Відповідно до пункту 48 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини дев’ятої статті 70 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу (далі — Порядок), що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 64 "Про затвердження Порядку погодження кандидатур керівників фондових бірж і вимоги до таких керівників під час їх перебування на посаді", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 14 лютого 2013 року за № 269/22801.

3. Рішення / постанови про відповідність певних керівників певних професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, прийняті Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 "Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану", для цілей Порядку прирівнюються до постанов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про погодження таких осіб займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

4. Норми ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами щодо зобов’язання ліцензіата повідомляти НКЦПФР протягом 5 робочих днів (для ліцензіата, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами — протягом 15 робочих днів) з дати обрання/призначення особи на посаду, а саме надання інформації, яка підтверджує зазначені зміни, не застосовуються.

Професійний учасник не пізніше 5 робочих днів з дня отримання постанови НКЦПФР про погодження певної особи, призначеної на відповідну посаду, зобов’язаний надати до НКЦПФР визначену ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами в електронній формі офіційним каналом зв’язку, з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг:

довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;

довідку про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами;

довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи), що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата (за необхідності).

Анкета фізичної особи та/або анкета щодо ділової репутації особи стосовно певної особи, призначеної на відповідну посаду, щодо якої професійним учасником отримана постанова НКЦПФР про погодження цієї особи на таку посаду, визначені ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами, не подаються.

Надалі при виникненні змін у процесі здійснення професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат зобов’язаний повідомляти НКЦПФР про такі зміни у строки, за змістом та формою, встановленими ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами.

5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності 01 січня 2025 року, крім пункту 14 розділу І, підпункту 4 пункту 1 розділу II Порядку.

Пункт 14 розділу I, підпункт 4 пункту 1 розділу II Порядку набирають чинності з дня, наступного за днем набуття чинності змінами до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, щодо встановлення розміру плати за погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, особи, кандидатура якої пропонується на посаду керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, але не раніше 01 січня 2025 року.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І., Бойка Ю., Ільіна А. та Шляхова Я.

Протокол засідання Комісії

від 14.11.2024 року № 205

1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови погодження НКЦПФР у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) (далі — професійний учасник):

1) особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника;

2) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі — Центральний депозитарій);

3) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;

4) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;

5) посадових осіб системи внутрішнього контролю;

6) особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі — особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).

2. Цей Порядок поширюється також на:

особу, яка виконує обов’язки головного керівника у разі не обрання / не призначення головного керівника в установленому законодавством порядку;

особу, яку призначено тимчасово виконувати обов’язки головного керівника, у випадку, передбаченому пунктом 7 цього розділу;

особу, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого професійного учасника (далі - особа, що має право першого підпису), у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу.

3. Цей Порядок не поширюється на осіб, які обрані на посаду члена наглядової ради Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить клірингову діяльність, та є представниками акціонера, яким є держава та Національний банк України.

4. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

заявник — професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків, що подав заяву та документи, визначені цим Порядком (далі - пакет документів), для отримання погодження НКЦПФР особи (осіб), зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу;

керівник — особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голова та члени колегіального виконавчого органу, голова та члени наглядової ради, голова та члени ради директорів, головний бухгалтер професійного учасника;

головний керівник — особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу / голова колегіального виконавчого органу / член ради директорів — головний виконавчий директор професійного учасника;

посадові особи системи внутрішнього контролю професійного учасника — керівники самостійних підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера (ризик-офіцера), комплаєнс-менеджера (комплаєнс-офіцера) та внутрішнього аудитора у професійному учаснику;

Стандарти — Стандарт № 1 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни", затверджений рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1288, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 261/37597, Стандарт № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1289, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 258/37594, Стандарт № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1290, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 267/37603 та Стандарт № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затверджений рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28.02.2022 за № 263/37599;

уповноважений орган — орган професійного учасника, якому відповідно до установчих документів надані повноваження обирати / призначати відповідного керівника та припиняти його повноваження.

Термін "бездоганна ділова репутація" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Термін "системно важливий професійний учасник" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Термін "професійне судження" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

Інші терміни в цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та інших актах законодавства.

