Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

13.12.2010 N 541

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

29 грудня 2010 р.

за N 1399/18694

( Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 129 від 01.03.2016 )

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України", з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (В.М.Галь) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з економічних питань І.А.Шумила.

5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Голова
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
статистики України

В.С.Стельмах

О.Г.Осауленко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

13.12.2010 N 541

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

29 грудня 2010 р.

за N 1399/18694

ЗМІНИ

до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03, za353-03 )

У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

1.1. У формі N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми рядок 4 виключити.

У зв'язку з цим рядки 5-14 уважати відповідно рядками 4-13;

у таблиці пункту 5 пояснення:

у колонці 3 рядка 1 слова і цифри "рахунок 1580 у частині боргових цінних паперів" виключити;

у колонці 3 рядка 3 слова і цифри в дужках "1580 у частині наданих кредитів" виключити;

рядок 4 виключити.

У зв'язку з цим рядки 5 - 14 уважати відповідно рядками 4-13.

1.2. Форму N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи" і пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Форма N 551 (місячна)

Подається електронною

поштою територіальними

управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту валютного

контролю та ліцензування

7 числа після звітного

періоду

ЗВІТ

про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи за ____________ 20 __ року

__________________________________________________

(код і найменування територіального управління

або структурного підрозділу

Національного банку України)

(одиниць)

------------------------------------------------------------------------------------------------

| N з/п | Найменування показника |

| |--------------------------------------------------------------------------------------|

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1 |Проведено перевірок банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1 |планових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2 |позапланових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2 |Проведено перевірок філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1 |планових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2 |позапланових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 3 |Проведено перевірок пунктів обміну іноземної | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 3.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4 |Отримано матеріалів про порушення | | | | |

| |національним оператором поштового зв'язку (їх| | | | |

| |філіями, відділеннями, об'єктами поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4.1 |податкових органів | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4.2 |правоохоронних органів | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5 |За результатами перевірок (розгляду отриманих| | | | |

| |установами, національним оператором поштового| | | | |

| |зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.1 |кількість порушень у касах | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.2 |кількість порушень у ПОВ, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.2.1 |у ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.3 |код порушника (за кожним фактом окремо) | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.4 |суть порушення (за кожним фактом окремо) | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 6 |Застосовано штрафних санкцій на загальну суму| | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 6.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |

| |управліннями Національного банку України, | | | | |

| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 7 |Кількість застосованих адміністративних | | | | |

| |штрафів за порушення законодавства України | | | | |

| |під час проведення валютних операцій, усього | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 8 |Застосовано адміністративних штрафів за | | | | |

| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 9 |Сплачено штрафних санкцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 9.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |

| |управліннями Національного банку України, | | | | |

| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 10 |Кількість сплачених адміністративних штрафів | | | | |

| |за порушення законодавства України під час | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 11 |Сплачено адміністративних штрафів за | | | | |

| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12 |Застосовано обмежень або зупинень проведення | | | | |

| |операцій з валютними цінностями, скасовано | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.1 |обмежень або зупинень проведення операцій з | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.2 |скасовано індивідуальних (разових) ліцензій | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.3 |скасовано дозволів, що видані Національним | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.4 |скасовано довідок про реєстрацію ПОВ, усього,| | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|12.4.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.5 |скасовано погоджень агентської угоди | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 13 |Передано матеріалів Службі банківського | | | | |

| |штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14 |Кількість наданих іншим державним органам | | | | |

| |працівниками ТУ перевірок протягом звітного | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14.1 |податковим органам | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14.2 |правоохоронним органам | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------

"__" __________ 20 __ року Керівник __________ _____________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

__________________________ Головний __________ _____________

(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище,

номер телефону) ініціали)

Пояснення щодо заповнення форми N 551

Звіт

про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи

Звіт містить інформацію про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті заходи за порушення, допущені банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, ПОВ) протягом звітного періоду. Якщо перевірка була здійснена в одному періоді, а санкції за її результатами були застосовані в іншому, то статистичні показники щодо виявленого порушення мають бути відображені в цих звітних періодах таким чином.

У звіті, який складається за результатами проведених перевірок за звітний період, зазначається загальна кількість проведених перевірок - рядок 1, або рядок 2, або рядок 3 (з урахуванням розшифровки), а також уносяться дані про кількість суб'єктів і суть порушень до рядків 5, 5.1, 5.2, 5.2.1, 5.3, 5.4.

У наступних звітах відображаються дані про застосовані санкції за виявленим (виявленими) порушенням (порушеннями) або про матеріали, передані Службі банківського нагляду для застосування заходів впливу згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність", - рядки 6-13 (з урахуванням розшифровки). У цьому разі рядки 1-3 щодо проведеної перевірки не заповнюються. Аналогічно заповнюються рядки 6, 6.1, 8 - суми застосованих штрафних санкцій і рядки 9, 9.1, 11 - суми сплачених штрафних санкцій за різні звітні періоди.

Рядки 9, 9.1 щодо сум сплачених штрафів заповнюються тими територіальними управліннями Національного банку України (далі - ТУ), якими були застосовані відповідні штрафні санкції (згідно з прийнятими постановами).

