Відповідно до пункту 17 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п'ятої статті 17 та частини п'ятої статті 22 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", з метою визначення процедури зупинення фінансових операцій, стосовно яких є підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи учасники або вигодоодержувачі за якими є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції,

1. Затвердити Порядок прийняття Державною службою фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 28 вересня 2010 року № 172 "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 15 листопада 2010 року за № 1111/18406.

3. Департаменту податкової, митної політики, доходів, адміністрування платежів та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Підгородецька Л.М.) забезпечити подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А.І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

1.1. Цей Порядок розроблено з метою реалізації пункту 17 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п'ятої статті 17 та частини п'ятої статті 22 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон).

1.2. У цьому Порядку термін "моніторинг фінансової операції" означає сукупність заходів, які здійснюються суб'єктом первинного фінансового моніторингу та спрямовані на подання інформації про фінансову операцію відповідної особи до Державної служби фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) у вигляді повідомлення про фінансову операцію з відповідною ознакою фінансової операції, визначеною Законом.

Інші терміни, які застосовані у цьому Порядку, вживаються у значеннях, наведених в Законі.

1.3. Цим Порядком визначено процедуру прийняття Держфінмоніторингом України таких рішень та доручень:

про зупинення/поновлення суб'єктом первинного фінансового моніторингу проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону;

про подальше зупинення фінансової операції - відповідно до частини другої статті 17 Закону;

про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) - відповідно до частини третьої статті 17 Закону;

про продовження зупинення фінансових операцій - відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону;

про скасування свого рішення щодо зупинення видаткових фінансових операцій - відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.

1.4. Рішення та доручення Держфінмоніторингу України, визначені пунктом 1.3 цього розділу, приймаються Головою Держфінмоніторингу України або особою, яка виконує його обов'язки.

Такі рішення та доручення оформлюються в письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу України за формою, визначеною в додатку до цього Порядку.

1.5. Держфінмоніторинг України за наявності підозр, що фінансові операції пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи учасники або вигодоодержувачі за якими є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції, приймає відповідні рішення або надає відповідні доручення за наявності таких підстав:

фінансові операції містять ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону,- відповідно до частин другої, третьої статті 17 Закону;

учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, - відповідно до частини другої статті 17 Закону;

Держфінмоніторинг України подав узагальнені матеріали щодо фінансових операцій, за якими підтвердилась мотивована підозра, до правоохоронних органів, уповноважених приймати рішення відповідно до кримінально-процесуального законодавства, - відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону;

Держфінмоніторингом України отримано запит уповноваженого органу іноземної держави про зупинення відповідної фінансової операції - відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону.

Якщо за результатами перевірки ознаки легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму не підтверджуються, приймаються рішення відповідно до абзацу четвертого частини п'ятої статті 17 Закону.

1.6. Рішення та доручення Держфінмоніторингу України щодо зупинення фінансових операцій або видаткових фінансових операцій підлягають негайному виконанню суб'єктом первинного фінансового моніторингу з моменту їх отримання.

Рішення та доручення можуть доводитись до виконання суб'єкту первинного фінансового моніторингу в електронному або паперовому вигляді.

У разі якщо рішення або доручення до суб'єкта первинного фінансового моніторингу доводиться Держфінмоніторингом України в електронному вигляді, такий документ підписується електронним цифровим підписом в установленому законодавством порядку.

1.7. Держфінмоніторинг України повідомляє про прийняття рішення щодо зупинення фінансових операцій правоохоронні органи у порядку, визначеному законодавством.

2.1. У разі надходження до Держфінмоніторингу України запиту уповноваженого органу іноземної держави про зупинення відповідної фінансової операції як такої, що може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, вказана інформація невідкладно обробляється та аналізується Держфінмоніторингом України.

2.2. За результатами аналізу отриманого запиту уповноваженого органу іноземної держави Держфінмоніторинг України невідкладно розглядає питання зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи.