Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення реалізації положень Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 липня 2012 року № 995, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08 серпня 2012 року за № 1346/21658 (далі - Положення про здійснення фінансового моніторингу), що додаються.

2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Професійним учасникам ринку цінних паперів привести внутрішні документи у відповідність до Положення про здійснення фінансового моніторингу з урахуванням Змін до нього, затверджених цим рішенням, протягом місяця після набрання ним чинності.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.

1. У розділі ІІ:

1) абзаци третій, четвертий пункту 10 викласти в такій редакції:

"У разі призначення відповідальним працівником керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу перевірка його ділової репутації здійснюється відповідним органом управління суб'єкта первинного фінансового моніторингу, засновниками, або працівником(ами) підрозділу внутрішнього аудиту, або окремою посадовою особою, що проводить внутрішній аудит (контроль) ліцензіата.

Підтвердження ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника за результатами її перевірки оформлюється письмовим висновком, який містить відомості щодо ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника, перелік та реквізити документів, на підставі яких проведено перевірку ділової репутації, та підписується або керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або особами, які робили перевірку ділової репутації, або затверджується відповідним органом управління суб'єкта первинного фінансового моніторингу.";

2) пункт 11 після слів та цифр "зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10 лютого 2004 року за № 176/8775" доповнити словами та цифрами "(далі - Порядок № 562)";

3) пункт 12 після слів та цифр "зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 23 жовтня 2003 року за № 965/8286" доповнити словами та цифрами "(далі - Положення № 55)";

4) пункт 13 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Особа, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, може не проходити професійну підготовку у порядку, встановленому Порядком № 562 або Положенням № 55.";