Відповідно до статей 7, 15, 55-1, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 21, пункту 9-1 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", статті 114 Закону України "Про страхування", статті 37 Закону України "Про кредитні спілки", статті 9 Закону України "Про валюту і валютні операції", Закону України "Про правовий режим воєнного стану", Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні"", з метою визначення порядку поновлення ліцензій, тимчасово зупинених відповідно до пункту 9-1 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про порядок поновлення тимчасово зупинених ліцензій (далі - Положення), що додається.

2. Унести до постанови Правління Національного банку України від 12 серпня 2022 року № 177 "Про особливості застосування процедур реєстрації та ліцензування учасників ринку небанківських фінансових послуг у період дії воєнного стану та внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 06 березня 2022 року № 39" (зі змінами) такі зміни:

1) пункт 7 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Національний банк здійснює виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру платіжної інфраструктури / електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій, що ведеться Національним банком, відомостей про особу, стосовно якої прийнято рішення, зазначене в абзаці першому пункту 7 цієї постанови, протягом трьох робочих днів із дня прийняття Національним банком такого рішення.";

2) пункт 7-1 викласти в такій редакції:

"7-1. Документи, визначені цією постановою, щодо:

1) прямих та кінцевих власників істотної участі в небанківських фінансових установах, місцезнаходженням, постійним місцем проживання, місцем реєстрації (далі - місцезнаходження) яких станом на 24 лютого 2022 року є населені пункти територій, уключених до Переліку, подаються, якщо стосовно їх місцезнаходження відбулися такі зміни:

визначено / змінено дату завершення бойових дій / тимчасової окупації території відповідного населеного пункту - протягом 90 календарних днів із дня визначення / зміни дати завершення бойових дій / тимчасової окупації території відповідного населеного пункту;

місцезнаходження змінено до набрання чинності нормативно-правовим актом Національного банку про порядок поновлення тимчасово зупинених ліцензій на населений пункт території, що не включена до Переліку, або населений пункт території, уключеної до Переліку, щодо якої зазначена дата завершення бойових дій / тимчасової окупації такої території, - протягом 90 календарних днів із дня набрання чинності нормативно-правовим актом Національного банку про порядок поновлення тимчасово зупинених ліцензій;

місцезнаходження змінено після набрання чинності нормативно-правовим актом Національного банку про порядок поновлення тимчасово зупинених ліцензій на населений пункт території, що не включена до Переліку, або населений пункт території, уключеної до Переліку щодо якої зазначена дата завершення бойових дій / тимчасової окупації такої території, - протягом 90 календарних днів із дня зміни місцезнаходження;

2) кінцевих власників - фізичних осіб, призваних або прийнятих на військову службу до Збройних Сил України, інших, утворених відповідно до законів України військових формувань, Служби безпеки України або органів і підрозділів цивільного захисту та територіальної оборони, - протягом 90 календарних днів після припинення /скасування воєнного стану в Україні.".

3. Надавачі фінансових послуг, ліцензії яких були тимчасово зупинені відповідно до пункту 9-1 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" та які до дня внесення до Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, затвердженого наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України від 22 грудня 2022 року № 309, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 грудня 2022 року за № 1668/39004 (зі змінами) (далі - Перелік), відомостей, якими визначається дата завершення тимчасової окупації території, змінили своє місцезнаходження з тимчасово окупованої території і їхнім новим місцезнаходженням відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань став населений пункт території, що не включена до Переліку, або території, що включена до пункту 1 розділу I Переліку або щодо якої в Переліку вказана дата завершення бойових дій / тимчасової окупації, для поновлення ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг / ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) / ліцензії на здійснення діяльності із страхування / ліцензії на діяльність фінансової компанії / ліцензії на діяльність ломбарду / ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки/ ліцензії на здійснення валютних операцій, виданої Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України / Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг / Національним банком України, мають право звернутися до Національного банку України із заявою про поновлення ліцензії, тимчасово зупиненої відповідно до пункту 9-1 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", та документами згідно з розділом II Положення.

Національний банк України здійснює розгляд документів, визначених абзацом першим пункту 3 цієї постанови, у порядку, зазначеному в розділі III Положення.

4. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома надавачів фінансових послуг інформацію про прийняття цієї постанови.

