 02.02.2010 Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 N 1248 від 16.07.2013 N 2186 від 08.10.2013 N 1049 від 12.08.2014 N 644 від 29.08.2017 N 634 від 13.09.2018 )

Згідно з п. 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142/97, а також з метою організації підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та до яких згідно з чинним законодавством установлені вимоги щодо сертифікації, НАКАЗУЮ:

( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

1. Затвердити Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку (далі - Положення) (додається).

2. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака):

2.1. Забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

2.2. Організовувати укладення договорів про співробітництво з питань навчання фахівців та з питань атестації фахівців фондового ринку з урахуванням вимог цього наказу та забезпечувати контроль за їх виконанням.

2.3. Готувати пропозиції щодо складу атестаційних комісій.

3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий), корпоративних фінансів (В.Ульянов), регулювання ринків (К.Отченаш), контрольно-правовому (М.Бурмака) розробляти типові програми навчання фахівців з відповідних спеціалізацій та тести кваліфікаційних іспитів з урахуванням вимог цього наказу.

4. Управлінню інформатики (А.Третяков) спільно з управліннями нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий), корпоративних фінансів (В.Ульянов), регулювання ринків (К.Отченаш), контрольно-правовим (М.Бурмака) забезпечувати розробку програмного забезпечення для ведення бази даних фахівців, які одержали свідоцтва про навчання, та реєстру фахівців, які одержали кваліфікаційні посвідчення.

5. Вважати таким, що втратило чинність Положення про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджене наказом від 21.05.96 р. N 119.

6. Керівнику прес-центру Л.Шевкіній забезпечити публікування інформації про місцезнаходження атестаційних комісії та порядку їх роботи в засобах масової інформації.

7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О.Ромашка.

Голова Комісії О.Мозговий

Затверджено

наказом Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку від

24.09.96 р. N 215

( Установити, що Положення діє в тій частині, що не суперечить пунктам 3, 4 Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1 від 05.01.99 )

Положення

про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку

( У тексті Положення словосполучення "сертифікація (атестація)" у всіх відмінках замінено словом "атестація" у відповідних відмінках; словосполучення "атестаційна комісія" у всіх відмінках замінено словами "екзаменаційна комісія" у відповідних відмінках згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

Це Положення розроблено з метою забезпечення координації роботи з підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1248 від 16.07.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 634 від 13.09.2018 )

Розділ 1. Порядок навчання

1.1. Навчання фахівців з питань фондового ринку здійснюється на підставі типових навчальних програм, що складаються з базової програми навчання фахівців з питань фондового ринку та спеціалізованої програми навчання фахівців з питань фондового ринку, затверджених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

( Абзац перший пункту 1.1 розділу 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2186 від 08.10.2013 )

Зміни та доповнення до типових навчальних програм, пов'язані з розвитком законодавства з питань фондового ринку, змінами вимог щодо атестації фахівців, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, вносяться Комісією з цінних паперів.

( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

1.2. Типові навчальні програми та зміни і доповнення до них публікуються в засобах масової інформації.

1.3. Право на навчання фахівців має навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанов Кабінету Міністрів України від 5 квітня 1994 року N 228, від 12 лютого 1996 року N 200 та від 19 лютого 1996 року N 224 і який уклав договір про співробітництво з питань навчання фахівців відповідної спеціалізації з Комісією з цінних паперів. Договір про співробітництво укладається на термін не більше двох років.

1.4. Для укладення договору про співробітництво навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів такі документи:

- загальний опис (інформацію) про навчальний заклад;

- список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, вченого звання, наукового ступеня та місця роботи, даних, які підтверджують наявність досвіду викладання у цій галузі, реквізити договорів, які засвідчують відносини між навчальними закладами та викладачами, а також інформацію про проходження стажування на базі Навчально-методичного центру відповідно до пункту 3.2 розділу 3 цього Положення;

( Абзац третій пункту 1.4 розділу 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

- навчальний план з відповідної спеціалізації, складений згідно з типовою навчальною програмою;

( Абзац четвертий пункту 1.4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

- копію ліцензії Міністерства освіти України на право здійснення освітньої діяльності;

- копію договору про співробітництво з визначеним Комісією з цінних паперів навчально-методичним центром;

( Пункт 1.4 розділу 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 178 від 13.04.2005 )

- список навчальних посібників, рекомендованих Міністерством освіти і науки, молоді та спорту України або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, які розкривають тематику відповідних спеціалізацій підготовки фахівців ринку цінних паперів.

( Пункт 1.4 розділу 1 доповнено новим абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 - зміна набирає чинності з 01.01.2015, див. пункт 2 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1049 від 12.08.2014 )

Навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1996 року N 224, подає до Комісії з цінних паперів копії статуту та відповідного рішення Уряду Автономної Республіки Крим, обласної, Київської та Севастопольської міської державної адміністрації про створення цього навчального закладу.

