Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142 (у редакції Указу Президента України від 25.09.2002 N 861, наказу Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40 "Про затвердження Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, та з метою організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів (далі - Порядок), що додається.

2. Установити, що до 01.01.2005 у штаті юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, повинно бути не менше однієї особи, яка склала кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу згідно з Порядком, затвердженим цим рішенням.

3. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити:

погодження рішення з Департаментом фінансового моніторингу Міністерства фінансів України;

державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого секретаря Каскевича М.Г.