- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Постанова
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
7 липня 2003 р.
за № 551/7872
Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики
Відповідно до
статті 42 Закону України "Про Національний банк України" та з метою приведення нормативно-правових актів Національного банку України з питань обслуговування державного боргу, пов'язаних із розміщенням державних цінних паперів, у відповідність до вимог законодавства України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
3. Департаменту монетарної політики (Н.І. Гребеник) у тижневий термін після державної реєстрації цієї постанови в Міністерстві юстиції України довести її зміст до відома Операційного та територіальних управлінь, Центральної розрахункової палати Національного банку України та банків для керівництва та використання в роботі.
4. Департаменту інформатизації (А.С. Савченко) та Центральній розрахунковій палаті (І.М. Коваль) протягом місяця після державної реєстрації цієї постанови доопрацювати програмно-технологічне забезпечення з проведення розміщення облігацій внутрішніх державних позик.
5. Постанова набирає чинності через місяць після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови А.П. Яценюка.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
18.06.2003 № 248
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
7 липня 2003 р.
за № 551/7872
Положення
про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики
( Назва в редакції Постанови Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
( У тексті Положення та додатків до нього слова "Державне казначейство України" та "Операційне управління" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Державна казначейська служба України" та "Операційний департамент" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку
№ 417 від 28.12.2016 )
( У тексті Положення посилання на додатки 19-22 замінено посиланнями відповідно на додатки 20-23; у тексті Положення та додатках до нього слова "Міністерство фінансів України", "Міністерство фінансів" у всіх відмінках замінено відповідно словом "Емітент" згідно з Постановою Національного банку
№ 9 від 27.01.2022 )
( У тексті Положення літери "ЕЦП" замінено літерами "КЕП" згідно з Постановою Національного банку
№ 28 від 22.03.2023 )
( У тексті Положення слова "облігації внутрішніх державних позик" у всіх відмінках замінено словом "облігації" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
( У тексті посилання на додатки 17-23 замінено відповідно посиланнями на додатки 19-25; у тексті Положення та додатках до нього слова "код цінного папера" у всіх відмінках замінено словами "номер цінного папера" у відповідних відмінках; у додатках до Положення слова "Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик", "внутрішніх державних позик" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики", "внутрішньої державної позики" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до
статті 42 Закону України "Про Національний банк України",
статті 16 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки",
Закону України "Про депозитарну систему України",
Закону України "Про банки і банківську діяльність", постанови Кабінету Міністрів України від 14.04.2009
№ 363 "Про запровадження інституту первинних дилерів на ринку державних цінних паперів" (зі змінами), постанови Кабінету Міністрів України від 12 лютого 2020 року
№ 127 "Про утворення Агентства з управління державним боргом України" (зі змінами), постанови Кабінету Міністрів України від 31 січня 2001 року
№ 80 "Про розміщення (емісію) облігацій внутрішніх державних позик" (зі змінами) та інших нормативно-правових актів, що регулюють порядок розміщення (емісії), обміну, обігу, обліку, сплати доходу та погашення облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації).
Це Положення установлює порядок розміщення та обміну облігацій, що випущені в електронній формі.
( Абзац другий пункту 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
1) граничний рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що визначається центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом (далі - Емітент), вище якої конкурентні заявки, подані учасниками розміщення/обміну облігацій, не задовольняються;
2) дорозміщення облігацій - додаткове розміщення Емітентом облігацій певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення;
3) електронні торговельні системи (далі - ЕТС) - електронна торговельна система Bloomberg, Refinitiv або інші ЕТС компаній, з якими Емітент підписав договір про надання відповідних послуг;
4) задача "ЛІГА" системи "ОВДП-online" - частина програмного комплексу "ОВДП-online", що призначена для обслуговування операцій з розміщення облігацій;
5) заявка - офіційна пропозиція учасника розміщення/обміну облігацій щодо придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну. Заявки є двох типів: конкурентні та неконкурентні;
6) код учасника розміщення/обміну облігацій в ЕТС - код ідентифікації первинного дилера;
7) коефіцієнт кратності - число, якому має бути кратна кількість облігацій, що міститься в заявці, та яке за своїм значенням дорівнює мінімальній кількості облігацій, що може зазначатися в заявці;
8) конкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій та рівня дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну;
9) неконкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій, у якій рівень дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, не зазначається;
10) первинне розміщення облігацій - розміщення облігацій проведене шляхом розповсюдження Емітентом облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав ще не перебували в обігу;
11) повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови проведення аукціону з обміну облігацій;
12) повідомлення про розміщення облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови розміщення облігацій;
13) середньозважений рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що розраховується як середньозважена величина на підставі рівнів дохідності та кількості придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, за конкурентними заявками, що задовольняються;
14) учасники обміну облігацій - первинні дилери (депозитарні установи), яким надається право участі в аукціонах з обміну облігацій, відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю;
15) учасники розміщення облігацій - первинні дилери (депозитарні установи та їх депоненти, клієнти та/або клієнти клієнтів номінального утримувача), яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів (далі - договір про співпрацю).
Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.
3. Дорозміщення, зазначене в підпункті 2 пункту 2 розділу I цього Положення, проводиться, коли розповсюджуються облігації, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску облігацій під час первинного розміщення. Дорозміщення облігацій має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.
( Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
4. Первинне розміщення облігацій, зазначене в підпункті 10 пункту 2 розділу I цього Положення, має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.
( Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Глава 1. Загальні умови розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій
1.1. Розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, здійснюється, виходячи з поточних потреб фінансування Державного бюджету України.
( Абзац перший пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Емітентом можуть встановлюватись обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій, враховуючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, включаючи обмеження на обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками.
( Абзац другий пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, не допускаються:
( Абзац третій пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
установлення обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій без установлення обмежень на обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками;
установлення обмежень на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками без установлення обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій;
порушення пропорції між обсягом розміщення облігацій за неконкурентними заявками та загальним обсягом розміщення облігацій, яка має бути не меншою, ніж 30 відсотків.
Установлені обмеження на обсяг розміщення облігацій можуть змінюватися за умови дотримання (за винятком випадку, визначеного в абзаці останньому цього пункту) таких вимог:
обмеження на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками змінюються з обов'язковим дотриманням пропорції між обсягом розміщення облігацій за неконкурентними заявками та загальним обсягом розміщення облігацій, яка має бути не меншою, ніж 30 відсотків;
обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій скасовуються одночасно з обмеженнями на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками.
На завершальному етапі розміщення облігацій обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками (конкурентними заявками) збільшується з урахуванням обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій, якщо попит на облігації, що розміщуються за конкурентними заявками (неконкурентними заявками), менший, ніж установлене обмеження. Обмеження на обсяг розміщення облігацій за конкурентними заявками визначається як різниця між обмеженням на загальний обсяг розміщення облігацій та обмеженням на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками.
( Абзац десятий пункту 1.1 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 417 від 28.12.2016 )
1.2. Розміщення/обмін облігацій здійснюється за критерієм дохідності та має такі форми:
( Абзац перший пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
аукціонний продаж/обмін облігацій;
( Абзац другий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
продаж облігацій за фіксованим рівнем дохідності.
Аукціонний продаж/обмін облігацій проводиться на підставі конкурентних та неконкурентних заявок, які задовольняються за такими загальними правилами:
( Абзац четвертий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
конкурентні заявки задовольняються лише за рівнем їх дохідності, якщо він не перевищує граничного рівня дохідності облігацій;
за наявності конкурентних заявок, рівень дохідності яких не перевищує граничного рівня дохідності облігацій, неконкурентні заявки задовольняються за середньозваженим рівнем дохідності облігацій;
якщо немає конкурентних заявок, то неконкурентні заявки можуть задовольнятися за середньозваженим рівнем дохідності облігацій, що був установлений під час останнього за часом розміщення (обміну) облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав власників аналогічні до облігацій, що розміщуються, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій.
У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, заявки задовольняються за такими додатковими правилами:
( Абзац восьмий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
а) конкурентні заявки задовольняються в межах кількості облігацій, що визначається як різниця між загальною кількістю облігацій, які пропонуються для розміщення, та їх кількістю, що може бути придбана за неконкурентними заявками;
б) конкурентні заявки, рівень дохідності яких порівняно з іншими заявками нижчий, задовольняються в першу чергу;
в) конкурентні заявки, які мають однаковий рівень дохідності облігацій, є рівнозначними. Якщо відповідно до встановлених обмежень заявки в повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що зазначені в цих заявках, у межах наявного залишку після задоволення конкурентних заявок, рівень дохідності яких нижчий;
г) неконкурентні заявки задовольняються в межах обмежень на кількість облігацій, що можуть бути придбані за цим типом заявок;
ґ) неконкурентні заявки є рівнозначними. Якщо відповідно до встановлених обмежень їх у повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що зазначені в цих заявках;
д) за умови введення коефіцієнтів кратності щодо кількості облігацій, які включаються до заявок з їх придбання, та якщо відповідно до встановлених обмежень заявки в повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що в них зазначена, згідно з правилами, що визначені підпунктами "а" - "ґ" цього пункту, шляхом округлення пропорційної кількості облігацій до коефіцієнта кратності.
