З метою надання методичного роз'яснення Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 10.12.2003 N 562, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Інформаційний лист до Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 10.12.2003 N 562 (далі - Інформаційний лист) (додається).

2. Заступнику Виконавчого секретаря О.Петрашку забезпечити:

- оприлюднення Інформаційного листа на офіційному сайті Комісії;

- публікацію Інформаційного листа в офіційному друкованому виданні Комісії.

3. Контроль за виконанням покласти на члена Комісії М.Бурмаку.

На виконання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму", а також з метою організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 10.12.2003 N 562 затверджено Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів (далі - Порядок).

Зазначеним Порядком визначено вимоги до відповідальної особи, на яку можуть бути покладені обов'язки щодо здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, зокрема:

- мати сертифікат Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, який повинен відповідати ліцензії (або одній з ліцензій) на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має професійний учасник ринку цінних паперів. При цьому у разі, коли професійний учасник має дві або більше ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, відповідальній особі достатньо мати сертифікат за одним напрямом професійної діяльності на ринку цінних паперів;

- опанувати, затверджену Комісією та погоджену Державним департаментом фінансового моніторингу Міністерства фінансів України програму (програми) навчання з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, яка (які) відповідає виду професійної діяльності відповідного професійного учасника ринку цінних паперів. При цьому відповідальна особа повинна опанувати програми навчання за всіма напрямами діяльності та до 01.01.2005 скласти кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу за всіма видами професійної діяльності, які здійснює професійний учасник ринку цінних паперів.