Документи, крім копій, підписуються керівником навчального закладу.

1.5. У разі, якщо з навчальним закладом укладений договір про співробітництво з питань навчання фахівців однієї спеціалізації, право на навчання фахівців інших спеціалізацій для здійснення ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, цей навчальний заклад отримує шляхом внесення доповнення до цього договору.

Для внесення доповнень до договору навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів такі документи:

- навчальний план з відповідної спеціалізації, складений згідно з типовою навчальною програмою;

( Абзац третій пункту 1.5 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

( Абзац четвертий пункту 1.5 розділу 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

( Пункт 1.5 розділу 1 доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 - зміна набирає чинності з 01.01.2015, див. пункт 2 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1049 від 12.08.2014 )

Документи підписуються керівником навчального закладу.

1.6. Перелік навчальних закладів, які уклали договори про співробітництво з Комісією з цінних паперів, публікується у засобах масової інформації.

Кожний навчальний заклад повинен оприлюднювати на власному веб-сайті таку інформацію:

( Пункт 1.6 розділу 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

план-графік проведення навчання фахівців;

розклад навчання;

навчальні програми із зазначенням викладачів з кожної теми, перелік актів законодавства, необхідних для вивчення відповідних навчальних програм.

Навчальний заклад, який провадить навчання фахівців з питань фондового ринку, при рекламуванні своєї діяльності щодо відповідного виду навчання обов'язково повинен вказувати на наявність договору про співробітництво з Комісією з цінних паперів.

Навчальний заклад несе відповідальність за організацію і проведення навчального процесу згідно з установленими вимогами.

( Пункт 1.6 доповнено абзацом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 34 від 02.03.99 )

1.7. Навчальний заклад повинен забезпечити доступ слухачів до власного бібліотечного фонду, який повинен включати в себе літературу з питань функціонування і розвитку фондового ринку та навчальні посібники відповідно до типових навчальних програм.

Навчальний заклад повинен забезпечити кожного слухача збірником чинних редакцій актів законодавства, необхідних для вивчення відповідних навчальних програм.

( Абзац другий пункту 1.7 розділу 1 набирає чинності з 01.01.2015, див. пункт 2 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1049 від 12.08.2014 )( Розділ 1 доповнено новим пунктом 1.7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

1.8. Навчальний заклад зобов'язаний щороку у термін до 1 вересня надавати до Комісії з цінних паперів актуалізовану інформацію стосовно списку викладачів, які залучатимуться до проведення занять протягом наступного навчального року, із зазначенням дати проходження останнього стажування кожним викладачем.

( Розділ 1 доповнено новим пунктом 1.8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013 )

1.9. За наявності стажу роботи на фондовому ринку не менше трьох років на момент подання документів для складання кваліфікаційного іспиту керівник професійного учасника або саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку має право складати кваліфікаційний іспит з відповідної спеціалізації без обов’язкового проходження навчання.

( Розділ 1 доповнено новим пунктом 1.9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2186 від 08.10.2013 )

1.10. За результатами проходження навчання за кожною з програм видається відповідне свідоцтво. Свідоцтва про навчання засвідчуються підписом керівника навчального закладу.

( Абзац перший пункту 1.10 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 644 від 29.08.2017 )

Право на навчання за скороченою (спеціалізованою) типовою програмою мають особи:

які мають стаж роботи на фондовому ринку протягом останніх трьох років та чинний сертифікат за певним видом діяльності і мають намір пройти навчання за тим самим видом діяльності;

які мають сертифікат за певним видом діяльності і мають намір пройти навчання за іншим видом діяльності, якщо з дати одержання свідоцтва про навчання за базовою програмою пройшло не більше одного року.

( Пункт 1.10 розділу 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2186 від 08.10.2013 )

1.11. Свідоцтво про навчання повинно містити:

- назву навчального закладу;

- надпис "Свідоцтво про навчання фахівця (вказується спеціалізація)";

- номер та дату видачі свідоцтва про навчання;

- прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

- запис, що свідоцтво про навчання надає можливість складання кваліфікаційного іспиту та одержання кваліфікаційного посвідчення з відповідної спеціалізації;

- підпис керівника навчального закладу.

( Абзац сьомий пункту 1.11 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 644 від 29.08.2017 )

1.12. Навчальний заклад веде реєстри виданих свідоцтв про навчання з кожної спеціалізації із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних фахівця, номера та дати видачі свідоцтва.

В тижневий термін після закінчення курсу навчання навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів інформацію про фахівців, яким були видані свідоцтва про навчання з відповідної спеціалізації. Інформація подається на паперових носіях та у вигляді електронної копії на електронному носії у форматі, який встановлює Комісія з цінних паперів. Паперова форма інформації повинна бути засвідчена підписом керівника навчального закладу.

( Абзац другий пункту 1.11 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 61 від 22.01.2013, N 644 від 29.08.2017 )

................

Перейти до повного тексту