Якщо під час проведення аукціонного продажу/обміну облігацій учасники подали лише неконкурентні заявки, то дохідність облігацій може встановлюватися на рівні середньозваженого рівня дохідності облігацій, що був установлений під час останнього за часом розміщення (обміну) облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав власників аналогічні до облігацій, що розміщуються.
( Абзац п'ятнадцятий пункту 1.2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
1.3. Продаж облігацій за фіксованим рівнем дохідності проводиться виключно за участю неконкурентних заявок, які задовольняються за граничним рівнем дохідності облігацій.
Якщо обмежень на обсяг розміщення облігацій немає, то неконкурентні заявки, що допущені до участі в продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності, задовольняються в повному обсязі.
У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій неконкурентні заявки, що допущені до участі в продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності, задовольняються в межах установлених обмежень. Якщо загальна кількість придбання облігацій, що міститься в неконкурентних заявках, перевищує ці обмеження, то неконкурентні заявки задовольняються не в повному обсязі, а пропорційно кількості облігацій, що зазначена в цих заявках.
1.4. Облігації розповсюджуються шляхом первинного розміщення та дорозміщення, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій.
( Абзац перший пункту 1.4 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Шляхом первинного розміщення розповсюджуються нові облігації, які за умовами випуску та обсягом прав, що надаються їх власникам, ще не були в обігу.
Шляхом дорозміщення розповсюджуються облігації, які за термінами погашення, розміром купонних сплат, якщо вони є, та обсягом прав, що надаються їх власникам, відповідають умовам випуску облігацій, які вже перебувають в обігу.
1.5. Подання учасниками заявок на участь у розміщенні облігацій здійснюється в один або два етапи. Подання учасниками заявок на участь в аукціонах з обміну облігацій здійснюється в один етап.
( Абзац перший пункту 1.5 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Первісно подані заявки є остаточними і коригуванню не підлягають, якщо розміщення/обмін облігацій здійснюється в один етап.
( Абзац другий пункту 1.5 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Під час розміщення облігацій у два етапи:
( Абзац третій пункту 1.5 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
на першому - учасники розміщення облігацій можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки;
на другому - учасникам розміщення облігацій дозволяється:
а) скоригувати конкурентні заявки на підставі інформації про попередні умови розміщення облігацій, установлені на першому етапі розміщення облігацій;
б) подавати нові конкурентні заявки, якщо такі заявки не подавалися на першому етапі;
в) збільшити кількість придбання облігацій за неконкурентними заявками.
У конкурентних заявках, що коригуються, не допускається:
зменшення кількості придбання облігацій;
збільшення рівня дохідності облігацій.
У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.
У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.
Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками.
1.6. Розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" застосовується в разі відсутності можливості розміщення облігацій засобами ЕТС.
( Главу 1 розділу I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
Глава 2. Повноваження Емітента та Національного банку під час розміщення/проведення аукціону з обміну облігацій
( Назва глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
2.1. Емітент здійснює розміщення/обмін облігацій. Відповідно до своїх повноважень Емітент:
1) визначає час, обсяги та валюту розміщення облігацій (включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій);
2) установлює терміни обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій);
3) визначає форми, шляхи та спосіб розміщення/обміну облігацій (засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" або ЕТС), етапи подання заявок на придбання облігацій;
4) визначає випуск та ціну облігацій, які зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента в разі проведення аукціону з обміну облігацій;
5) поширює повідомлення про розміщення облігацій серед учасників розміщення (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);
6) поширює повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій серед їх учасників;
7) розглядає отримані заявки учасників розміщення/обміну облігацій та визначає обсяги розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій;
8) поширює серед учасників розміщення/обміну облігацій інформацію про результати розміщення/обміну облігацій засобами ЕТС (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);
9) установлює граничний рівень дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення/обміну облігацій;
10) визначає за потреби методику розрахунку цінових умов розміщення/обміну облігацій залежно від рівня їх дохідності;
11) оприлюднює інформацію про результати розміщення/обміну облігацій;
12) оформляє випуски облігацій глобальними сертифікатами;
13) надає розпорядження на погашення та анулювання облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;
14) надає оновлений глобальний сертифікат на випуск облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій (за потреби);
15) забезпечує своєчасне погашення облігацій та сплату доходу за ними.