Рядок 1 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1 - зазначається кількість планових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2 - зазначається кількість позапланових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1 - зазначається кількість планових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2 - зазначається кількість позапланових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 3 - зазначається загальна кількість перевірок пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку і ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 3.1 - зазначається кількість перевірок ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4 - зазначається загальна кількість отриманих матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), надходження яких до ТУ від державних органів контролю і правоохоронних органів було зареєстровано протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4.1 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства при проведенні валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від податкових органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4.2 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5 - зазначається кількість фактів порушень законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів, протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Якщо в результаті перевірки встановлено кілька однотипних порушень, що періодично допускалися одним і тим самим банком, фінансовою установою (філією, відділенням, об'єктом поштового зв'язку, касою, ПОВ тощо), то у звіті зазначається лише одне порушення. Якщо виявлені однотипні порушення є порушеннями валютного законодавства, що тягнуть за собою застосування штрафних санкцій, то у звіті відображається кількість порушень відповідно до кількості складених протоколів про порушення валютного законодавства.

Рядок 5.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у касах банків, фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку (касах їх філій, відділень, об'єктів поштового зв'язку), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.2 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.2.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, що працюють за агентськими угодами, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.3 - зазначається код порушника (банку, філії або відділення) згідно з Довідником власних підрозділів банків DPTLIST; для фінансових установ - цифра один, перед якою проставляються нулі; для національного оператора поштового зв'язку - цифра два, перед якою проставляються нулі (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5), - 20 знаків.

Рядок 5.4 - зазначається суть порушення (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) (текст) - до 240 знаків.

Рядок 6 - зазначається загальна сума всіх штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства протягом звітного періоду. Дані рядка 6 включають дані рядка 6.1 (у копійках) - до 16 знаків.

Рядок 6.1 - зазначається сума штрафних санкцій, застосованих до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 7 - зазначається кількість адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 8 - зазначається загальна сума адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 9 - зазначається загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були надіслані юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 9.1 - зазначається сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій згідно з постановами, надісланими юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 10 - зазначається кількість сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 11 - зазначається загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 12 - зазначається загальна кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду, скасованих ліцензій, дозволів, довідок, погоджень (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.1 - зазначається кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.2 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду індивідуальних (разових) ліцензій Національного банку України на здійснення окремих валютних операцій (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.3 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду дозволів, що видані Національним банком України (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 12.4 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.4.1 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 12.5 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду погоджень агентських угод (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 13 - зазначається кількість матеріалів, переданих Службі банківського нагляду протягом звітного періоду для застосування заходів впливу (крім адміністративних штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 14 - зазначається загальна кількість повідомлень, наданих іншим державним органам за результатами проведених працівниками ТУ перевірок, протягом звітного періоду (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 14.1 - зазначається кількість повідомлень, наданих податковим органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 14.2 - зазначається кількість повідомлень, наданих правоохоронним органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків".

1.3. У поясненні щодо заповнення форми N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу":

абзац сто восьмий викласти в такій редакції:

"А6 - нездійснення ідентифікації публічних діячів або пов'язаних з ними осіб";

після абзацу сто восьмого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"А7 - інші порушення законодавства щодо ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені".

У зв'язку з цим абзаци сто дев'ятий - сто шістдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами сто десятим - сто сімдесятим;

після абзацу сто чотирнадцятого доповнити пояснення двома новими абзацами такого змісту:

"В6 - повторне подання уповноваженому органу неналежним чином оформленого повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

В7 - умисне подання уповноваженому органу недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто п'ятнадцятий - сто сімдесятий уважати відповідно абзацами сто сімнадцятим - сто сімдесят другим;

абзац сто двадцять другий викласти в такій редакції:

"С6 - несвоєчасне надання уповноваженому органу інформації про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу";

після абзацу сто двадцять четвертого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"С9 - ненадання/неповне надання на запит уповноваженому органу інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто двадцять п'ятий - сто сімдесят другий уважати відповідно абзацами сто двадцять шостим - сто сімдесят третім;

після абзацу сто двадцять сьомого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"D3 - порушення керівниками банку обов'язків щодо сприяння проведенню Національним банком України перевірки з питань фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто двадцять восьмий - сто сімдесят третій уважати відповідно абзацами сто двадцять дев'ятим - сто сімдесят четвертим.

1.4. Назву форми N 762 "Звіт про реалізацію пам'ятних та ювілейних монет і сувенірної продукції" та назву пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Звіт про реалізацію пам'ятних монет України, сувенірної та супутньої продукції".

1.5. Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 812 "Довідка про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів" викласти в такій редакції:

"Колонки 4, 10 - зазначається виконання будівельно-монтажних робіт за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до форм N КБ-2в "Акт приймання виконаних будівельних робіт" та N КБ-3 "Довідка про вартість виконаних будівельних робіт та витрати", затверджених наказом Міністерства регіонального розвитку та будівництва України від 04.12.2009 N 554 "Про затвердження типових форм первинних документів з обліку в будівництві".

2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

2.1. У формі N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

назву рядка 3 викласти в такій редакції:

"Кількість клієнтів, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток, із них";

назву рядка 3.1 викласти в такій редакції:

"Кількість клієнтів, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсій та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо)";

у поясненні:

у пункті 3:

абзаци третій - п'ятий викласти в такій редакції:

"дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату.

Дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні) рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (у тому числі з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат) та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).

Дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та/або кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися виключно операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів, зарахування коштів від третіх осіб за відсутності списань за ініціативою клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12 та 14 форми не відображаються. Кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремим типом клієнтів та за певним окремим видом рахунків, не може перевищувати відповідну загальну кількість клієнтів";

у пункті 5:

абзаци п'ятнадцятий - сімнадцятий викласти в такій редакції:

"Рядок 2 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито вкладні (депозитні) рахунки (балансові рахунки 2610, 2615, 2630, 2635,2651, 2652) та рахунки для обліку коштів суб'єктів господарювання та фізичних осіб (2600, 2620, 2650), якщо вони використовуються для обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку.

