Відповідно до статей 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення механізму первинного розміщення облігацій внутрішніх державних позик Правління Національного банку України постановляє:

1. Унести до постанови Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248 "Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами), такі зміни:

1) назву постанови викласти в такій редакції:

2) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Затвердити Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики, що додається.".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами), що додаються.

3. Департаменту відкритих ринків (Олександр Арсенюк) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Назву викласти в такій редакції:

2. У розділі I:

1) у пункті 1:

в абзаці першому:

слова та цифри "статті 12 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб"," виключити;

абзац після слів ""Про утворення Агентства з управління державним боргом України" (зі змінами)" доповнити словами та цифрами ", постанови Кабінету Міністрів України від 31 січня 2001 року № 80 "Про розміщення (емісію) облігацій внутрішніх державних позик" (зі змінами)";

слова "випуску", "внутрішніх державних позик" замінити відповідно словами "розміщення (емісії), обміну", "внутрішньої державної позики (далі - облігації)";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Це Положення установлює порядок розміщення та обміну облігацій, що випущені в електронній формі.";

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

1) граничний рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що визначається центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом (далі - Емітент), вище якої конкурентні заявки, подані учасниками розміщення/обміну облігацій, не задовольняються;

2) дорозміщення облігацій - додаткове розміщення Емітентом облігацій певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення;

3) електронні торговельні системи (далі - ЕТС) - електронна торговельна система Bloomberg, Refinitiv або інші ЕТС компаній, з якими Емітент підписав договір про надання відповідних послуг;

4) задача "ЛІГА" системи "ОВДП-online" - частина програмного комплексу "ОВДП-online", що призначена для обслуговування операцій з розміщення облігацій;

5) заявка - офіційна пропозиція учасника розміщення/обміну облігацій щодо придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну. Заявки є двох типів: конкурентні та неконкурентні;

6) код учасника розміщення/обміну облігацій в ЕТС - код ідентифікації первинного дилера;

7) коефіцієнт кратності - число, якому має бути кратна кількість облігацій, що міститься в заявці, та яке за своїм значенням дорівнює мінімальній кількості облігацій, що може зазначатися в заявці;

8) конкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій та рівня дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну;

9) неконкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій, у якій рівень дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, не зазначається;

10) первинне розміщення облігацій - розміщення облігацій проведене шляхом розповсюдження Емітентом облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав ще не перебували в обігу;

11) повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови проведення аукціону з обміну облігацій;

12) повідомлення про розміщення облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови розміщення облігацій;

13) середньозважений рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що розраховується як середньозважена величина на підставі рівнів дохідності та кількості придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, за конкурентними заявками, що задовольняються;

14) учасники обміну облігацій - первинні дилери (депозитарні установи), яким надається право участі в аукціонах з обміну облігацій, відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю;

15) учасники розміщення облігацій - первинні дилери (депозитарні установи та їх депоненти, клієнти та/або клієнти клієнтів номінального утримувача), яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів (далі - договір про співпрацю).

Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.";

3) розділ доповнити двома новими пунктами такого змісту:

"3. Дорозміщення, зазначене в підпункті 2 пункту 2 розділу I цього Положення, проводиться, коли розповсюджуються облігації, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску облігацій під час первинного розміщення. Дорозміщення облігацій має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.

4. Первинне розміщення облігацій, зазначене в підпункті 10 пункту 2 розділу I цього Положення, має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.";

4) у главі 1:

назву глави викласти в такій редакції:

у пункті 1.1:

абзац перший після слова "облігацій" доповнити словами ", включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій,";

в абзаці другому слова "у тому числі" замінити словами "враховуючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, включаючи обмеження";

абзац третій після слова "облігацій" доповнити словами ", включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій,";

у пункті 1.2:

абзац перший після слова "Розміщення" доповнити словом "/обмін";

абзаци другий та четвертий після слова "продаж" доповнити словом "/обмін";

абзац сьомий:

після слова "розміщення" доповнити словом "(обміну)";

абзац доповнити словами ", включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій";

абзац восьмий після слова "облігацій" доповнити словами ", включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій,";

абзац п’ятнадцятий після слів "продажу", "розміщення" доповнити відповідно словами "/обміну", "(обміну)";

абзац перший пункту 1.4 доповнити словами ", включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій";

у пункті 1.5:

абзац перший доповнити новим реченням такого змісту: "Подання учасниками заявок на участь в аукціонах з обміну облігацій здійснюється в один етап.";

абзаци другий та третій викласти в такій редакції:

"Первісно подані заявки є остаточними і коригуванню не підлягають, якщо розміщення/обмін облігацій здійснюється в один етап.