Емітент розробляє та оприлюднює орієнтовні графіки розміщення/обміну облігацій у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами.
2.2. Національний банк виконує операції, пов'язані з розміщенням/обміном облігацій. Відповідно до своїх повноважень Національний банк:
( Абзац перший пункту 2.2 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
поширює повідомлення Емітента про розміщення облігацій серед його учасників (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");
( Абзац другий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
здійснює збір заявок учасників розміщення облігацій та підготовку аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");
( Абзац третій пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
здійснює розподіл облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Емітентом обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");
( Абзац четвертий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
надає учасникам розміщення облігацій інформацію про обсяги та цінові умови придбаних ними облігацій (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");
( Абзац п'ятий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
визначає розмір грошових зобов'язань учасників розміщення облігацій;
організовує та обслуговує розрахунки за результатами розміщення/обміну облігацій;
( Абзац сьомий пункту 2.2 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
здійснює зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента, на рахунки в цінних паперах учасників розміщення/обміну облігацій, клієнтів учасників розміщення облігацій;
( Абзац восьмий пункту 2.2 глави 2 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
здійснює списання неоплачених облігацій з рахунку в цінних паперах учасників розміщення/обміну облігацій та/або їх клієнтів на рахунок у цінних паперах Емітента;
( Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
здійснює списання облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів на рахунок у цінних паперах Емітента;
( Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом десятим згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
здійснює погашення та анулювання облігацій, які зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, на рахунку в цінних паперах Емітента;
( Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
здійснює анулювання неоплачених облігацій на рахунку в цінних паперах Емітента;
( Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018 )
здійснює депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів, якими оформляються випуски облігацій;
оприлюднює інформацію щодо умов випуску облігацій, які перебувають в обігу.
( Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 417 від 28.12.2016 )
2.3. Розміщення/аукціон з обміну облігацій проводиться в окремому приміщенні Національного банку або Емітента, у якому встановлене спеціалізоване автоматизоване робоче місце. Під час розміщення/аукціону з обміну облігацій доступ до спеціалізованого автоматизованого робочого місця мають лише працівники Національного банку та Емітента, які уповноважені на його проведення (далі - уповноважені особи Національного банку та Емітента).
Глава 3. Учасники розміщення/обміну облігацій
( Назва глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
3.1. Право на подання заявок на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, надається учасникам розміщення/обміну облігацій, які дотримуються вимог законодавства України з питань функціонування інституту первинних дилерів та цього Положення.
( Пункт 3.1 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
3.2. Первинні дилери беруть участь у розміщенні/обміні облігацій від свого імені та за свій рахунок і можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну.
( Абзац перший пункту 3.2 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Первинні дилери, які не є депозитарними установами, беруть участь у розміщенні облігацій від свого імені та за свій рахунок, використовуючи виключно засоби ЕТС, та повинні мати відкриті сегреговані рахунки в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, відкритих у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
( Абзац пункту 3.2 глави 3 розділу I набирає чинності з 16 жовтня 2019 року. Див. пункт
4 Постанови Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
Первинні дилери, які є депозитарними установами, також можуть виконувати функцію брокера для своїх клієнтів (якщо одночасно вони є депонентами/клієнтами їх депозитарної установи), беручи участь у розміщенні/обміні облігацій від свого імені, за дорученням та за рахунок клієнта, і подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну. Такі операції здійснюються на договірних засадах первинного дилера з клієнтом у порядку, визначеному законодавством України.
( Абзац третій пункту 3.2 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
( Пункт 3.2 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
3.3. Первинний дилер, який не є депозитарною установою, зобов'язаний не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарій установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію, визначену законодавством з питань депозитарної діяльності, з метою забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації. Первинний дилер у разі зміни інформації, що раніше надавалася ним депозитарній установі, зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.
Первинний дилер, який не є депозитарною установою, перед поданням інформації депозитарній установі, має пересвідчитися, що банк, який обслуговуватиме його розрахунки за результатами розміщення, є в переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку, розміщеному на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
( Пункт 3.3 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
( Пункт 3.4 глави 3 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 72 від 26.06.2018 )
3.5. Учасниками аукціону з обміну облігацій мають право бути лише первинні дилери, які є депозитарними установами.