5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

Інд. 33

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про фінансові послуги та фінансові компанії" (далі - Закон про фінансові послуги), "Про страхування", "Про кредитні спілки", "Про валюту і валютні операції".

2. Терміни в цьому Положенні вживаються в таких значеннях:

1) день отримання повного пакета документів - дата реєстрації в Національному банку України (далі - Національний банк) пакета документів, поданого в повному обсязі відповідно до переліку документів, визначеного цим Положенням;

2) заявник - надавач фінансових послуг, який звертається із заявою про поновлення тимчасово зупиненої ліцензії в порядку, визначеному цим Положенням;

3) надавач фінансових послуг - фінансова установа, а у випадках, прямо визначених спеціальними законами, - інша юридична особа або філія іноземної юридичної особи, яка має право надавати фінансові послуги відповідно до Закону про фінансові послуги та спеціальних законів (включаючи юридичну особу, яка не є фінансовою установою, але має право надавати окремі фінансові послуги);

4) тимчасово зупинена ліцензія - ліцензія на провадження діяльності з надання фінансових послуг / ліцензія на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) / ліцензія на здійснення діяльності із страхування / ліцензія на діяльність фінансової компанії / ліцензія на діяльність ломбарду / ліцензія на здійснення діяльності кредитної спілки / ліцензія на здійснення валютних операцій, видана Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України / Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг / Національним банком, тимчасово зупинена відповідно до пункту 9-1 розділу VII Закону про фінансові послуги;

5) уповноважений представник надавача фінансових послуг - фізична особа, яка має право на вчинення відповідних дій від імені надавача фінансових послуг на підставі закону, статуту, довіреності або іншого документа щодо надання таких повноважень відповідно до законодавства України, включаючи керівника.

Інші терміни, що використовуються в цьому Положенні, уживаються в значеннях, визначених законами України, нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ринків фінансових послуг.

3. Це Положення визначає порядок поновлення Національним банком ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг / ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) / ліцензії на здійснення діяльності із страхування / ліцензії на діяльність фінансової компанії / ліцензії на діяльність ломбарду / ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки / ліцензії на здійснення валютних операцій, виданої Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України / Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг / Національним банком, тимчасово зупиненої відповідно до пункту 9-1 розділу VII Закону про фінансові послуги.

4. Надавач фінансових послуг зобов’язаний подавати до Національного банку документи, визначені цим Положенням, з урахуванням вимог Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 200 (далі - Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання).

5. Надавач фінансових послуг має право звернутися до Національного банку із заявою про поновлення тимчасово зупиненої ліцензії, до якої зобов’язаний подати документи, зазначені в пункті 7 розділу II цього Положення, протягом 90 календарних днів із дня внесення до розділу II Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, затвердженого наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України від 22 грудня 2022 року № 309, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 грудня 2022 року за № 1668/39004 (зі змінами) (далі - Перелік), відомостей, якими визначається дата завершення тимчасової окупації території його місцезнаходження.

6. Надавач фінансових послуг складає заяву, визначену в пункті 5 розділу II цього Положення, у довільній формі, у якій має бути зазначено таку інформацію:

1) найменування надавача фінансових послуг;

2) код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України;

3) місцезнаходження надавача фінансових послуг відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань із зазначенням коду території згідно з Переліком (за наявності);

4) дату і номер рішення / розпорядження про видачу ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг / ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) / ліцензії на здійснення діяльності із страхування / ліцензії на діяльність фінансової компанії / ліцензії на діяльність ломбарду / ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки / ліцензії на здійснення валютних операцій, яка / які є тимчасово зупиненою ліцензією / тимчасово зупиненими ліцензіями;

5) адресу електронної пошти надавача фінансових послуг для здійснення офіційної комунікації з Національним банком;

6) щодо уповноваженого представника надавача фінансових послуг:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи;

контактна інформація про особу - контактний номер телефону, адреса електронної пошти;

документ, на підставі якого уповноважений представник здійснює свої повноваження;

7) дату підписання заяви;

8) підпис керівника / уповноваженого представника надавача фінансових послуг.

7. Надавач фінансових послуг зобов’язаний разом із заявою подати актуальні станом на дату подання:

1) опитувальник, складений за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку, що подається до Національного банку згідно з Положенням про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами) (далі - Положення про авторизацію), та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;