5. У разі прийняття НКЦПФР постанови про видачу ліцензії особа, обрана / призначена на посаду, зазначену у підпунктах 1, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, вважається такою, що відповідає вимогам законодавства та погоджена НКЦПФР.

6. У разі припинення трудових правовідносин (в тому числі у зв’язку зі звільненням) з головним керівником, уповноважений орган професійного учасника зобов’язаний обрати / призначити нового головного керівника або призначити виконуючого обов’язки головного керівника не пізніше 3 робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з головним керівником.

7. У разі тимчасової відсутності головного керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність тощо) особа, яка тимчасово виконує його обов’язки, має приступити до виконання обов’язків головного керівника з першого дня його відсутності.

У разі тимчасової відсутності головного керівника професійний учасник повинен подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку щодо особи, яка тимчасово виконує його обов’язки сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи), не пізніше дев’яносто другого дня виконання цих обов’язків такою особою.

8. Професійний учасник повинен подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку щодо особи, що має право першого підпису сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи), не пізніше дев’яносто другого дня виконання управлінських функцій такою особою.

9. У разі обрання / призначення особи на посаду, зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу, призначення особи виконуючою обов’язки головного керівника професійний учасник подає щодо такої особи (крім випадків: наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи, призначеної на цю посаду у цьому професійному учаснику; наявності постанови НКЦПФР про погодження особи як особи, кандидатура якої пропонується на посаду, та у разі, якщо з дати такого погодження пройшло не більше шести місяців; обрання особи головою наглядової ради при наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи, обраної на посаду члена наглядової ради у цьому професійному учаснику; повторного обрання / призначення (переобрання / перепризначення) цієї особи на посаду головного керівника / члена колегіального виконавчого органу / члена ради директорів, яку ця особа займала, без переривання трудових відносин між такою особою та професійним учасником, за наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи у цьому професійному учаснику) документи відповідно до розділу II цього Порядку, протягом 10 робочих днів з дня прийняття рішення про обрання / призначення її на посаду, призначення виконуючою обов’язки головного керівника.

10. У разі обрання / призначення особи на посаду головного керівника Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника без погодження її кандидатури відповідно до вимог цього Порядку до обрання / призначення на таку посаду, ця особа вступає на посаду головного керівника відповідного професійного учасника після її погодження НКЦПФР.

У разі якщо обраний / призначений головний керівник Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника протягом останнього року до дати обрання / призначення не отримував погодження НКЦПФР такої особи на таку посаду у такому професійному учаснику, то такий професійний учасник повинен не пізніше наступного робочого дня з дня такого обрання / призначення, призначити особу, яка виконуватиме обов’язки головного керівника, та подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку для погодження кандидатури на посаду головного керівника та погодження особи, яка виконуватиме обов’язки головного керівника (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи на посаду виконуючого обов’язки головного керівника).

11. Особа, обрана / призначена на посаду, особа, кандидатура якої пропонується на посаду, повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами.

Особа, призначена на посаду головного бухгалтера професійного учасника, повинна відповідати вимогам, встановленим відповідними ліцензійними умовами провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, встановленими НКЦПФР.

У разі відсутності у Центрального депозитарію ліцензії на провадження клірингової діяльності особа, призначена на посаду головного бухгалтера Центрального депозитарію, повинна відповідати наступним вимогам:

мати вищу освіту не нижче першого ступеня (бакалавра);

мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на(в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п’яти років.

Особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу, повинна відповідати вимогам, встановленим Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, до працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Вимогам, встановленим Стандартами до головного керівника, повинні відповідати:

особа, призначена виконуючою обов’язки головного керівника;

особа, яка тимчасово виконує обов’язки головного керівника (у випадку, передбаченому абзацом другим пункту 7 цього розділу);

особа, що має право першого підпису (у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу).

Особа, яку обрано / призначено на посаду, особа, яку призначено виконувати обов’язки головного керівника, у тому числі тимчасово, особа, що має право першого підпису, повинні не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України.

Особа, обрана / призначена на посаду, повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами, протягом усього часу обіймання такої посади.

12. НКЦПФР під час вчинення дій, передбачених цим Порядком, керується такими принципами:

1) рівноцінності сутності та форми (оцінка правочинів, операцій, обставин та подій з точки зору їх суті та форми);