( Главу 3 розділу I доповнено новим пунктом 3.5 згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
( Глава 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку
№ 13 від 15.01.2010 )
Розділ II. Повідомлення про розміщення облігацій, проведення аукціону з обміну облігацій та заявки їх учасників
( Назва розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Глава 1. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"
1.1. Розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" здійснюється на підставі повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1), яке формує Емітент і надсилає Національному банку засобами електронної пошти не пізніше одного робочого дня до дати його проведення. У повідомленні зазначається таке:
( Абзац перший пункту 1.1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 417 від 28.12.2016 )
реквізити нормативно-правового акта, відповідно до якого здійснюється розміщення облігацій;
номер розміщення облігацій;
дата розміщення облігацій;
дата повного погашення облігацій;
дати сплати купонного доходу (для купонних облігацій);
міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (далі - номер цінного папера) у разі дорозміщення облігацій;
обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення);
форми та шляхи розміщення облігацій;
етапи подання заявок на придбання облігацій;
вимоги до кратності облігацій у заявках;
заходи впливу, що застосовуватимуться до порушників кінцевих термінів перерахування коштів за облігації;
інші реквізити, які за рішенням Емітента мають важливе значення для розміщення облігацій.
Номер цінного папера надається за результатами розміщення облігацій у порядку, визначеному законодавством України.
У разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності в повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1) зазначається також числове значення цього рівня дохідності.
( Пункт 1.1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
1.2. Зазначене повідомлення за своїм юридичним статусом є пропозиція Емітента учасникам розміщення облігацій укласти угоду про купівлю/продаж облігацій на умовах, що визначені цим повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.
1.3. Національний банк протягом двох годин у день отримання від Емітента повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1) надсилає його разом із супровідним листом (додаток 2) учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online". Якщо до кінця робочого дня залишилося менше ніж дві години, то Національний банк має право надсилати це повідомлення наступного робочого дня.
Розміщення облігацій розпочинається не пізніше ніж за чотири години до закінчення робочого дня Національного банку.
Глава 2. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами ЕТС
1. Розміщення облігацій засобами ЕТС здійснюється в один етап на підставі повідомлення про розміщення облігацій, яке формує і надсилає учасникам розміщення Емітент засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:
1) назва (номер) розміщення облігацій;
2) дата та час прийому заявок;
3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;
4) дата розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення;
5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення);
6) назва облігацій, що пропонуються до продажу, у ЕТС;
7) форми та шляхи розміщення облігацій (за потреби);
8) інші реквізити відповідно до рішення Емітента.
У повідомленні про розміщення облігацій у разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається також числове значення цього рівня дохідності.
Національний банк здійснює перевірку повідомлення про розміщення облігацій та в разі виявлення неточностей, уключаючи некоректну дату розрахунків (оплати) за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, терміново повідомляє про це Емітента засобами ЕТС до початку проведення розміщення.
2. Зазначене повідомлення за своїм юридичним статусом є пропозицією Емітента учасникам розміщення облігацій укласти угоду про купівлю/продаж облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.
3. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Емітента інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.
Глава 3. Повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій
1. Аукціон з обміну облігацій проводиться засобами ЕТС в один етап на підставі повідомлення про його проведення, яке формує і надсилає учасникам обміну облігацій Емітент засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:
1) назва (номер) аукціону з обміну облігацій;
2) дата та час прийому заявок;
3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;
4) дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій (дата зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які підлягають обміну, і розблокування облігацій, які розміщуються, на рахунках у цінних паперах учасників аукціону з обміну облігацій та/або їх клієнтів);
5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення) у разі проведення аукціону з обміну облігацій;
6) назва облігацій, що розміщуються під час проведення аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;
7) назва облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;
8) ціна облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;
9) інші реквізити відповідно до рішення Емітента.
2. Дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій має наставати не раніше ніж на другий робочий день після дати проведення цього аукціону.
3. Національний банк здійснює перевірку повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій та в разі виявлення неточностей, включаючи некоректну дату розрахунків за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, терміново повідомляє про це Емітента засобами ЕТС до початку проведення аукціону з обміну облігацій.
4. Повідомлення, зазначене в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, за своїм юридичним статусом є пропозицією Емітента учасникам аукціону з обміну облігацій укласти угоду про обмін облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.
5. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Емітента інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.
6. Емітент для отримання інформації щодо справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, станом на дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій не пізніше дня, що передує дню оголошення аукціону з обміну облігацій, надсилає відповідний запит Національному банку засобами ЕТС та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП) /удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.
