1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Постанова


ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
30.07.2020 № 113
( Постанова втратила чинність згідно з Постановою Національного банку № 170 від 29.12.2020 )
Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України" , статей 63, 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" , з метою забезпечення виконання Національним банком України функції державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Небанківська установа - суб'єкт первинного фінансового моніторингу, за яким Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення / суб'єкт, визначений у нормативно-правовому акті Національного банку України, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - небанківська установа), банк подають до Національного банку України звітність з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - звітність з питань фінансового моніторингу), визначену в додатку 1 до цієї постанови.
2. Банку, небанківській установі:
1) під час складання, підписання та подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України керуватися вимогами Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила № 120), якщо інше не передбачене вимогами цієї постанови;
2) формувати показники звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами, визначеними в додатку 2 до цієї постанови, з використанням довідників додатка 3 до цієї постанови та з урахуванням інформації, розміщеної на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України в розділі "Статистика / Організація статистичної звітності / Реєстр показників статистичної звітності".
3. Національний банк України здійснює перевірку звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами розділу VI Правил № 120 .
4. Звітність з питань фінансового моніторингу подається:
1) із щомісячною періодичністю - зі звітної дати 01 вересня 2020 року (за серпень 2020 року);
2) із квартальною періодичністю - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за III квартал 2020 року);
3) для файла 2HX "Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу" (далі - файл 2HX):
банком - зі звітної дати 01 січня 2021 року;
небанківською установою - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року).
5. Установити тестовий період для подання файлів з показниками звітності:
1) із щомісячною періодичністю подання - три звітних періоди;
2) із квартальною періодичність подання - два звітних періоди;
3) для файла 2HX для небанківської установи - один звітний період.
6. Департаменту статистики та звітності (Юрій Половньов) довести до відома банків України, небанківських установ інформацію про прийняття цієї постанови.
7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Дмитра Сологуба.
8. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
ГоловаК. Шевченко
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

І. Черкаський
Додаток 1
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками звітності, що подаються до Національного банку України
№ з/п Файл Назва файла Періодичність подання Строк (час) подання Респондент (постачальник звітності) Уповноважена особа
1 2 3 4 5 6 7
1 2FX Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу Квартальна Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Банки Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
2 2HX Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу Для банків - річна, для небанківських установ - двічі на рік Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом;
небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період з 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року		 Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
3 2JX Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом Квартальна Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
4 2KX Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами / на користь таких осіб Місячна У строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який визначає порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
5 2LX Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу Квартальна Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу) Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
6 D0X Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом Місячна Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним Банки Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
Додаток 2
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
РЕЄСТР
показників звітності (основні складові)
№ з/п Ідентифікатор Назва Метрика Параметр Некласифікований реквізит показника Номер файла
1 2 3 4 5 6 7
1 A2F001 Кількість клієнтів юридичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
2 A2F002 Кількість клієнтів фізичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
3 A2F003 Кількість клієнтів фізичних осіб - підприємців, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
4 A2F007 Кількість клієнтів із низьким ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
5 A2F008 Кількість клієнтів із середнім ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
6 A2F010 Кількість клієнтів із неприйнятно високим ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
7 A2F011 Кількість клієнтів, яким установлено інші рівні ризику T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
8 A2F012 Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування коштів на вкладні (депозитні) рахунки клієнтів та рахунки на вимогу T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
9 A2F013 Обсяг (сума) фінансових операцій із списання коштів із вкладних (депозитних) рахунків клієнтів та рахунків на вимогу T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
10 A2F014 Обсяг (сума) виданих кредитів під забезпечення майновими правами на грошові кошти заставодавця, що розміщені на вкладному (депозитному) рахунку T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
11 A2F015 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів за готівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
12 A2F016 Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів за готівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
13 A2F017 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахунку T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
14 A2F018 Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахунку T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
15 A2F019 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу іноземної валюти за готівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