Рядок 3 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (балансові рахунки 2605, 2625, 2655).

Рядок 3.1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсії та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо) (балансовий рахунок 2625)";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Форма складається за таким алгоритмом:

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| N | Показники | Клієнти, яким відкрито окремі види рахунків у банку |

|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|

| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|

| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|

| | | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 1 |Кількість | 2600, | 2600, | 2600, | 2600, | 2600 | 2600 | 2600 | 2600 | 2620 | 2620 | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | 2650 | 2650 | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 2 |Кількість | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2620(*),| 2620(*), | 2620(*)| 2620(*) |

| |клієнтів, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2630, | 2630, | 2630, | 2630, |

| |яким | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2635 | 2635 | 2635 | 2635 |

| |відкрито | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | | | | |

| |вкладні | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | | | | |

| |(депозитні) | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 3 |Кількість | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

| |клієнтів, | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|3.1|кількість | - | - | - | - | - | - | - | - | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 4 |Кількість | - | - | 2600, | 2600, | - | - | 2600 | 2600 | - | - | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | | | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________

(*) Зазначаються дані в частині обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку".

2.2. Абзац двадцять третій розділу II "Операції з клієнтами" пояснення щодо заповнення форми N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" викласти в такій редакції:

"Рядок 3.5 - "Кредити овердрафт за поточними рахунками та поточними рахунками, операції за якими можуть здійснюватися з використанням спеціальних платіжних засобів" (2620А, 2625А)".

2.3. Абзац одинадцятий пояснення щодо заповнення форми N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" після слів "кредитного договору" доповнити словами "або в разі переоформлення раніше наданого банком кредиту на іншого позичальника, переуступки боргу за кредитом клієнта одним банком іншому банку".

2.4. Доповнити пункт 5 пояснення щодо заповнення форми N 310 "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" новим абзацом такого змісту:

"У разі внесення клієнтом коштів на депозит та зняття їх протягом одного операційного дня у звітність за формою надається інформація про суму обрахованих щоденно відповідно до форми N 350Д позитивних різниць між сумою залученого та виданого депозиту за рахунками клієнту. Інформація за даними, які подаються в щоденній інформації відповідно до форми N 350Д, має накопичуватися в базі даних банку для подання в місячному звіті".

2.5. Доповнити пояснення щодо заповнення форми N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" новим абзацом такого змісту:

"У разі внесення клієнтом коштів на депозит та зняття їх протягом одного операційного дня у звітність за формою надається інформація про суму депозиту, фактично залученого за день (позитивна різниця між сумою залученого та виданого депозиту) за кожним клієнтом та за кожним його рахунком".

2.6. У поясненні щодо заповнення форми N 360 "Звіт про зобов'язання за залученими коштами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)":

у таблиці пояснення пункту 7:

у колонці 3 рядка 6 цифри "2601", "2602" доповнити знаками "**";

у колонці 3 рядок 9 після цифр, літери та знаків доповнити цифрами та знаками "2601**, 2602**".

2.7. У поясненні щодо заповнення форми N 401 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку":

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - сьомий уважати відповідно абзацами першим-шостим;

у другому реченні абзацу першого частини 1 слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

абзац перший частини 2 викласти в такій редакції:

"Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових платежів за товари (послуги), перерахування коштів зі своїх поточних рахунків (у тому числі рахунків завантаження НСМЕП) на рахунки інших осіб, які здійснені з використанням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку";

у частині 3:

у другому реченні абзацу першого слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

в абзаці третьому слова "консолідованому картковому рахунку банку" замінити словами "рахунку емітента".

2.8. У поясненні щодо заповнення форми N 402 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток через власну інфраструктуру банку":

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - шостий уважати відповідно абзацами першим - п'ятим;

у другому реченні абзацу першого частини 1 слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

друге речення абзацу першого частини 2 виключити.

2.9. У формі N 403 "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" та поясненні щодо її заповнення:

у назві форми звітності слова "технічні засоби" замінити словами "платіжні пристрої";

таблицю форми після рядка 3.4 доповнити новим рядком такого змісту:

--------------------------------------------------------------------------------------------

|3.5 |з функцією| | | | | | | | | | | |

--------------------------------------------------------------------------------------------";

у поясненні:

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - сорок восьмий уважати відповідно абзацами першим - сорок сьомим;

у назві та абзацах третьому і тридцять дев'ятому слова "технічні засоби" та "технічних засобів" замінити відповідно словами "платіжні пристрої" та "платіжних пристроїв";

абзаци двадцятий та двадцять перший викласти в такій редакції:

"Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким (у тому числі довіреним особам) видана платіжна картка. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.

Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які не здійснюють підприємницьку діяльність та уклали з банком договір і відкрили поточні рахунки та яким видана платіжна картка. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, яким видано наперед оплачені платіжні картки, кошти за якими обліковуються на рахунку емітента. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки";

в абзаці двадцять шостому слова "овердрафту" та "консолідованому картковому рахунку банку" замінити відповідно словами "кредиту" та "рахунку емітента";

після абзацу тридцять шостого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"Рядок 3.5 - зазначається кількість банкоматів, що мають функцію внесення, видачі готівки та переказу коштів на (з) відповідні(их) рахунки(ів)".

У зв'язку з цим абзаци тридцять сьомий - сорок сьомий уважати відповідно абзацами тридцять восьмим - сорок восьмим.

2.10. У поясненні щодо заповнення форми N 405 "Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів":

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060";

абзаци восьмий - тридцять другий виключити.

У зв'язку з цим абзаци тридцять третій - тридцять восьмий уважати відповідно абзацами восьмим - тринадцятим.