Запит повинен містити інформацію про:
1) дати оголошення аукціону з обміну облігацій;
2) дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;
3) міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.
7. Національний банк здійснює розрахунок справедливої вартості цих облігацій, порядок визначення якої встановлюється Національним банком, станом на зазначену Емітентом дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, використовуючи останні відомі станом на зазначену Емітентом дату оголошення аукціону коефіцієнти кривої безкупонної дохідності, інформація щодо яких розміщена на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
8. Національний банк повідомляє Емітенту справедливу вартість цих облігацій із розрахунку на 100 грошових одиниць номінальної вартості з точністю до тисячних засобами електронної пошти та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП/удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом не пізніше 12.00 дня оголошення аукціону з обміну облігацій.
9. Емітент після отримання від Національного банку інформації про розрахункове значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, вносить його до умов проведення цього аукціону до ЕТС не пізніше часу надсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам.
10. ЕТС здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам відповідно до встановленого Емітентом часу розсилання такого повідомлення після внесення Емітентом до ЕТС параметрів аукціону з обміну облігацій, які зазначені в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, а також розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.
11. ЕТС не здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам і не розпочинає прийому заявок учасників обміну облігацій, якщо немає внесеного Емітентом до ЕТС розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, до моменту внесення Емітентом до ЕТС цього значення.
( Розділ II доповнено новою главою 3 згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Глава 4. Заявки учасників розміщення облігацій
4.1. Заявка (скоригована заявка) на придбання облігацій, що подається учасником розміщення облігацій, є його офіційною пропозицією на придбання облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1).
( Абзац перший пункту 4.1 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
За умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта, учасник розміщення облігацій бере на себе зобов'язання (у разі задоволення цієї заявки) перерахувати в установлений термін кошти за облігації на рахунок, визначений Національним банком, а в разі порушення цього терміну погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті4.9 глави 4 розділу III цього Положення.
( Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Заявки, що подані за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" за дорученням клієнтів, у яких відкриті сегреговані рахунки в цінних паперах, додатково мають містити їх індивідуальний код клієнта.
( Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
4.2. У разі проведення аукціонного продажу облігацій його учасникам надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.
У разі продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності його учасники подають лише неконкурентні заявки.
4.3. Учасники розміщення облігацій надсилають до Національного банку за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online":
заявки на придбання облігацій (додаток 3);
скориговані заявки на придбання облігацій (додаток 4) у разі подання конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій.
( Абзац четвертий пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 13 від 15.01.2010 )
4.4. Учасники розміщення облігацій, яке проходить засобами ЕТС, заявки на придбання облігацій надсилають засобами ЕТС до Емітента.
4.5. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження.
Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій після кінцевого терміну їх надходження, не приймаються.
Інформація про час надходження заявок від учасників розміщення облігацій реєструється в системі "ОВДП-online" та зберігається в її базі даних.
Уповноважені особи Національного банку та Емітента за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" до кінцевого терміну надходження заявок мають доступ лише до інформації, що визначає номери та типи заявок учасників розміщення облігацій. Доступу до іншої інформації, що міститься в заявках учасників розміщення облігацій, немає.
( Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
4.6. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок для такого розміщення.
( Главу розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
4.7. Кількість заявок від одного учасника розміщення облігацій не обмежується.
( Абзац перший пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 13 від 15.01.2010 )
У разі подання засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" учасниками розміщення облігацій заявок у два етапи скоригованим заявкам надаються нові номери.
( Абзац другий пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
4.8. ( Абзац перший пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 114 від 10.09.2019 )
Після закінчення терміну надходження заявок від учасників розміщення облігацій обмеження на доступ до інформації, що міститься в цих заявках, частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників розміщення облігацій.
Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників розміщення облігацій про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
( Абзац другий пункту 4.8 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій, заявки яких відхилені за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту відхилення поданих учасниками розміщення заявок.
Інформація, яка міститься в заявках учасників розміщення облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.
Глава 5. Заявки учасників обміну облігацій
1. Заявка на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій, що подається її учасником, є його офіційною пропозицією на придбання шляхом обміну облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про проведення аукціону з обміну облігацій.
2. Учасник обміну облігацій за умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта бере на себе зобов’язання (у разі задоволення цієї заявки):
1) перерахувати у день оплати за аукціоном з обміну облігацій різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, грошовими коштами на рахунок, визначений Національним банком;
2) забезпечити до кінця дня, що передує даті розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, наявність необхідної кількості облігацій відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.