16 A2F020 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу за дорученням клієнтів іноземної валюти за безготівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
17 A2F021 Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу за межі України коштів із рахунків клієнтів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
18 A2F022 Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону на рахунки клієнтів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
19 A2F023 Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів із рахунків клієнтів, здійснених через кореспондентські рахунки T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
20 A2F024 Обсяг (сума) здійснених переказів у межах та за межі України з використанням систем переказу коштів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
21 A2F025 Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів клієнтів, інших банків, здійснених через кореспондентські рахунки банку T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
22 A2F026 Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування отриманих із-за кордону та в межах України коштів на рахунки клієнтів, здійснених через кореспондентські рахунки T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
23 A2F027 Обсяг (сума) отриманих переказів із-за кордону та в межах України з використанням систем переказів коштів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
24 A2F028 Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону та в межах України клієнтів інших банків, здійснених через кореспондентські рахунки T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
25 A2F029 Обсяг (сума) фінансових операцій із торговельного фінансування T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
26 A2F030 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за готівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
27 A2F031 Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за безготівкові кошти T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
28 A2F032 Загальна кількість фінансових операцій T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
29 A2F036 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
30 A2F037 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до іноземних публічних діячів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
31 A2F038 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
32 A2F039 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї національних публічних діячів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
33 A2F040 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї іноземних публічних діячів T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
34 A2F041 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
35 A2F042 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними публічними діячами T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
36 A2F043 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними публічними діячами T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
37 A2F044 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
38 A2F045 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є національні публічні діячі T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
39 A2F046 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є іноземні публічні діячі T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
40 A2F047 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
41 A2F048 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із низьким ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
42 A2F049 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із середнім ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
43 A2F050 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із високим ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
44 A2F051 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із неприйнятно високим рівнем ризику T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
45 A2F052 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, яким установлено інші рівні ризику T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
46 A2F053 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї національних публічних діячів та особи, пов'язані з національними публічними діячами T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
47 A2F054 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї іноземних публічних діячів та особи, пов'язані з іноземними публічними діячами T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
48 A2F055 Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
49 A2F056 Кількість клієнтів із високим ризиком T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
50 A2F057 Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками порогових фінансових операцій T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
51 A2F058 Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками підозрілих фінансових операцій T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
52 A2F059 Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за ознаками порогових та підозрілих фінансових операцій T070_1, T070_2, T100 D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030 Немає 2FX
53 A2H001 Дані опитувань щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу M002 F100 Q006 2HX
54 A2J030 Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом T070, T080 D050, F124 Немає 2JX
55 A2J031 Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, до осіб, пов'язаних з політично значущими особами T070, T080 D050, F124 Немає 2JX
56 A2J032 Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високим T070, T080 D050, F124 Немає 2JX
57 A2K001 Сума залишку на рахунку, на якому обліковуються кошти особи, зазначеної в санкційних списках, та/або сума спроби проведення фінансової операції T070_1, T070_2, T070_3 F086, R030_1, F088, R030_2 Q003_1, Q001_1, Q002, K020_1, K021_1, Q003_2, Q003_3, Q030, Q006, Q003_4, Q007_1, Q007_2, Q031_1, Q007_3, Q003_5, Q001_2, K020_2, K021_2, Q001_3, Q032, Q031_2 2KX
58 A2L001 Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за допомогою платіжних пристроїв / пунктів надання фінансових послуг T070 F106, F108 K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006 2LX
59 A2L002 Обсяг (сума) здійснених операцій з переказу та у сфері використання електронних грошей T070 F106, F108 K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006 2LX
60 AD0032 Порогові фінансові операції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
61 AD0033 Підозрілі фінансові операції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
62 AD0034 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу T070, T080 D050, K014 Немає D0X