Під час розміщення облігацій у два етапи:";

5) у главі 2:

назву глави після слова "розміщення" доповнити словами "/проведення аукціону з обміну";

пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Емітент здійснює розміщення/обмін облігацій. Відповідно до своїх повноважень Емітент:

1) визначає час, обсяги та валюту розміщення облігацій (включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій);

2) установлює терміни обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій);

3) визначає форми, шляхи та спосіб розміщення/обміну облігацій (засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" або ЕТС), етапи подання заявок на придбання облігацій;

4) визначає випуск та ціну облігацій, які зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента в разі проведення аукціону з обміну облігацій;

5) поширює повідомлення про розміщення облігацій серед учасників розміщення (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);

6) поширює повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій серед їх учасників;

7) розглядає отримані заявки учасників розміщення/обміну облігацій та визначає обсяги розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій;

8) поширює серед учасників розміщення/обміну облігацій інформацію про результати розміщення/обміну облігацій засобами ЕТС (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);

9) установлює граничний рівень дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення/обміну облігацій;

10) визначає за потреби методику розрахунку цінових умов розміщення/обміну облігацій залежно від рівня їх дохідності;

11) оприлюднює інформацію про результати розміщення/обміну облігацій;

12) оформляє випуски облігацій глобальними сертифікатами;

13) надає розпорядження на погашення та анулювання облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;

14) надає оновлений глобальний сертифікат на випуск облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій (за потреби);

15) забезпечує своєчасне погашення облігацій та сплату доходу за ними.

Емітент розробляє та оприлюднює орієнтовні графіки розміщення/обміну облігацій у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами.";

у пункті 2.2:

перше речення абзацу першого після слова "розміщенням" доповнити словом "/обміном";

абзаци сьомий та восьмий після слова "розміщення" доповнити словом "/обміну";

в абзаці дев’ятому слова "клієнтів учасників розміщення" замінити словами "обміну облігацій та/або їх клієнтів";

пункт після абзацу дев’ятого доповнити двома новими абзацами десятим, одинадцятим такого змісту:

"здійснює списання облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів на рахунок у цінних паперах Емітента;

здійснює погашення та анулювання облігацій, які зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, на рахунку в цінних паперах Емітента;".

У зв’язку з цим абзаци десятий - дванадцятий уважати відповідно абзацами дванадцятим - чотирнадцятим;

абзац тринадцятий після слова "здійснює" доповнити словом "депонування,";

у пункті 2.3:

перше речення після слова "Розміщення" доповнити словами "/аукціон з обміну";

друге речення викласти в такій редакції: "Під час розміщення/аукціону з обміну облігацій доступ до спеціалізованого автоматизованого робочого місця мають лише працівники Національного банку та Емітента, які уповноважені на його проведення (далі - уповноважені особи Національного банку та Емітента).";

6) у главі 3:

назву глави після слова "розміщення" доповнити словом "/обміну";

у пункті 3.1:

пункт після слів "придбання облігацій", "учасникам розміщення" доповнити відповідно словами ", включаючи на аукціонах з їх обміну,", "/обміну";

слова "здійснення професійної діяльності на фондовому ринку," виключити;

у пункті 3.2:

абзац перший після слів "у розміщенні", "придбання облігацій" доповнити відповідно словами "/обміні", ", включаючи на аукціонах з їх обміну";

перше речення абзацу третього після слів "у розміщенні", "придбання облігацій" доповнити відповідно словами "/обміні", ", включаючи на аукціонах з їх обміну";

главу доповнити новим пунктом 3.5 такого змісту:

"3.5. Учасниками аукціону з обміну облігацій мають право бути лише первинні дилери, які є депозитарними установами.".

3. У розділі II:

1) у назві розділу слова "та заявки його" замінити словами ", проведення аукціону з обміну облігацій та заявки їх";

2) розділ після глави 2 доповнити новою главою 3 такого змісту:

1. Аукціон з обміну облігацій проводиться засобами ЕТС в один етап на підставі повідомлення про його проведення, яке формує і надсилає учасникам обміну облігацій Емітент засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:

1) назва (номер) аукціону з обміну облігацій;

2) дата та час прийому заявок;

3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;

4) дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій (дата зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які підлягають обміну, і розблокування облігацій, які розміщуються, на рахунках у цінних паперах учасників аукціону з обміну облігацій та/або їх клієнтів);

5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення) у разі проведення аукціону з обміну облігацій;

6) назва облігацій, що розміщуються під час проведення аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;

7) назва облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;

8) ціна облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;

9) інші реквізити відповідно до рішення Емітента.

2. Дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій має наставати не раніше ніж на другий робочий день після дати проведення цього аукціону.

3. Національний банк здійснює перевірку повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій та в разі виявлення неточностей, включаючи некоректну дату розрахунків за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, терміново повідомляє про це Емітента засобами ЕТС до початку проведення аукціону з обміну облігацій.

4. Повідомлення, зазначене в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, за своїм юридичним статусом є пропозицією Емітента учасникам аукціону з обміну облігацій укласти угоду про обмін облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.

5. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Емітента інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.

6. Емітент для отримання інформації щодо справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, станом на дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій не пізніше дня, що передує дню оголошення аукціону з обміну облігацій, надсилає відповідний запит Національному банку засобами ЕТС та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП) /удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

Запит повинен містити інформацію про:

1) дати оголошення аукціону з обміну облігацій;

2) дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;

3) міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

7. Національний банк здійснює розрахунок справедливої вартості цих облігацій, порядок визначення якої встановлюється Національним банком, станом на зазначену Емітентом дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, використовуючи останні відомі станом на зазначену Емітентом дату оголошення аукціону коефіцієнти кривої безкупонної дохідності, інформація щодо яких розміщена на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

8. Національний банк повідомляє Емітенту справедливу вартість цих облігацій із розрахунку на 100 грошових одиниць номінальної вартості з точністю до тисячних засобами електронної пошти та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП/удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом не пізніше 12.00 дня оголошення аукціону з обміну облігацій.

9. Емітент після отримання від Національного банку інформації про розрахункове значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, вносить його до умов проведення цього аукціону до ЕТС не пізніше часу надсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам.

10. ЕТС здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам відповідно до встановленого Емітентом часу розсилання такого повідомлення після внесення Емітентом до ЕТС параметрів аукціону з обміну облігацій, які зазначені в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, а також розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

11. ЕТС не здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам і не розпочинає прийому заявок учасників обміну облігацій, якщо немає внесеного Емітентом до ЕТС розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, до моменту внесення Емітентом до ЕТС цього значення.".

У зв’язку з цим главу 3 уважати главою 4, а пункти 3.1-3.8 уважати відповідно пунктами 4.1-4.8;

3) у главі 4:

у пункті 4.1:

в абзаці першому слова та цифри "(додаток 3 та додаток 4)" виключити;

в абзаці другому цифри та слово "2.8 глави 2" замінити цифрами та словом "4.9 глави 4";

друге речення абзацу третього викласти в такій редакції: "Розпорядження має бути надане первинним дилером у порядку та строки, визначені в Положенні про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами) (далі - Положення № 140).";

абзац четвертий після слів "що подані" доповнити словами та літерами "за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"";

пункт 4.4 після слів "розміщення облігацій" доповнити словами ", яке проходить засобами ЕТС,";

в абзаці другому пункту 4.8 слова "операції з розміщення облігацій та інформування її учасників" замінити словами "розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників розміщення облігацій";

4) розділ доповнити новою главою 5 такого змісту:

1. Заявка на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій, що подається її учасником, є його офіційною пропозицією на придбання шляхом обміну облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про проведення аукціону з обміну облігацій.

2. Учасник обміну облігацій за умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта бере на себе зобов’язання (у разі задоволення цієї заявки):

1) перерахувати у день оплати за аукціоном з обміну облігацій різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, грошовими коштами на рахунок, визначений Національним банком;

2) забезпечити до кінця дня, що передує даті розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, наявність необхідної кількості облігацій відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.

Учасник обміну облігацій у разі порушення цих термінів погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті 12 глави 5 розділу III цього Положення.

3. Первинний дилер у разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування клієнтом коштів, які мають бути сплачені Емітенту за задоволеною заявкою або в інших випадках, коли перерахування таких коштів клієнтом неможливе, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та зарахування облігацій на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Первинний дилер у разі незабезпечення клієнтом своєчасної наявності на рахунку в цінних паперах, який використовується для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, що надалі зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента, або в інших випадках, коли є ризик несвоєчасного зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента цих облігацій, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та їх зарахування на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Первинний дилер повинен надати розпорядження у порядку та строки, визначені в Положенні № 140.

4. Учасникам обміну облігацій під час проведення аукціону з обміну облігацій надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.