Учасник обміну облігацій у разі порушення цих термінів погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті 12 глави 5 розділу III цього Положення.
3. Первинний дилер у разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування клієнтом коштів, які мають бути сплачені Емітенту за задоволеною заявкою або в інших випадках, коли перерахування таких коштів клієнтом неможливе, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та зарахування облігацій на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
Первинний дилер у разі незабезпечення клієнтом своєчасної наявності на рахунку в цінних паперах, який використовується для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, що надалі зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента, або в інших випадках, коли є ризик несвоєчасного зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента цих облігацій, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та їх зарахування на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.
Первинний дилер повинен надати розпорядження у порядку та строки, визначені в Положенні
№ 140.
4. Учасникам обміну облігацій під час проведення аукціону з обміну облігацій надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.
5. Учасники обміну облігацій надсилають заявки на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій засобами ЕТС до Емітента.
6. Заявки, які учасники обміну облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок.
7. Кількість заявок від одного учасника обміну облігацій не обмежується.
8. Обмеження на доступ до інформації, що міститься в заявках від учасників обміну облігацій, після закінчення терміну їх надходження частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників обміну облігацій.
Інформація щодо переліку учасників обміну облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників обміну облігацій про результати їх участі в аукціоні з обміну облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати обміну облігацій.
Інформація, яка міститься в заявках учасників обміну облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.
( Розділ II доповнено новою главою 5 згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Розділ III. Механізм розміщення/обміну облігацій, організація та обслуговування розрахунків за їх результатами
( Назва розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
Глава 1. Механізм розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"
1.1. Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій до кінцевого терміну їх надходження, установленого в повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1), перевіряються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" щодо виконання цими учасниками вимог, визначених цим Положенням. За результатами перевірки формується перелік учасників, заявки яких не допускаються до участі в розміщенні облігацій.
Перелік містить:
повне найменування учасника розміщення облігацій та його код міждепозитарного обліку. Цей код надається в порядку, визначеному законодавством України;
( Абзац третій пункту 1.1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018 )
інформацію про заявки, що не допускаються до участі в розміщенні облігацій, їх номери, тип заявки (конкурентна, неконкурентна), належність цінного папера відповідному типу власника, що визначається відповідно до законодавства України;
( Абзац четвертий пункту 1.1 глави 1 розділу III в редакції Постанови Національного банку
№ 13 від 15.01.2010 )
причини недопущення заявок учасника розміщення облігацій до участі в розміщенні облігацій.
Перелік учасників розміщення облігацій, заявки яких не допущені до участі в розміщенні облігацій, зберігається разом з документами за кожним номером розміщення облігацій. Заявки цих учасників вилучаються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" і не беруть участі надалі в розміщенні облігацій.
Національний банк надсилає учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі, відповідні повідомлення в довільній формі за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
1.2. На підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій, за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" формуються:
зведена відомість конкурентних заявок (додаток 5);
зведена відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7).
Національний банк надсилає до Емітента зазначені аналітичні матеріали електронною поштою в захищеному вигляді з урахуванням обмежень, установлених абзацом першим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення. Якщо заявок на участь у розміщенні облігацій немає, то аналітичні матеріали не надсилаються.
1.3. У разі проведення аукціонного продажу облігацій у два етапи заявки, що надійшли від учасників розміщення на першому етапі їх подання, є попередніми.
Емітент з урахуванням інформації, отриманої від Національного банку, установлює попередні умови розміщення облігацій, а саме:
граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках;
обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни.
Емітент засобами електронної пошти надсилає повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) Національному банку, який поширює його разом із супровідним листом (додаток 10) серед учасників розміщення облігацій за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
Учасники розміщення облігацій можуть коригувати попередні конкурентні заявки, подавати нові конкурентні та додаткові неконкурентні заявки за правилами, установленими в пункті 1.5 глави 1 розділу I цього Положення, на підставі інформації Емітента щодо попередніх умов розміщення облігацій.
На підставі заявок формується інформація, яка відображає зміст скоригованих конкурентних і додаткових неконкурентних заявок учасників розміщення облігацій в порядку, визначеному пунктом 1.2 цієї глави.
1.4. Емітент одноосібно визначає обсяги залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.
1.5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій надсилає до Національного банку засобами електронної пошти доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11).
Якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, то доручення має такі обов'язкові реквізити:
номер розміщення облігацій та дату його проведення;
граничний рівень дохідності облігацій;
середньозважений рівень дохідності облігацій;
обсяги встановлених або змінених обмежень на придбання облігацій.
Емітент до доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) може включати додаткову інформацію, яку він уважає потрібною.
За умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності в дорученні замість граничного рівня дохідності облігацій зазначається кількість розміщених облігацій.
1.6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій, жодна із заявок не може бути задоволена або можливі обсяги залучення коштів є незначними) оформляє доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 12) і надсилає його до Національного банку засобами електронної пошти. Національний банк на підставі цього доручення за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" надсилає учасникам розміщення облігацій повідомлення про те, що Емітент прийняв рішення не здійснювати розміщення облігацій (додаток 13).
1.7. У разі прийняття Емітентом рішення щодо здійснення розміщення облігацій Національний банк за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" в автоматизованому режимі формує:
а) повідомлення про обмеження обсягу розміщення облігацій (додаток 14) у разі встановлення, зміни або скасування Емітентом обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) і надсилає його учасникам розміщення облігацій;
б) зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15), яку після завершення розміщення облігацій надсилає Емітенту електронною поштою у захищеному вигляді;
в) інформацію про результати розміщення облігацій (додаток 16) і надсилає її учасникам розміщення облігацій, які набули права на придбання цих цінних паперів, у захищеному вигляді. Ця інформація містить:
реквізити заявок, що взяли участь у розміщенні облігацій;
повідомлення про задоволені заявки;
суму коштів, на яку придбано облігації;
довідкову інформацію про встановлені Емітентом умови задоволення заявок учасників розміщення облігацій;
г) попередню інформацію про результати розміщення облігацій і надсилає її всім учасникам розміщення облігацій. Ця інформація формується за кожним номером операції з розміщення облігацій та містить такі показники:
граничний рівень дохідності облігацій;
середньозважений рівень дохідності облігацій;
обсяг залучених коштів від розміщення облігацій;
ґ) інформацію, яка надходить до системи депозитарного обліку Національного банку, на підставі якої в автоматизованому режимі створюються розпорядження на зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента та розпорядження на переказ облігацій з рахунку в цінних паперах Емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій з установленням обмеження на обіг до моменту оплати.
( Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим підпунктом "ґ" згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018 )
Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.
Відповідальні особи Національного банку реєструють та надсилають інформацію (додатки 2, 10, 13, 14, 16 та 18 цього Положення) учасникам розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" за підписом уповноважених на це осіб.
( Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку
№ 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
1.8. Емітент не пізніше наступного робочого дня після розміщення облігацій подає Національному банку оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, а саме:
повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);
повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі проведення розміщення в два етапи;
доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12).
Національний банк надсилає Емітенту у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами з питань передавання конфіденційної інформації, оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, з урахуванням норм, установлених абзацом другим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення, разом із супровідним листом ( додаток 8) за етапами надання заявок, а саме:
зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);
зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).
( Абзац дев'ятий пункту 1.8 глави 1 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
1.9. Національний банк відповідно до номенклатури справ за кожним номером розміщення облігацій зберігає:
повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);
повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі розміщення облігацій у два етапи;
зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);
аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);
доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12);
зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).
Глава 2. Механізм розміщення облігацій засобами ЕТС
1. Емітент:
1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС. Якщо учасника розміщення внесено до такого переліку та його заявка надійшла в межах визначеного повідомленням про розміщення часу, то вона бере участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС;
1-1) уносить в ЕТС код учасника розміщення облігацій, який відповідає ідентифікаційному коду в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;
( Пункт 1 глави 2 розділу III доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку
№ 9 від 27.01.2022 )
2) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС (повна та скорочена назва, код банку, код учасника розміщення облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;
( Підпункт 2 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
3) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;
( Підпункт 3 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
4) допускає до участі в розміщенні облігацій первинних дилерів, які не є депозитарними установами, після отримання повідомлення від Національного банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом про отримання від депозитарної установи первинного дилера, який є її депонентом, інформації, необхідної для забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації.
( Підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
2. На підставі заявок, що беруть участь у розміщенні облігацій, за допомогою ЕТС, Емітенту відображаються:
( Абзац перший пункту 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;
2) аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій.
3. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.
( Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 19 від 15.02.2025 )
4. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок на придбання облігацій.
Емітент, якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, уводить:
1) граничний рівень дохідності облігацій;
................Перейти до повного тексту