2.11. У формі N 406 "Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою" порядок подання форми викласти в такій редакції:

"Форма N 406 (квартальна)

Подається електронною

поштою:

банками - юридичними

особами в обласному

розрізі через

Центральну розрахункову

палату

Національного банку України

Департаменту платіжних

систем

до 15 числа після звітного

періоду".

2.12. У формі N 407 "Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам господарювання, які уклали агентські договори з банком, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою" порядок подання форми викласти в такій редакції:

"Форма N 407 (квартальна)

Подається електронною

поштою:

банками - юридичними

особами в обласному

розрізі через

Центральну розрахункову

палату

Національного банку

України

Департаменту платіжних

систем

до 15 числа після

звітного періоду".

2.13. У формі N 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

рядок 5 викласти в такій редакції:

-------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |

|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|

| 5 |2.1.1. | Х | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------";

таблицю після колонки 5 доповнити новою колонкою такого змісту:

------------------------------------------------------------------

| фізичні особи, зареєстровані |

| в Україні як підприємці |

|----------------------------------------------------------------|

| 6 |

------------------------------------------------------------------".

У зв'язку з цим колонки 6-10 уважати відповідно колонками 7-11;

назву показника у колонці 2 рядка 9 викласти в такій редакції:

"2.1.5. Інші рахунки, операції за якими здійснюються без застосування спеціальних платіжних засобів";

у поясненні:

у пункті 2:

після абзацу третього доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"3 вид - суб'єкти господарювання - фізичні особи, зареєстровані в Україні як підприємці".

У зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати відповідно абзацами п'ятим - сьомим;

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"4 вид - інші суб'єкти господарювання, у тому числі юридичні особи, які мають рахунки для обліку коштів бюджету та фондів загальнообов'язкового державного соціального страхування";

в абзацах шостому та сьомому цифри "4" та "5" замінити цифрами "5" та "6";

пункт 5 доповнити словами "без застосування спеціальних платіжних засобів";

після пункту 5 доповнити пояснення новим пунктом такого змісту:

"6. У рядку 5 у відповідних колонках зазначається кількість поточних рахунків, операції за якими здійснюються за допомогою спеціального платіжного засобу (платіжної картки, мобільного платіжного інструменту, іншого платіжного інструменту, що виконують функцію засобу ідентифікації, за допомогою якого держатель цього інструменту здійснює платіжні операції з рахунку)".

У зв'язку з цим пункти 6-13 уважати відповідно пунктами 7-14;

у пункті 12 слова і цифру "У колонці 8" замінити словами і цифрою "У колонці 9";

пункт 13 викласти в такій редакції:

"13. Дані колонки 11 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок 3, 4 і 8. Дані колонки 4 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок 5-7. Дані колонки 8 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок 9 і 10".

У пункті 14:

у таблиці:

після колонки 5 доповнити таблицю новою колонкою такого змісту:

------------------------------------------------------------------

| | фізичні особи, зареєстровані |

| | в Україні як підприємці |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 1 | 6 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 1 | Сума рядків 2 і 8 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 2 | Сума рядків з 3 до 7 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 3 | 2605, 2600/4,6 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 4 | 2603/2 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 5 | 2604 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 6 | 2606 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 7 | 2600/4,6 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 8 | 2600/7, 2610, 2615 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 9 | 2600/7, 2610, 2615 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 10 | **** |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 11 | 2903/1 |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 12 | ****** |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 13 | ****** |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 14 | ******* |

|-----+----------------------------------------------------------|

| 15 | ******* |

------------------------------------------------------------------".

У зв'язку з цим колонки 6-9 уважати відповідно колонками 7-10;

рядок 3 викласти в такій редакції:

------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |

|---+--------------+-----+---------+------------+---------+---------+------+------+------|

| 3 |2.1.1. |2513,| 2655, | 2655, | 2605, | 2605, | 2625,| 2625,|2625, |

| |Рахунки, |2520,| 2605, | 2650/9 |2600/4,6 |2600/4,6,|2620/9|2620/9|2620/9|

| |операції за |2530,|2600/4,6,| | | 2531, | | | |

| |якими |2531,| 2531, | | | 2541, | | | |

| |здійснюються |2541,| 2541, | | | 2542, | | | |

| |за допомогою |2542,| 2542, | | | 2560, | | | |

| |спеціальних |2553,| 2560, | | | 2561, | | | |

| |платіжних |2555,| 2561, | | | 2562 | | | |

| |засобів |2560,| 2562, | | | | | | |

| | |2561,| 2650/9 | | | | | | |

| | |2562,| | | | | | | |

| | |2570,| | | | | | | |

| | |2572 | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------";

назву показника в колонці 2 рядка 7 викласти в такій редакції:

"2.1.5. Інші поточні рахунки, операції за якими здійснюються без застосування спеціальних платіжних засобів**";

виноску**** після слів "ведення яких здійснюється за допомогою систем дистанційного обслуговування" доповнити словами "(без застосування спеціальних платіжних засобів)".