5. Учасники обміну облігацій надсилають заявки на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій засобами ЕТС до Емітента.

6. Заявки, які учасники обміну облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок.

7. Кількість заявок від одного учасника обміну облігацій не обмежується.

8. Обмеження на доступ до інформації, що міститься в заявках від учасників обміну облігацій, після закінчення терміну їх надходження частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників обміну облігацій.

Інформація щодо переліку учасників обміну облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників обміну облігацій про результати їх участі в аукціоні з обміну облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати обміну облігацій.

Інформація, яка міститься в заявках учасників обміну облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.".

4. У розділі III:

1) у назві розділу:

назву після слова "розміщення" доповнити словом "/обміну";

слово "його" замінити словом "їх";

2) у главі 1:

в абзаці п’ятому пункту 1.2 цифри та слово "3.8 глави 3" замінити цифрами та словом "4.8 глави 4";

в абзаці п’ятнадцятому пункту 1.7 слова "програмно-технологічного забезпечення" замінити словами "задачі "ЛІГА" системи";

у пункті 1.8:

в абзаці першому слова та літери "у паперовій або електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП)" замінити словами та літерами "у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

в абзаці п’ятому слова, літери та цифри "у паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП у захищеному вигляді", "3.8 глави 3" замінити відповідно словами, літерами та цифрами "у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом", "4.8 глави 4";

абзац дев’ятий виключити;

3) у главі 2:

у пункті 1:

у підпункті 2 слова "засобами системи електронного документообігу" замінити словами та літерами "засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

у підпункті 3 слова "засобами системи електронного документообігу" замінити словами та літерами "облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

у підпункті 4 слова "засобами системи електронного документообігу" замінити словами та літерами "засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

абзац перший пункту 2 після літер "ЕТС" доповнити словом ", Емітенту";

у пункті 3 слова "залучення коштів від" виключити;

у пункті 4:

у підпункті 2 слово "придбання" замінити словом "розміщення";

в абзаці шостому слово "системі" виключити;

у пункті 10 слова "засобами системи електронного документообігу або електронної пошти Національного банку" замінити словами та літерами "засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

у пункті 11 слова "засобами системи електронного документообігу або електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв’язку" замінити словами та літерами "засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

у пункті 14:

в абзаці першому слова "засобами системи електронного документообігу" замінити словами та літерами "засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

в абзаці другому слова "засобами системи електронного документообігу або у формі паперового документа" замінити словами та літерами "у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання від ЕТС нової на заміну попередньої;";

абзац перший пункту 16 після слів "дилером у" доповнити словом "клієнтських";

у пункті 17:

пункт після слів "учасників розміщення" доповнити словом "облігацій";

слова та літери "у паперовій або електронній формі із застосуванням КЕП у захищеному вигляді" замінити словами та літерами "у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом";

4) розділ після глави 2 доповнити новою главою 3 такого змісту:

1. Емітент:

1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС;

2) уносить до ЕТС код учасника обміну облігацій, що відповідає ідентифікаційному коду за ЄДРПОУ первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;

3) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС (повне та скорочене найменування, код банку, код учасника обміну облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;

4) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного аукціону з обміну облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

2. Заявка учасника обміну облігацій, унесеного до переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС, бере участь у такому аукціоні засобами ЕТС, якщо вона надійшла в межах визначеного повідомленням про проведення аукціону з обміну облігацій часу.

3. ЕТС на підставі заявок, що беруть участь в аукціонах з обміну облігацій, відображає Емітенту таку інформацію:

1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;

2) аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників обміну облігацій.

4. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення на аукціоні з обміну облігацій та граничний рівень дохідності за ними.

5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення на аукціоні з обміну облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок, що надійшли від учасників обміну облігацій, а саме:

1) граничний рівень дохідності облігацій, що розміщуються;

2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на розміщення облігацій.

6. Емітент у разі первинного розміщення на аукціоні з обміну облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій в ЕТС.

7. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій, надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій в аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.

Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначеної в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій або про виявлення помилки.

8. Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації:

1) щодо коректності відображення в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій завершує розподіл облігацій в ЕТС;

2) про виявлення помилки має право відмінити аукціон з обміну облігацій в ЕТС та за потреби оголосити новий.

9. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати обміну облігацій (немає заявок учасників обміну облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє аукціон з обміну облігацій в ЕТС.

10. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни аукціону з обміну облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.

11. ЕТС на підставі введеної Емітентом інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій відображає для кожної задоволеної (включаючи частково) заявки учасника обміну облігацій: