Відповідно до статей 7, 15, 55, 56, 58 Закону України "Про Національний банк України" , статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 серпня 2012 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2012 року за № 1590/21902 (зі змінами), що додаються.

2. Визнати такими, що втратили чинність, постанови Правління Національного банку України:

1) від 15 серпня 2001 року № 343 "Про затвердження Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2001 року за № 780/5971;

2) від 20 серпня 2003 року № 353 "Про внесення змін до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 12 вересня 2003 року за № 800/8121;

3) від 17 серпня 2006 року № 325 "Про внесення змін до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2006 року за № 1026/12900;

4) від 21 листопада 2007 року № 420 "Про затвердження Змін до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 6 грудня 2007 року за № 1354/14621;

5) від 24 липня 2008 року № 213 "Про затвердження Змін до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2008 року за № 820/15511;

6) від 31 березня 2010 року № 160 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 16 червня 2010 року за № 395/17690.

3. Департаменту методології (Іваненко Н.В.) довести зміст цієї постанови до відома банків України та територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови Національного банку України Писарука О.В.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У розділі І:

1) пункт 3.1 глави 3 після абзацу восьмого доповнити новим абзацом дев'ятим такого змісту:

"пропозицій куратора банку".

У зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом десятим;

2) у главі 4:

доповнити главу після пункту 4.2 новим пунктом 4.3 такого змісту:

"4.3. Національний банк має право вимагати припинення повноважень члена ради банку в разі встановлення за результатами банківського нагляду або аудиторської перевірки фактів неналежного виконання ним своїх обов'язків.

Національний банк має право вимагати позачергового скликання засідання ради банку в разі встановлення за результатами банківського нагляду або аудиторської перевірки фактів порушень/недоліків у діяльності банку або в роботі правління банку/голови та/або членів правління банку, що вимагає прийняття рішення в межах повноважень ради банку, визначених законодавством України та статутом банку.

Рішення Національного банку про висунення вимоги щодо припинення повноважень члена ради банку/позачергового скликання засідання ради банку приймає Правління Національного банку, Комісія Національного банку".

У зв'язку з цим пункти 4.3 - 4.12 уважати відповідно пунктами 4.4 - 4.13;

у пункті 4.5:

абзац перший викласти в такій редакції:

"4.5. Національний банк має право запровадити особливий режим контролю за діяльністю банку (у тому числі в частині усунення допущених банком порушень та/або дотримання встановлених обмежень у його діяльності) та призначити куратора банку (далі - особливий режим контролю)";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Національний банк запроваджує особливий режим контролю у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку, та/або в разі наявності хоча б однієї з таких ознак";

пункт 4.6 викласти в такій редакції:

"4.6. Рішення про запровадження особливого режиму контролю та призначення куратора банку, строк дії особливого режиму контролю та повноважень куратора банку, повноваження куратора банку, відміну/дострокову відміну запровадження особливого режиму контролю та призначення куратора банку приймає Правління Національного банку.

Рішення про заміну куратора банку (уповноваження іншої особи на виконання функцій куратора банку) приймає уповноважена посадова особа Національного банку";

пункт 4.9 викласти в такій редакції:

"4.9. Куратор банку здійснює посилений контроль за діяльністю банку, перебуваючи безпосередньо в банку та/або шляхом проведення аналізу фінансової, статистичної звітності та іншої інформації щодо діяльності банку.

Банк зобов'язаний забезпечити куратора, призначеного Національним банком, зокрема:

а) окремим приміщенням, що обладнане необхідними технічними засобами (у тому числі копіювально-розмножувальною технікою);

б) можливістю доступу до перегляду електронної пошти Національного банку;

в) повним доступом до відповідних програмно-технічних комплексів банку для перегляду в режимі поточного часу всіх операцій банку та його клієнтів за всіма рахунками з можливістю формування виписок, у тому числі за періоди до дати призначення куратора;

г) повним комплектом наявних у банку налаштувань/доступом до закладок меню автоматизованої банківської системи";

підпункт "и" пункту 4.10 викласти в такій редакції:

"и) ініціювати розгляд питання щодо застосування відповідного заходу впливу згідно з вимогами статті 73 Закону про банки до керівників банку, якщо вони перешкоджають здійсненню функцій куратора банку, зокрема створюють умови, за яких куратор не може повністю або частково здійснювати повноваження, покладені на нього Національним банком".

2. У розділі ІІ:

1) у пункті 1.3 глави 1:

в абзаці першому слова "йому потрібно вжити" замінити словами "потрібно вжити банку";

підпункт "є" після слова "формування" доповнити словами "та зберігання";

2) у главі 2:

назву глави викласти в такій редакції:

"2. Скликання загальних зборів учасників банку, ради банку, правління банку";

пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Комісія Національного банку з метою вжиття заходів щодо приведення діяльності банку у відповідність до вимог банківського законодавства (залежно від проблем, що є в діяльності банку) має право прийняти рішення про потребу скликання загальних зборів учасників банку, засідання ради/правління банку з огляду на повноваження, визначені в статуті банку";

в абзаці першому пункту 2.2 слова "учасників/ради/правління" замінити словами "учасників банку, засідання ради/правління";

пункт 2.4 викласти в такій редакції:

"2.4. Банк зобов'язаний повідомити Національний банк про час і місце проведення загальних зборів учасників банку, засідання ради/правління банку, порядок денний і надати проект рішення, що вноситься на розгляд загальних зборів учасників банку, засідання ради/правління банку, не пізніше ніж за 10 календарних днів до дня їх проведення.