2.14. У формі N 502 "Платіжний календар за операціями в іноземній валюті за зовнішньою заборгованістю перед нерезидентами" та поясненні щодо її заповнення:

назву форми викласти в такій редакції:

"Платіжний календар та обсяги здійснених операцій в іноземній валюті за зовнішньою заборгованістю перед нерезидентами";

у порядку подання форми слова "в розрізі областей" замінити словами "в розрізі відокремлених підрозділів банку";

у таблиці форми:

рядки 2.7 - 2.7.3 у колонках А - С викласти в такій редакції:

------------------------------

| A | B | C |

|-----+------------+---------|

| 2.7 |Залучені | Усього |

| |депозити з | |

| |урахуванням | |

| |субордино- | |

| |ваного | |

| |боргу | |

| |(коротко- | |

| |та | |

| |довгостро- | |

| |кові), | |

| |------------+---------|

| |з яких |основна |

| |субордино- | сума |

| |ваний борг |---------|

| |у формі |процентні|

| |депозиту, | платежі |

| |у тому | |

| |числі: | |

|-----+------------+---------|

|2.7.1|міжбанків- |основна |

| |ські | сума |

| |депозити, |---------|

| |уключаючи |процентні|

| |субордино- | платежі |

| |ваний | |

| |борг у | |

| |формі | |

| |депозиту | |

|-----+------------+---------|

|2.7.2|депозити |основна |

| |від | сума |

| |юридичних |---------|

| |осіб, |процентні|

| |уключаючи | платежі |

| |субордино- | |

| |ваний | |

| |борг у | |

| |формі | |

| |депозиту | |

|-----+------------+---------|

|2.7.3|депозити |основна |

| |від | сума |

| |фізичних |---------|

| |осіб, |процентні|

| |уключаючи | платежі |

| |субордино- | |

| |ваний | |

| |борг у | |

| |формі | |

| |депозиту | |

------------------------------";

після колонки 24 доповнити таблицю двома новими колонками такого змісту:

------------------------------------------------------------------

| Фактичні обсяги операцій з погашення |

| заборгованості, здійснених за звітний місяць |

|----------------------------------------------------------------|

| усього | у тому числі достроково |

|-------------------------------+--------------------------------|

| 25 | 26 |

------------------------------------------------------------------".

У зв'язку з цим колонку 25 уважати відповідно колонкою 27;

у пункті 4 пояснення:

в абзацах другому, десятому - дванадцятому, тридцять другому - сорок першому цифри "24" замінити цифрами "26";

абзаци десятий, тридцять четвертий після слів "Залучені депозити" доповнити словами "з урахуванням субординованого боргу";

доповнити пункт після абзацу тридцять четвертого новим абзацом такого змісту:

"Рядок 2.7" з яких субординований борг у формі депозиту" заповнюється за цифровим кодом мети запозичення 279 - залучений субординований борг у формі депозиту".

У зв'язку з цим абзаци тридцять п'ятий - п'ятдесятий уважати відповідно абзацами тридцять шостим - п'ятдесят першим;

після абзацу п'ятдесятого доповнити пункт шістьма новими абзацами такого змісту:

"Колонка 25 - зазначаються фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді.

До операцій з погашення заборгованості включаються строкові (обумовлені договором платежі, строк виконання яких настав за станом на звітну дату), прострочені (обумовлені договором платежі, строк виконання яких передує попередній звітній даті) та дострокові (обумовлені договором платежі, строк виконання яких за станом на звітну дату ще не настав).

За кредитами, залученими від нерезидентів, у рядках 1, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1, 3.1.2, 3.2, 3.4.1, 3.4.2, 3.5, 3.6.1 зазначаються фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань за основною сумою боргу в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, що відповідають різниці між даними рядків 11 та 12 за звітний місяць та відповідними даними рядків 11 та 12 за попередній місяць, та фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань за процентними платежами в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, що відповідають різниці між даними рядків 13-16 за звітний місяць та відповідними даними рядків 13-16 за попередній місяць форми N 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом".

Колонка 26 - зазначаються фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, які здійснені достроково.

У цих колонках також зазначаються обсяги погашення заборгованості за договорами, за якими не визначено чіткої дати погашення заборгованості, у тому числі передбачено здійснення платежу на першу вимогу кредитора за пред'явленим рахунком, можливість поетапної оплати тощо та/або передбачено погашення заборгованості протягом кварталу (місяця, року тощо).

За кредитами, залученими від нерезидентів, у рядках 1, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1, 3.1.2, 3.2, 3.4.1, 3.4.2, 3.5, 3.6.1 зазначаються фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань за основною сумою боргу в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, які здійснені достроково і відповідають різниці між даними рядка 11.1 за звітний місяць та відповідними даними рядка 11.1 за попередній місяць, та фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань за процентними платежами в іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, які здійснені достроково і відповідають різниці між даними рядка 13.1 за звітний місяць та відповідними даними рядка 13.1 за попередній місяць форми N 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом".

У зв'язку з цим абзац п'ятдесят перший уважати відповідно абзацом п'ятдесят сьомим;

в абзаці п'ятдесят сьомому цифри "25" замінити цифрами "27".

2.15. У поясненні щодо заповнення форми N 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом":

пункт 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Звіт надається у валюті кредиту незалежно від виду валюти, у якій надійшли кошти";

у пункті 2:

після абзацу п'ятого доповнити пункт чотирма новими абзацами такого змісту:

"материнський банк - іноземний банк, участь якого в статутному капіталі банку-позичальника становить більше ніж 50 відсотків;

іноземна материнська компанія - іноземна компанія, участь якої в статутному капіталі підприємства-позичальника становить більше ніж 50 відсотків;

інший прямий інвестор, але не материнська компанія - інвестор, участь якого у статутному капіталі підприємства-позичальника становить не менше ніж 10 та не більше ніж 50 відсотків;

офіційний кредитор - іноземний уряд або його офіційне агентство, міжнародна організація (наприклад, Європейський банк реконструкції та розвитку)".

