Відповідно до пункту 17 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п'ятої статті 17 та частини п'ятої статті 22 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та з метою визначення процедури зупинення фінансових операцій, стосовно яких є підозра, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції,

1. Затвердити Порядок прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 19.04.2006 N 74 "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 04.05.2006 за N 514/12388.

3. Департаменту фінансових розслідувань (Підгородецька Л.М.) спільно з Юридичним управлінням (Гаєвський І.М.) подати цей наказ на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Хилюка В.П.

1.1. Цей Порядок розроблено з метою реалізації пункту 17 частини другої статті 6, частин другої, третьої, п'ятої статті 17 та частини п'ятої статті 22 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон).

1.2. У цьому Порядку термін "моніторинг фінансової операції" означає сукупність заходів, які здійснюються суб'єктом первинного фінансового моніторингу та спрямовані на надання інформації про фінансову операцію відповідної особи до Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) у вигляді повідомлення про фінансову операцію з відповідною ознакою фінансової операції, визначеною Законом.

Інші терміни, які застосовані у цьому Порядку, вживаються у значенні, наведеному в Законі.

1.3. Цим Порядком визначено процедуру прийняття Держфінмоніторингом таких рішень та доручень:

щодо зупинення/поновлення суб'єктом первинного фінансового моніторингу проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави - відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону;

про подальше зупинення фінансової операції - у випадках, встановлених частинами другою та п'ятою статті 17 Закону;

про зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів (осіб) - відповідно до частин третьої та п'ятої статті 17 Закону;

про скасування свого рішення щодо зупинення видаткових операцій - відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.

1.4. Рішення та доручення Держфінмоніторингу, визначені пунктом 1.3 цієї глави, приймаються Головою Держфінмоніторингу або особою, яка виконує його обов'язки.

Такі рішення та доручення оформлюються в письмовій формі на офіційному бланку Держфінмоніторингу за формою, визначеною в додатку до цього Порядку.

1.5. Держфінмоніторинг за наявності підозр, що фінансові операції пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, чи щодо яких застосовані міжнародні санкції, приймає відповідні рішення або надає відповідні доручення за наявності таких підстав:

якщо фінансові операції містять ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону, - відповідно до частин другої, третьої статті 17 Закону;

якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, - відповідно до частини другої статті 17 Закону;

якщо Держфінмоніторинг подав узагальнені матеріали щодо фінансових операцій, за якими підтвердилась мотивована підозра, до правоохоронних органів, уповноважених приймати рішення відповідно до кримінально-процесуального законодавства, - відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону;

якщо Держфінмоніторингом отримано запит уповноваженого органу іноземної держави про зупинення відповідної фінансової операції - відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону.

Якщо за результатами перевірки ознаки легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму не підтверджуються, приймаються рішення відповідно до абзацу четвертого частини п'ятої статті 17 Закону або доручення про поновлення проведення фінансової операції відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону.

1.6. Рішення та доручення Держфінмоніторингу щодо зупинення фінансових або видаткових операцій підлягають негайному виконанню суб'єктом первинного фінансового моніторингу з моменту їх отримання.

Рішення та доручення можуть доводитись суб'єкту первинного фінансового моніторингу до виконання в електронному або паперовому вигляді.

У разі якщо рішення або доручення до суб'єкта первинного фінансового моніторингу доводиться Держфінмоніторингом в електронному вигляді, такий документ підписується електронним цифровим підписом в установленому законодавством порядку.

1.7. Держфінмоніторинг повідомляє про прийняття рішення щодо зупинення фінансових операцій правоохоронні органи у порядку, визначеному законодавством.

2.1. У разі надходження до Держфінмоніторингу запиту уповноваженого органу іноземної держави про зупинення відповідної фінансової операції як такої, що може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, вказана інформація невідкладно обробляється та аналізується Держфінмоніторингом.

2.2. За результатами аналізу отриманого запиту уповноваженого органу іноземної держави Держфінмоніторинг невідкладно розглядає питання щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи.

Строк зупинення проведення або забезпечення моніторингу такої фінансової операції встановлюється Держфінмоніторингом відповідно до строку, визначеного у запиті уповноваженого органу іноземної держави.

2.3. Доручення Держфінмоніторингу про зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи надсилається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня його підписання.

Зміст доручення формується Держфінмоніторингом залежно від суті запиту уповноваженого органу іноземної держави.

2.4. У разі якщо на момент отримання доручення Держфінмоніторингу фінансова операція вже проведена, суб'єкт первинного фінансового моніторингу невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня, зобов'язаний забезпечити моніторинг такої фінансової операції відповідної особи за ознаками частини другої статті 16 Закону.

2.5. У разі надходження від уповноваженого органу іноземної держави інформації (запиту) щодо поновлення проведення фінансової операції вона невідкладно розглядається Держфінмоніторингом.