Відповідно до частини восьмої статті 5-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Кабінет Міністрів України постановляє:

1. Затвердити Порядок формування переліку іноземних фондових бірж (регульованих ринків), на які розповсюджуються вимоги щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників, що додається.

2. Рекомендувати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку подавати пропозиції до переліку іноземних фондових бірж (регульованих ринків), на які розповсюджуються вимоги щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників, рівнозначні тим, що були прийняті Європейським Союзом, з урахуванням розвитку міжнародного ринку капіталу.

1. Цей Порядок визначає загальні засади формування переліку іноземних фондових бірж (регульованих ринків), на які розповсюджуються вимоги щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників, рівнозначні тим, що були прийняті Європейським Союзом (далі - перелік).

2. У Порядку терміни вживаються у значеннях, наведених у Законах України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про оборону України".

3. Мінекономіки формує перелік з урахуванням вимог цього Порядку, розробляє проект акта Кабінету Міністрів України про затвердження переліку та вносить його на розгляд Кабінету Міністрів України в установленому порядку. Під час формування переліку Мінекономіки враховує результати опрацювання відповідних пропозицій від НКЦПФР, Мінфіну, МЗС та Держфінмоніторингу.

4. Включення іноземних фондових бірж (регульованих ринків) до переліку здійснюється за умови дотримання всіх таких вимог:

1) акції публічних компаній (юридичних осіб, створених відповідно до законодавства у формі публічного акціонерного товариства) допущено до торгів на таких біржах;

2) законодавство країни створення та реєстрації, внутрішні документи та процедури, які регламентують діяльність іноземної фондової біржі (регульованого ринку), забезпечують виконання вимог щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників, рівнозначних тим, що були прийняті Європейським Союзом, зокрема Директивою Європейського Парламенту і Ради (ЄС) 2015/849 від 20 травня 2015 р. про запобігання використанню фінансової системи для цілей відмивання грошей або фінансування тероризму, про внесення змін до Регламенту Європейського Парламенту і Ради (ЄС) № 648/2012 та про скасування Директиви Європейського Парламенту і Ради 2005/60/ЄС та Директиви Комісії 2006/70/ЄС;

3) фондову біржу (регульований ринок) зареєстровано в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);

4) країна створення та реєстрації фондової біржі (регульованого ринку) має меншу кількість балів порівняно з Україною за показником ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму в рейтингу Basel Anti-Money Laundering Index Базельського інституту управління (Basel Institute on Governance);

5) правила допуску до торгів акціями публічних компаній (юридичних осіб, створених у формі публічного акціонерного товариства) містять достатні процедури здійснення контролю за дотриманням такими компаніями вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в частині розкриття регульованої інформації на ринках капіталу;

6) іноземними фондовими біржами (регульованими ринками) забезпечується інформування учасників біржових торгів та інвесторів щодо емітентів, їх цінних паперів та інших фінансових інструментів;