На виконання Указу Президента України від 02.03.96 р. N 160/96 "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 25 травня 1994 року N 247", Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 59, та з метою організації підготовки фахівців, які здійснюють професійну діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів,

1. Затвердити Положення про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Положення) (додається).

2. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака):

2.1. Забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

2.2. Розробити форми договорів про співробітництво з питань навчання фахівців та з питань атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів з урахуванням вимог цього наказу.

2.3. Розробити порядок роботи атестаційних комісій та правила проведення кваліфікаційного іспиту.

2.4. Організувати укладення договорів про співробітництво з питань навчання фахівців та з питань атестації фахівців з урахуванням вимог цього наказу та забезпечити контроль за їх виконанням.

2.5. Підготувати пропозиції щодо складу атестаційних комісій.

3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий) разом з контрольно-правовим управлінням (М.Бурмака) розробити Типову програму навчання фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів та тести кваліфікаційного іспиту.

4. Встановити, що навчальні заклади, які здійснюють діяльність щодо підготовки фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з договорами про співробітництво з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, повинні у місячний термін з моменту набуття чинності цього наказу привести вказану діяльність у відповідність до вимог цього наказу шляхом переукладення договорів про співробітництво з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий) при видачі дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймати до розгляду документи, які підтверджують навчання та атестацію фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів і були видані до набуття чинності цим наказом навчальними закладами, які уклали договори про співробітництво з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Встановити термін дії таких документів до 31.12.96 р.

Встановити, що, починаючи з 01.01.97 р., вказані документи визнаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку тільки як свідоцтва про навчання.

6. Фахівці, які одержали документи, вказані в абзаці 1 пункту 5 цього наказу, повинні до 01.07.97 р. пройти атестацію у порядку, визначеному цим наказом.

7. Управлінню інформатики (А.Третяков) та управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий) у двомісячний термін забезпечити розробку програмного забезпечення для ведення бази даних фахівців, які одержали свідоцтва про навчання, та реєстру фахівців, які одержали кваліфікаційні посвідчення.

8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О.Ромашко.

1.1. Положення про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Положення) розроблено відповідно до п.4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 12.06.95 р. N 446/95, Указу Президента України від 02.03.96 р. N 160/96 "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 25 травня 1994 року N 247" та Порядку видачі Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 59.

1.2. Положення визначає порядок навчання та атестації фахівців на право здійснення ними професійної діяльності з питань ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

1.3. Атестація фахівців проводиться з метою забезпечення сумлінного і професійного виконання ними своїх обов`язків перед учасниками ринку цінних паперів.

2.1. Навчання фахівців з питань ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснюється на підставі Типової навчальної програми, затвердженої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія з цінних паперів).

Зміни та доповнення до Типової навчальної програми, пов'язані з розвитком законодавства з питань фондового ринку, змінами вимог до фахівців, які здійснюють професійну діяльність з питань ведення реєстру власників іменних цінних паперів, вносяться Комісією з цінних паперів.

2.2. Типова навчальна програма та зміни і доповнення до неї публікуються в засобах масової інформації.

2.3. Право на навчання фахівців має навчальний заклад, який здійснює діяльність відповідно до постанов Кабінету Міністрів України від 5 квітня 1994 року N 228, від 12 лютого 1996 року N 200 та від 19 лютого 1996 року N 224 і який уклав договір про співробітництво з питань навчання фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів з Комісією з цінних паперів. Договір про співробітництво укладається на термін не більше двох років.

2.4. Для укладення договору про співробітництво навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів такі документи:

- загальний опис (інформацію) про навчальний заклад;

- навчальну програму, складену згідно з Типовою навчальною програмою;

- копію ліцензії Міністерства освіти України на право здійснення освітньої діяльності;

- список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, вченого ступеня, звання та місця роботи.

Навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1996 року N 224, подає до Комісії з цінних паперів копії статуту та відповідного рішення Уряду Автономної Республіки Крим, обласної, Київської та Севастопольської міської державної адміністрації про створення цього навчального закладу.

Документи, крім копій, підписуються керівником навчального закладу.

2.5. Перелік навчальних закладів, які уклали договори про співробітництво з Комісією з цінних паперів, публікується у засобах масової інформації.

Навчальний заклад, який провадить навчання фахівців з питань ведення реєстру власників іменних цінних паперів, при рекламуванні своєї діяльності щодо цього виду навчання обов'язково повинен вказувати на наявність договору про співробітництво з Комісією з цінних паперів.

2.6. Навчальний заклад видає слухачам свідоцтва про навчання за його підсумками. Свідоцтва про навчання підписуються керівником навчального закладу та посвідчуються печаткою навчального закладу.

2.7. Свідоцтво про навчання повинно містити таку інформацію:

- назву навчального закладу;

- надпис "Свідоцтво про навчання фахівця по веденню реєстру власників іменних цінних паперів";

- номер та дату видачі свідоцтва про навчання;

- прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

- запис, що свідоцтво про навчання надає можливість складання кваліфікаційного іспиту та одержання кваліфікаційного посвідчення;

- підпис керівника та печатка навчального закладу.

2.8. Навчальний заклад веде реєстр виданих свідоцтв про навчання із зазначенням прізвища, імені та по батькові фахівця, паспортних даних фахівця, номера та дати видачі свідоцтва.

В тижневий термін після закінчення курсу навчання навчальний заклад подає до Комісії з цінних паперів інформацію про фахівців, яким були видані свідоцтва про навчання. Інформація подається на паперових носіях та у вигляді електронної копії на дискеті 3,5" у форматі, який встановлює Комісія з цінних паперів. Паперова форма інформації повинна бути посвідчена підписом керівника та печаткою навчального закладу.