У зв'язку з цим абзаци шостий - тринадцятий уважати відповідно абзацами десятим - сімнадцятим;

абзац одинадцятий доповнити новим реченням такого змісту: "Якщо надання кредитних коштів здійснюється на однакових умовах (відсоткова ставка, валюта, графік амортизаційних платежів тощо), то допускається надання загального звіту за частинами одного кредиту";

абзац дванадцятий доповнити словами "у тому числі щодо здійснених через банк операцій за кредитом";

у пункті 4:

після абзацу четвертого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Тип кредитора" - заповнюється на підставі даних про тип кредитора, що наведені резидентом-позичальником у відповідних пунктах повідомлень про договір (1 знак)".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - п'ятдесят восьмий уважати відповідно абзацами шостим - п'ятдесят дев'ятим;

абзац шістнадцятий доповнити словами "включаючи суми комісій та інших відрахувань".

2.16. У формі N 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

виноску* викласти в такій редакції:

"*дані за кодами Г5, Д5 та Е5 зазначаються лише в разі неможливості спрогнозувати майбутні надходження кредиту за сумами, які не надійшли в раніше зазначені строки. Дані з кодом Е5 заповнюються в разі наявності інформації для їх розрахунку;

дані за кодами Є5 та Ж5 зазначаються лише в разі неможливості спрогнозувати строки погашення частини або всієї суми прострочених платежів за основною сумою боргу та/або за процентними платежами";

абзац восьмий пункту 1 пояснення щодо заповнення форми доповнити новим реченням такого змісту: "Якщо надання кредитних коштів здійснюється на однакових умовах (відсоткова ставка, валюта, графік амортизаційних платежів тощо), то допускається надання загального звіту за частинами одного кредиту".

2.17. Після абзацу п'ятого пункту 4 пояснення щодо заповнення форми N 520 "Інформація про курс та обсяги операцій банку з купівлі та продажу безготівкової іноземної валюти та про обсяги операцій обміну (конвертації)" доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"у звіті не відображаються операції з погашення заборгованості за кредитом, виданим банком в іноземній валюті, за рахунок коштів в національній валюті".

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати відповідно абзацами сьомим - дев'ятим.

2.18. Абзац п'ятнадцятий пояснення щодо заповнення форми N 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" виключити.

У зв'язку з цим абзаци шістнадцятий - п'ятдесятий уважати відповідно абзацами п'ятнадцятим - сорок дев'ятим.

2.19. Абзац другий пункту 7 пояснення щодо заповнення форми N 531 "Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями" викласти в такій редакції:

"Колонка 1 (Код підрозділу банку) - зазначається код підрозділу банку, що безпосередньо обслуговує клієнта-резидента, згідно з Довідником власних підрозділів банків - 12 знаків".

2.20. У поясненні щодо заповнення форми N 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти":

у пункті 3:

після абзацу першого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Формування даних звіту здійснюється за принципом максимальної ідентифікації клієнтів, за дорученням яких банк здійснює ті чи інші операції".

У зв'язку з цим абзаци другий - восьмий уважати відповідно абзацами третім - дев'ятим;

абзац третій доповнити новим реченням такого змісту: "Такі операції також можуть відображатися за даними платіжних інструкцій стосовно кожного з переказів";

у пункті 4:

в абзаці першому:

у другому реченні слова "від одного відправника" виключити;

третє речення виключити;

в абзаці другому слова "за кодом мети" замінити словами "за кодом мети та країни", а слова "або за консолідованою сумою кредитних та некредитних операцій" виключити;

у пункті 5 цифру та слово "5 днів" замінити цифрою та словами "5 банківських днів";

в абзаці четвертому пункту 7 цифру та слово "3 дні" замінити цифрою та словами "3 банківських дні";

в абзаці четвертому пункту 8 слова "за договорами комісії" виключити;

у пункті 11:

після абзацу десятого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Якщо на рахунок нерезидента-інвестора надійшли кошти для придбання цінних паперів, проте така операція на дату складання звіту ще не відбулася, то колонка 7 не заповнюється, а в колонці 9 надається відповідне пояснення".

У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - шістдесят шостий уважати відповідно абзацами дванадцятим - шістдесят сьомим;

абзац чотирнадцятий після слів "благодійні внески" доповнити словами "компенсаційні виплати, у тому числі жертвам нацистських переслідувань";

абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:

"07 - повернення іноземної валюти від нерезидентів у зв'язку з невиконанням останніми своїх зобов'язань, у тому числі повернення валюти, яка була раніше куплена на міжбанківському валютному ринку України";

абзац двадцять третій виключити.

У зв'язку з цим абзаци двадцять четвертий - шістдесят сьомий уважати відповідно абзацами двадцять третім - шістдесят шостим;

абзац тридцять перший доповнити словами "у тому числі повернута нерезидентом у зв'язку з невиконанням останнім своїх зобов'язань";

абзац сорок третій викласти в такій редакції:

"242 - довгострокові кредити від інших банків або фінансових установ".

2.21. У поясненні щодо заповнення форми N 555 "Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти":

у пункті 2:

у другому реченні абзацу другого слова "або за консолідованою сумою кредитних та некредитних операцій" виключити;

абзац шостий доповнити новим реченням такого змісту:

"Такі операції також можуть відображатися за даними платіжних інструкцій стосовно кожного з переказів";

пункт 3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Формування даних звіту здійснюється за принципом максимальної ідентифікації клієнтів, за дорученням яких банк здійснює ті чи інші операції";

в абзаці шостому пункту 4 цифру та слово "3 дні" замінити цифрою та словами "3 банківських дні";

у пункті 6:

абзац десятий викласти в такій редакції:

"25 - за операцією, пов'язаною з імпортом товарів (продукції, робіт, послуг), які споживаються за межами України без увезення їх на митну територію України, та за імпортом послуг, які одночасно надаються та отримуються як на території України, так і за її межами. Наприклад, експедиційні послуги, оплата юридичною особою за кордон за навчання, лікування тощо. За цим кодом також відображаються перекази страховим компаніям за кордон перестрахувальних премій";

абзац двадцять восьмий викласти в такій редакції:

"242 - довгострокові кредити від інших банків або фінансових установ".