63 AD0035 Фінансові операції, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком T070, T080 D050, K014 Немає D0X
64 AD0036 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком T070, T080 D050, K014 Немає D0X
65 AD0037 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову (зведені дані) T070, T080 D050, K014 Немає D0X
66 AD0038 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників T070, T080 D050, K014 Немає D0X
67 AD0039 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені T070, T080 D050, K014 Немає D0X
68 AD0040 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику T070, T080 D050, K014 Немає D0X
69 AD0041 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей T070, T080 D050, K014 Немає D0X
70 AD0042 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману T070, T080 D050, K014 Немає D0X
71 AD0043 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією T070, T080 D050, K014 Немає D0X
72 AD0044 Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої фінансової операції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
73 AD0045 Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої фінансової операції, щодо проведення яких надано відмову T070, T080 D050, K014 Немає D0X
74 AD0046 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
75 AD0047 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
76 AD0048 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
77 AD0049 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
78 AD0050 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
79 AD0051 Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
80 AD0052 Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
81 AD0053 Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
82 AD0054 Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
83 AD0055 Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
84 AD0056 Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
85 AD0057 Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
86 AD0058 Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
87 AD0059 Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
88 AD0060 Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
89 AD0061 Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
90 AD0062 Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
91 AD0063 Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
92 AD0064 Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони є підозрілими T070, T080 D050, K014 Немає D0X
93 AD0065 Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, проведення яких зупинено T070, T080 D050, K014 Немає D0X
94 AD0066 Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України T070, T080 D050, K014 Немає D0X
95 AD0067 Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу T070, T080 D050, K014 Немає D0X
96 AD0068 Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу T070, T080 D050, K014 Немає D0X
97 AD0069 Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких зупинено T070, T080 D050, K014 Немає D0X
98 AD0070 Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено моніторинг T070, T080 D050, K014 Немає D0X
99 AD0071 Фінансові операції, щодо яких надіслані до спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження (моніторинг) T070, T080 D050, K014 Немає D0X
100 AD0072 Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової діяльності T070, T080 D050, K014 Немає D0X
101 AD0073 Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою банком в результаті здійснення належної перевірки клієнта T070, T080 D050, K014 Немає D0X
102 AD0074 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням T070, T080 D050, K014 Немає D0X
103 AD0075 Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформації T070, T080 D050, K014 Немає D0X
104 AD0076 Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави T070, T080 D050, K014 Немає D0X
105 AD0077 Кількість випадків відмов від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка (зведені дані) T070, T080 D050, K014 Немає D0X
106 AD0078 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників T070, T080 D050, K014 Немає D0X
107 AD0079 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені T070, T080 D050, K014 Немає D0X
108 AD0080 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику T070, T080 D050, K014 Немає D0X
109 AD0081 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей T070, T080 D050, K014 Немає D0X
110 AD0082 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману T070, T080 D050, K014 Немає D0X
111 AD0083 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою T070, T080 D050, K014 Немає D0X
112 AD0084 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією T070, T080 D050, K014 Немає D0X
113 AD0085 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
114 AD0086 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
115 AD0087 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
116 AD0088 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
117 AD0089 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
118 AD0090 Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції T070, T080 D050, K014 Немає D0X
119 AD0091 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні (зведені дані) T070, T080 D050, K014 Немає D0X
120 AD0092 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників T070, T080 D050, K014 Немає D0X
121 AD0093 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені T070, T080 D050, K014 Немає D0X
122 AD0094 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику T070, T080 D050, K014 Немає D0X
123 AD0095 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей T070, T080 D050, K014 Немає D0X
124 AD0096 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману T070, T080 D050, K014 Немає D0X
125 AD0097 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою T070, T080 D050, K014 Немає D0X
126 AD0098 Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією T070, T080 D050, K014 Немає D0X
127 AD0099 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів T070, T080 D050, K014 Немає D0X
128 AD0100 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального правопорушення T070, T080 D050, K014 Немає D0X
129 AD0101 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням банку T070, T080 D050, K014 Немає D0X
130 AD0102 Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням банку T070, T080 D050, K014 Немає D0X
131 AD0103 Кількість надісланих до спеціально уповноваженого органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів, операції за якими зупинено T070, T080 D050, K014 Немає D0X

................
Перейти до повного тексту