Відповідно до статей 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення механізму первинного розміщення облігацій внутрішніх державних позик, сприяння активізації ринку державних облігацій України Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами) (далі - Зміни до Положення), що додаються.

2. Департаменту відкритих ринків (Сергій Пономаренко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Олега Чурія.

4. Постанова набирає чинності з 16 вересня 2019 року, крім абзацу четвертого підпункту 4 пункту 1 Змін до Положення, який набирає чинності з 16 жовтня 2019 року.

1. У розділі I:

1) в абзаці першому пункту 1:

слова "статті 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні," виключити;

абзац після слів "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" доповнити словами " Закону України "Про депозитарну систему України";

абзац після слів "Про запровадження інституту первинних дилерів на ринку державних цінних паперів" доповнити словами "(зі змінами)";

у пункті 2:

пункт після абзацу третього доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:

"електронні торговельні системи (далі - ЕТС) - електронна торговельна система Bloomberg, Refinitiv або інші ЕТС компаній, з якими Міністерство фінансів України підписало договір про надання відповідних послуг;".

У зв'язку з цим абзаци четвертий - чотирнадцятий уважати відповідно абзацами п'ятим - п'ятнадцятим;

пункт після абзацу шостого доповнити новим абзацом сьомим такого змісту:

"код учасника розміщення облігацій в ЕТС - код, який присвоюється ЕТС первинному дилеру з метою його ідентифікації;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий - п'ятнадцятий уважати відповідно абзацами восьмим - шістнадцятим;

абзац п'ятнадцятий викласти в такій редакції:

"учасники розміщення облігацій - первинні дилери (депозитарні установи та їх депоненти), яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з Міністерством фінансів України договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів.";

2) главу 1 доповнити новим пунктом такого змісту:

"1.6. Розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" застосовується в разі відсутності можливості розміщення облігацій засобами ЕТС.";

3) у главі 2:

абзац четвертий пункту 2.1 замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"визначає форми, шляхи та спосіб розміщення облігацій (засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" або ЕТС), етапи подання заявок на придбання облігацій;

поширює повідомлення про розміщення облігацій серед учасників розміщення (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);

розглядає отримані заявки учасників розміщення облігацій та визначає обсяги розміщення облігацій;

поширює серед учасників розміщення інформацію про результати розміщення облігацій засобами ЕТС (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС); ".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий уважати відповідно абзацами дев'ятим - чотирнадцятим;

абзаци другий - п'ятий пункту 2.2 доповнити словами "(за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");

перше речення пункту 2.3 після слів "Національного банку" доповнити словами "або Міністерства фінансів";

4) у главі 3:

пункти 3.2, 3.3 викласти в такій редакції:

"3.2. Первинні дилери беруть участь у розміщенні облігацій від свого імені та за свій рахунок і можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій.

Первинні дилери, які не є депозитарними установами, беруть участь у розміщенні облігацій від свого імені та за свій рахунок, використовуючи виключно засоби ЕТС, та повинні мати відкриті сегреговані рахунки в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, відкритих у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Первинні дилери, які є депозитарними установами, також можуть виконувати функцію брокера для своїх клієнтів (якщо одночасно вони є депонентами/клієнтами їх депозитарної установи), беручи участь у розміщенні облігацій від свого імені, за дорученням та за рахунок клієнта, і подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій. Такі операції здійснюються на договірних засадах первинного дилера з клієнтом у порядку, визначеному законодавством України.

3.3. Первинний дилер, який не є депозитарною установою, зобов'язаний не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарій установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію, визначену законодавством з питань депозитарної діяльності, з метою забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації. Первинний дилер у разі зміни інформації, що раніше надавалася ним депозитарній установі, зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.

Первинний дилер, який не є депозитарною установою, перед поданням інформації депозитарній установі, має пересвідчитися, що банк, який обслуговуватиме його розрахунки за результатами розміщення, є в переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку, розміщеному на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.".

2. У розділі II:

1) у главі 1:

назву глави викласти в такій редакції:

"Глава 1. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online";

перше речення пункту 1.1 після слів "Розміщення облігацій" доповнити словами "засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online";

2) розділ після глави 1 доповнити новою главою 2 такого змісту:

"Глава 2. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами ЕТС

1. Розміщення облігацій засобами ЕТС здійснюється в один етап на підставі повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик, яке формує і надсилає учасникам розміщення Міністерство фінансів засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:

1) назва (номер) розміщення облігацій;

2) дата та час прийому заявок;

3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;

4) дата розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення;

5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення);

6) назва облігацій, що пропонуються до продажу, у ЕТС;

7) форми та шляхи розміщення облігацій (за потреби);

8) інші реквізити відповідно до рішення Міністерства фінансів.

У повідомленні про розміщення облігацій внутрішніх державних позик у разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається також числове значення цього рівня дохідності.

Національний банк здійснює перевірку повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик та в разі виявлення неточностей, уключаючи некоректну дату розрахунків (оплати) за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, терміново повідомляє про це Міністерство фінансів засобами ЕТС до початку проведення розміщення.

2. Зазначене повідомлення за своїм юридичним статусом є пропозицією Міністерства фінансів учасникам розміщення облігацій укласти угоду про купівлю/продаж облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.

3. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Міністерства фінансів інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.".

У зв'язку з цим главу 2 уважати відповідно главою 3, а пункти 2.1-2.6 уважати відповідно пунктами 3.1-3.6;

3) у главі 3:

главу після пункту 3.3 доповнити новим пунктом 3.4 такого змісту:

"3.4. Учасники розміщення облігацій заявки на придбання облігацій внутрішніх державних позик надсилають засобами ЕТС до Міністерства фінансів.".

У зв'язку з цим пункти 3.4-3.6 уважати відповідно пунктами 3.5-3.7;

у пункті 3.5:

абзац перший після слів "Заявки, які" доповнити словами "учасники розміщення облігацій подають засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Уповноважені особи Національного банку та Міністерства фінансів за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" до кінцевого терміну надходження заявок мають доступ лише до інформації, що визначає номери та типи заявок учасників розміщення облігацій. Доступу до іншої інформації, що міститься в заявках учасників розміщення облігацій, немає.";

главу після пункту 3.5 доповнити новим пунктом 3.6 такого змісту:

"3.6. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Міністерство фінансів та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок для такого розміщення.".

У зв'язку з цим пункти 3.6 та 3.7 уважати відповідно пунктами 3.7 та 3.8;

абзац другий пункту 3.7 після слів "У разі подання" доповнити словами "засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online";

абзац перший пункту 3.8 виключити.

3. У розділі III:

1) у главі 1:

назву глави викласти в такій редакції:

"Глава 1. Механізм розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online";

у першому реченні абзацу п'ятого пункту 1.2 слова та цифри "абзацом другим пункту 2.6 глави 2" замінити словами та цифрами "абзацом першим пункту 3.8 глави 3";

2) розділ після глави 1 доповнити новою главою 2 такого змісту:

"Глава 2. Механізм розміщення облігацій засобами ЕТС

1. Міністерство фінансів:

1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС. Якщо учасника розміщення внесено до такого переліку та його заявка надійшла в межах визначеного повідомленням про розміщення часу, то вона бере участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС;

2) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС (повна та скорочена назва, код банку, код учасника розміщення облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами системи електронного документообігу;