2.22. У поясненні щодо заповнення форми N 606 "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами":

абзац дев'ятнадцятий викласти в такій редакції:

"Колонка 7 - зазначається сума заборгованості за нарахованими за активними операціями доходами, простроченими до 60 днів, та нарахованими доходами, строк сплати яких не настав, щодо яких є прострочення платежу за основним боргом понад 180 днів або прострочення платежу за нарахованими доходами понад 60 днів. Інформація береться з аналітичних даних за такими рахунками";

абзац двадцять перший:

після слова, цифри та знаків "рядок 2 - ("доповнити цифрами "2028";

після цифр та знака "2239/2" доповнити цифрами "2607, 2627";

абзац двадцять другий після слова, цифри та знаків "рядок 3 - ("доповнити цифрами "3570".

2.23. У формі N 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

назву колонки 2 викласти в такій редакції:

"Найменування інвестора - юридичної особи (ідентифікаційний код)/прізвище, ім'я, по батькові інвестора - фізичної особи (ідентифікаційний номер)";

назву колонки 9 викласти в такій редакції:

"Процент врахування субординованого боргу (з урахуванням амортизації) до регулятивного капіталу";

у поясненні:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"Колонка 2 - зазначається найменування інвестора - юридичної особи (ідентифікаційний код відповідно до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (ЄДРПОУ)) або прізвище, ім'я, по батькові інвестора - фізичної особи (ідентифікаційний номер відповідно до Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (ДРФО))";

абзац дванадцятий доповнити словами в дужках "якщо кошти залучені на умовах субординованого боргу в іноземній валюті, то зазначається сума субординованого боргу в гривневому еквіваленті на дату укладення угоди";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"Колонка 9 - зазначається процент, який береться до розрахунку суми субординованого боргу (з урахуванням амортизації), яка враховується в регулятивному капіталі банку відповідно до строку дії Дозволу";

абзаци чотирнадцятий та п'ятнадцятий замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"Колонка 10 - зазначається сума субординованого боргу, яка враховується в розрахунку регулятивного капіталу банку з урахуванням амортизації відповідно до строку дії Дозволу.

Розрахунок суми субординованого боргу, яка враховується в регулятивному капіталі, здійснюється таким чином:

у разі залучення коштів у національній валюті кожний рядок колонки 8 множиться на відповідний рядок колонки 9 та ділиться на 100. Сума за кожним рядком колонки 8 має дорівнювати сумі за відповідним рядком колонки 6;

у разі залучення коштів в іноземній валюті кожний рядок колонки 7 множиться на відповідний рядок колонки 9 та ділиться на 100. Сума за кожним рядком колонки 7 має дорівнювати сумі за відповідним рядком колонки 6".

2.24. У формі N 612 "Звіт про дотримання економічних нормативів на основі консолідованої фінансової звітності" та поясненні щодо її заповнення:

таблицю форми після рядка 2 доповнити рядком 21 такого змісту:

------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |

|-----+-----------------+------------+------------+--------------|

| 2-1 |НЗк | | | |

------------------------------------------------------------------";

у поясненні:

в абзаці першому слова, цифри та знаки "від 07.12.2004 N 598, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 28.12.2004 за N 1660/10259" замінити словами, цифрами та знаками "від 27.12.2007 N 480, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 18.01.2008 за N 32/14723, зі змінами";

після абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змісту:

"співвідношення регулятивного капіталу до сукупних активів - Н3к".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - двадцять дев'ятий уважати відповідно абзацами шостим - тридцятим;

після абзацу сімнадцятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Рядок 2-1 - норматив (коефіцієнт) співвідношення регулятивного капіталу до сукупних активів (Н3к) визначається як відношення регулятивного капіталу до сукупних активів консолідованої групи.

Норматив (коефіцієнт) співвідношення регулятивного капіталу до сукупних активів (Н3к) розраховується відповідно до Інструкції про консолідацію та глави 2 розділу IV Інструкції" .

У зв'язку з цим абзаци вісімнадцятий - тридцятий уважати відповідно абзацами двадцятим - тридцять другим;

в абзацах двадцять п'ятому та двадцять сьомому слово "регулятивного" замінити словом "статутного".

2.25. У формі N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами" та поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми цифри "13" замінити цифрами "15";

у поясненні:

абзац другий пункту 2 викласти в такій редакції:

"У колонках 17-21 зазначаються складові балансової вартості активних операцій, що обліковуються за балансовими рахунками";

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Належність контрагентів до інсайдерів банку визначається відповідно до вимог Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 368, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 26.09.2001 за N 841/6032 (зі змінами)";

у пункті 9:

після абзацу восьмого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Для контрагентів/інсайдерів, які є банками-резидентами, зазначається цифровий код згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) - 3 знаки.

Для контрагентів/інсайдерів, які є банками-нерезидентами, зазначається цифровий код згідно з Довідником зарубіжних банків rc_bnk.dbf - 10 знаків".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - сорок п'ятий уважати відповідно абзацами одинадцятим - сорок сьомим;

в абзаці тридцять сьомому:

таблицю доповнити п'ятьма рядками та виноскою такого змісту:

------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 |

|-----------------------+----------------+-----------------------|

|кошти, що розміщені на |"Стандартна" | 11 |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|які за рейтингом | | |

|країни(1) належать | | |

|до груп 1-2; кошти, що | | |

|розміщені на | | |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-резидентах | | |

|(крім банків, що | | |

|визнані банкрутами | | |

|або ліквідовуються) | | |

|-----------------------+----------------+-----------------------|

|кошти, що розміщені на |"Під контролем" | 12 |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|які за рейтингом | | |

|країни належать | | |

|до групи 3 | | |

|-----------------------+----------------+-----------------------|

|кошти, що розміщені на |"Субстандартна" | 13 |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|які за рейтингом | | |

|країни належать до | | |

|груп 4-5 | | |

|-----------------------+----------------+-----------------------|

|кошти, що розміщені на |"Сумнівна" | 14 |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|які за рейтингом країни| | |

|належать до груп 6-7; | | |

|кошти, що розміщені | | |

|на кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|що розташовані в | | |

|країнах, рейтинг яких | | |

|не підтверджений однією| | |

|з провідних світових | | |

|рейтингових компаній | | |

|-----------------------+----------------+-----------------------|

|кошти, що розміщені на |"Безнадійна" | 15 |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|які за рейтингом країни| | |

|належать до групи 8; | | |

|кошти, що розміщені | | |

|на кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках-нерезидентах, | | |

|що зареєстровані | | |

|в офшорних зонах; | | |

|кошти, що розміщені на | | |

|кореспондентських | | |

|рахунках, відкритих у | | |

|банках (резидентах і | | |

|нерезидентах), що | | |

|визнані банкрутами або | | |

|ліквідовуються за | | |

|рішенням уповноважених | | |

|органів | | |

------------------------------------------------------------------

_______________

(1) Рейтинг країни, що визначається міжнародними рейтинговими агентствами, доводиться до відома банків Національним банком України відповідно до Положення про порядок формування та використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 06.07.2000 N 279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.08.2000 за N 474/4695";

в абзаці тридцять дев'ятому таблицю кодів видів забезпечення кредиту виключити;

після абзацу тридцять дев'ятого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Для активних операцій, які не належать до кредитних, у колонці 26 проставляються два нулі".

У зв'язку з цим абзаци тридцять дев'ятий - сорок шостий уважати відповідно абзацами сороковим - сорок сьомим;

в абзаці сорок другому слова "інформація в цій колонці не зазначається" замінити словами та цифрами "у колонці 27 проставляється нуль".

2.26. У формі N 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" та поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми цифри "13" замінити цифрами "15";

у поясненні:

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Належність контрагентів до інсайдерів банку визначається відповідно до вимог Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 368, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 26.09.2001 за N 841/6032 (зі змінами)";

у пункті 4:

після абзацу восьмого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - двадцять сьомий уважати відповідно абзацами одинадцятим - двадцять дев'ятим;

після абзацу вісімнадцятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Для контрагентів банку, які є банками-резидентами, зазначається цифровий код згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) - 3 знаки.

Для контрагентів банку, які є банками-нерезидентами, зазначається цифровий код згідно з Довідником зарубіжних банків rc_bnk.dbf - 10 знаків".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятнадцятий - двадцять дев'ятий уважати відповідно абзацами двадцять першим - тридцять першим.

2.27. У поясненні щодо заповнення форми N 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків":

в абзаці сімдесятому слово "повна" виключити;

після абзацу сімдесятого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Назва банку-резидента має відповідати назві, зазначеній у Довіднику банківських установ України rcukru.dbf (поле NB), - 60 знаків".

У зв'язку з цим абзаци сімдесят перший - сімдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами сімдесят другим - вісімдесятим.

2.28. У пункті 6 пояснення щодо заповнення форми N 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку":

після абзацу сімнадцятого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Якщо банк здійснює операції з одним контрагентом/інсайдером, який за різними договорами одночасно є фізичною особою і суб'єктом підприємницької діяльності, то інформація про такого контрагента/інсайдера відображається в розрізі всіх договорів за одним контрагентом/інсайдером з ознакою "1" - фізична особа".

У зв'язку з цим абзаци вісімнадцятий - тридцять четвертий уважати відповідно абзацами дев'ятнадцятим - тридцять п'ятим;

у першому реченні абзацу двадцять другого слово "основного" та слова в дужках "з урахуванням умов додаткових договорів" виключити;

у другому реченні абзацу двадцять другого слова "додатковим договорам до цього договору" виключити.

2.29. Форму N 627 "Звіт про двадцять найбільших кредиторів банку" та пояснення щодо її заповнення виключити.

2.30. У формі N 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

рядок 2.1 викласти в такій редакції:

---------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |

|---+------------------+---+-----+----+----+----+----+----+-----+----+----+-----+-----+-----+-----+-----|

|2.1|кореспондентський | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------------------------------";

після рядка 2.1 доповнити новим рядком такого змісту:

---------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |

|---+------------------+---+-----+----+----+----+----+----+-----+----+----+-----+-----+-----+-----+-----|

|2.2|кошти | | | | | | | | | | | | | | | |

| |в | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------------------------------".

У зв'язку з цим рядки 2.2, 2.3 уважати відповідно рядками 2.3, 2.4;

рядок 3.2 замінити трьома новими рядками такого змісту:

---------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |

|-----+----------------+---+-----+----+----+----+----+----+-----+----+----+-----+-----+-----+-----+-----|

| 3.2 |у портфелі | | | | | | | | | | | | | | | |

|-----+----------------+---+-----+----+----+----+----+----+-----+----+----+-----+-----+-----+-----+-----|

|-----+----------------+---+-----+----+----+----+----+----+-----+----+----+-----+-----+-----+-----+-----|

|3.2.1|державні | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------------------------------";

рядок 3.3 замінити трьома новими рядками такого змісту:

---------------------------------------------------------------------------------------------------------

................

Перейти до повного тексту