З метою реалізації вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та на підставі підпункту 50 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292/2003, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (додається).

2. Управлінню внутрішнього аудиту і апеляцій (Работін М.В.):

2.1. Подати Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, до Міністерства юстиції України на державну реєстрацію.

2.2. Розробити в термін до 01.10.2003 типову навчальну програму з відповідної спеціалізації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію цього розпорядження в засобах масової інформації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови Комісії Левченко В.П.

1. Це Положення розроблено відповідно до підпунктів 4, 5 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.03 N 25, зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.03 за N 715/8036. Це Положення має на меті реалізацію вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, які передбачають необхідний обов'язковий рівень знань, навичок та постійне їх вдосконалення і оновлення для осіб, які провадять первинний фінансовий моніторинг у фінансових установах.

2. Загальний порядок навчання спрямований на забезпечення додержання вимог актів з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.

3. Вимоги Положення поширюються на всі фінансові установи, за діяльністю яких здійснює нагляд Держфінпослуг і до яких належать: кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а також юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі види фінансових послуг.

4. Навчанню в порядку, установленому цим Положенням, підлягають такі працівники фінансових установ:

а) керівники фінансових установ (у разі, якщо вони є відповідальними за проведення внутрішнього фінансованого моніторингу);

б) інші працівники, відповідальні за проведення фінансового моніторингу.

5. Навчання новопризначених працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (далі - працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу), проводиться протягом трьох місяців після призначення на посаду або надання відповідних повноважень.

6. Працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, повинні підвищувати свою кваліфікацію шляхом проходження навчання та складання екзамену не рідше одного разу на три роки.

7. Працівник, відповідальний за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводить для всіх працівників фінансової установи та осіб, яких щойно прийнято на роботу до фінансової організації, навчання згідно з підпунктами 2.3 та 2.4 Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003 N 25, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036.

8. Позачергове навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводиться незалежно від строку проведення попередніх навчань за обґрунтованою рекомендацією Держфінпослуг.